• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號】深圳市人民政府令第6號
• 【發(fā)布日期】1993-01-14
• 【生效日期】1993-01-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市人民政府令

 深圳市人民政府令
 
（第6號）
 《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)有色金屬期貨經(jīng)紀(jì)商管理暫行規(guī)定》已經(jīng)一九九二年十二月五日市政府第41次常務(wù)會議通過,，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行,。

 市長：厲有為

 一九九三年一月十四日



 深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)有色金屬期貨經(jīng)紀(jì)商管理暫行規(guī)定




 第一章 總則



 第一條 為了確立有色金屬期貨經(jīng)紀(jì)商的法律地位,，規(guī)范其經(jīng)營行為，維護(hù)深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)有色金屬期貨市場秩序,，保障有色金屬期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益,，制定本規(guī)定。



 第二條 有色金屬期貨經(jīng)紀(jì)商（以下簡稱期貨經(jīng)紀(jì)商）的經(jīng)營活動(dòng)必須依法進(jìn)行,，遵循公開,、公正和誠實(shí)信用原則。



 第三條 期貨經(jīng)紀(jì)商的正當(dāng)經(jīng)營活動(dòng)受法律保護(hù),。



 第四條 在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)（以下簡稱特區(qū)）從事代理國內(nèi)有色金屬期貨交易（以下簡稱期貨交易）的經(jīng)紀(jì)商和期貨交易當(dāng)事人,，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。



 第五條 期貨經(jīng)紀(jì)商的主管機(jī)關(guān)（以下簡稱主管機(jī)關(guān)）是深圳市貿(mào)易發(fā)展局,。

 期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)接受主管機(jī)關(guān)和深圳有色金屬交易所監(jiān)察委員會的管理和監(jiān)督,。


 第二章 期貨經(jīng)紀(jì)商和期貨經(jīng)紀(jì)人



 第六條 期貨經(jīng)紀(jì)商是指依本規(guī)定及特區(qū)有關(guān)期貨交易的管理規(guī)定成立的，為期貨交易當(dāng)事人代理期貨買賣業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu),。



 第七條 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),，并向深圳市工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記，領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后方可開業(yè),。



 第八條 申請?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

 一,、有固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施；

 二,、注冊資金不少于八百萬元人民幣,；

 三、有完善的組織機(jī)構(gòu)和健全的制度,；

 四,、有八名以上從業(yè)人員，其中應(yīng)當(dāng)有三名以上已取得《期貨經(jīng)紀(jì)人資格證書》,；

 五,、申辦單位有良好的經(jīng)營紀(jì)錄。



 第九條 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)制訂章程,，訂明下列事項(xiàng)：

 一,、期貨經(jīng)紀(jì)商的名稱、住所和營業(yè)地址,；

 二,、注冊資金；

 三,、經(jīng)營形式和經(jīng)營范圍,；

 四、責(zé)任形式,；

 五,、法定代表人姓名、住址,；

 六,、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

 七,、財(cái)務(wù),、會計(jì)和審計(jì)制度；

 八,、其他應(yīng)載事項(xiàng),。



 第十條 申請?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)商，應(yīng)當(dāng)向主管機(jī)關(guān)報(bào)送下列材料：

 一,、申請報(bào)告,；

 二、籌建方案（包含主要辦事機(jī)構(gòu)所在地,、注冊資金,、經(jīng)營方式、業(yè)務(wù)范圍,、法定代表人及主要業(yè)務(wù)人員人選及其資歷）,；

 三、資信證明,；

 四,、章程草案。



 第十一條 經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)商,，應(yīng)當(dāng)自接到批準(zhǔn)文件之日起三十日內(nèi)持批準(zhǔn)文件及有關(guān)材料向深圳市工商行政管理機(jī)關(guān)辦理企業(yè)法人登記手續(xù),。

 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)商，其營業(yè)期限為四年,。營業(yè)期限屆滿需要延長時(shí),，期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)在營業(yè)期限屆滿前三個(gè)月依本規(guī)定向主管機(jī)關(guān)提出延長營業(yè)期限的申請，主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到申請書之日起十五日內(nèi)作出是否同意延長營業(yè)期限的批復(fù),。



 第十二條 期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)定期向主管機(jī)關(guān)報(bào)送代理期貨買賣和自營期貨買賣的營業(yè)報(bào)告書,。主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必要時(shí),，有權(quán)隨時(shí)查閱期貨經(jīng)紀(jì)商的營業(yè)記錄和帳冊。



 第十三條 有色金屬期貨經(jīng)紀(jì)人（以下簡稱期貨經(jīng)紀(jì)人）是指依本規(guī)定和深圳市有關(guān)期貨交易管理規(guī)定取得《期貨經(jīng)紀(jì)人資格證書》,，代表期貨經(jīng)紀(jì)商為期貨買賣當(dāng)事人辦理期貨交易的業(yè)務(wù)人員,。



 第十四條 申請期貨經(jīng)紀(jì)人資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

 一,、具有完全民事行為能力,；

 二、有與其所從事的業(yè)務(wù)相適應(yīng)的金融和市場方面的知識和一定的工作經(jīng)驗(yàn),；

 三,、未受過刑事處罰；

 四,、由一名期貨交易所會員推薦并作擔(dān)保,。



 第十五條 期貨經(jīng)紀(jì)人或其他從業(yè)人員負(fù)有以下義務(wù)：

 一、不得泄露期貨交易當(dāng)事人（以下簡稱客戶）委托事項(xiàng)及其他有關(guān)的秘密,；

 二,、不得向客戶提供獲利的保證；

 三,、不得約定與客戶分享利益或承擔(dān)損失,；

 四、不得利用客戶的帳戶或名義為自己從事期貨交易,；

 五,、不得為未經(jīng)辦妥開戶手續(xù)的客戶從事交易；

 六,、不得進(jìn)行夸大宣傳或散布不實(shí)消息,。



 第十六條 期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)建立自律性質(zhì)的同業(yè)協(xié)會，制定相應(yīng)的行規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范,，推廣,、普及期貨交易知識。


 第三章 期貨交易當(dāng)事人



 第十七條 期貨交易當(dāng)事人是指依照本規(guī)定參加期貨交易的公民,、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織,。

 期貨交易當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

 一、有從事期貨交易必需的資金或財(cái)產(chǎn),；

 二,、已與期貨經(jīng)紀(jì)商簽訂《期貨買賣委托協(xié)議書》，并辦理了開戶手續(xù),；

 三,、從事期貨交易的公民應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。



 第十八條 期貨交易當(dāng)事人從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律,、法規(guī)和深圳市人民政府規(guī)章,。



 第十九條 客戶從事期貨交易，必須委托期貨經(jīng)紀(jì)商代理買賣業(yè)務(wù),。

 嚴(yán)禁客戶之間,、客戶與期貨從業(yè)人員之間進(jìn)行場外交易、內(nèi)幕交易,。



 第二十條 客戶從事期貨交易應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)商提供必要的風(fēng)險(xiǎn)基金,，并應(yīng)當(dāng)就每一筆交易繳納基本保證金和追加保證金,。


 第四章 代理期貨買賣



 第二十一條 期貨經(jīng)紀(jì)商從事代理有色金屬期貨買賣業(yè)務(wù)（以下簡稱代理期貨買賣）,，應(yīng)當(dāng)向主管機(jī)關(guān)申領(lǐng)《代理期貨買賣許可證》。



 第二十二條 期貨經(jīng)紀(jì)商代理客戶買賣期貨應(yīng)當(dāng)為客戶開設(shè)獨(dú)立的帳戶,，并應(yīng)當(dāng)定期向客戶報(bào)告現(xiàn)金（或其他財(cái)產(chǎn)）的收支情況,。

 客戶在營業(yè)時(shí)間內(nèi)有權(quán)隨時(shí)查閱本人的帳冊。



 第二十三條 期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所備置期貨買賣委托書供客戶簽署,，期貨買賣委托書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

 一,、委托人、被委托人的名稱或姓名,、住所,、證件號碼；

 二,、授權(quán)事項(xiàng)和授權(quán)范圍,；

 三、委托日期和委托的有效期,；

 四,、委托人的簽名、蓋章,。

 電報(bào),、電傳、傳真以及有錄音記錄的電話委托,，與書面委托具有同等的法律效力,。



 第二十四條 期貨經(jīng)紀(jì)商必須按照客戶委托事項(xiàng)或條件從事交易，并不得接受客戶要求代為決定期貨交易品種,、數(shù)量,、價(jià)格、交收時(shí)間的期貨買賣委托,。



 第二十五條 期貨經(jīng)紀(jì)商自身擁有的營業(yè)保證金不得低于其代理和自營期貨買賣未平倉合約總金額的30％,。主管機(jī)關(guān)可根據(jù)市場變化情況適當(dāng)調(diào)整營業(yè)保證金的比例。

 前款所稱未平倉合約，是指未轉(zhuǎn)讓或未交收實(shí)物的期貨買賣合約,。



 第二十六條 嚴(yán)禁期貨經(jīng)紀(jì)商將客戶帳戶上的現(xiàn)金或其他財(cái)產(chǎn)挪作他用,；嚴(yán)禁期貨經(jīng)紀(jì)商以任何形式向客戶融資。



 第二十七條 期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所備置公開說明書,、風(fēng)險(xiǎn)說明書供客戶閱讀,。客戶在辦理開戶手續(xù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)在公開說明書和風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽名蓋章,。公開說明書和風(fēng)險(xiǎn)說明書的內(nèi)容由主管機(jī)關(guān)審定。



 第二十八條 期貨經(jīng)紀(jì)商代理客戶買賣期貨的業(yè)務(wù)記錄及會計(jì)憑證必須完整保存五年,。在此期間內(nèi),，主管機(jī)關(guān)有權(quán)隨時(shí)查閱。



 第二十九條 期貨經(jīng)紀(jì)商破產(chǎn)時(shí),，客戶的資金不得列入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn),。客戶因期貨經(jīng)紀(jì)商破產(chǎn)所受的實(shí)際損失,，可作為破產(chǎn)債權(quán)請求清償,，并適用企業(yè)法人破產(chǎn)還債程序的規(guī)定。


 第五章 自營期貨買賣



 第三十條 期貨經(jīng)紀(jì)商經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可發(fā)給《自營期貨買賣許可證》,，并經(jīng)深圳市工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記發(fā)給載明自營期貨買賣的營業(yè)執(zhí)照,，方可從事自營期貨買賣業(yè)務(wù)。



 第三十一條 同時(shí)從事自營期貨買賣和代理客戶期貨買賣的期貨經(jīng)紀(jì)商,，其業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由兩個(gè)不同的業(yè)務(wù)部門和不同的期貨經(jīng)紀(jì)人執(zhí)行,，并應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置相應(yīng)的會計(jì)科目和業(yè)務(wù)往來明細(xì)帳冊。

 依《深圳有色金屬交易所管理暫行規(guī)定》從事有色金屬期貨自營買賣業(yè)務(wù)的會員單位,，適用前款規(guī)定,。



 第三十二條 期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行自營期貨買賣時(shí)應(yīng)當(dāng)向相對交易人明示，并不得收取除價(jià)款外的其他額外費(fèi)用,。



 第三十三條 期貨經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后,，不得就相同商品和價(jià)格以優(yōu)先時(shí)間進(jìn)行自營期貨買賣業(yè)務(wù)。

 期貨經(jīng)紀(jì)商因違反前款規(guī)定所獲得的利益（含減少的損失）應(yīng)當(dāng)歸前款的客戶所有,。


 第六章 罰則



 第三十四條 期貨經(jīng)紀(jì)商在自營期貨買賣或代理客戶期貨買賣時(shí),，違反本規(guī)定給客戶造成損害的，應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任,。

 期貨經(jīng)紀(jì)商違反本規(guī)定第二十二條,、第二十四條、第二十六條規(guī)定的,，由主管機(jī)關(guān)吊銷其《代理期貨買賣許可證》,；違反本規(guī)定第三十一條、第三十二條、第三十三條規(guī)定的,，由主管機(jī)關(guān)吊銷其《自營期貨買賣許可證》,。

 期貨經(jīng)紀(jì)商有上款所列違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的,，除主管機(jī)關(guān)依上款規(guī)定處罰外,，工商行政管理機(jī)關(guān)可沒收其非法所得、處以非法所得一倍的罰款,，直至吊銷營業(yè)執(zhí)照,。



 第三十五條 期貨紀(jì)經(jīng)人在辦理期貨交易業(yè)務(wù)時(shí)，違反本規(guī)定第十五條,、第十九條規(guī)定給客戶造成損害的,，除追究期貨經(jīng)紀(jì)人的責(zé)任外，其所代表的期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)負(fù)連帶賠償責(zé)任,。

 期貨經(jīng)紀(jì)人有上款違法行為,，情節(jié)嚴(yán)重的,，由主管機(jī)關(guān)吊銷其《期貨經(jīng)紀(jì)人資格證書》,。被吊銷《期貨經(jīng)紀(jì)人資格證書》的，任何經(jīng)紀(jì)商不得再聘用其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),。


 第七章 附則

 第三十六條 本規(guī)定施行前深圳市人民政府頒布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定有抵觸的,，以本規(guī)定為準(zhǔn)。



 第三十七條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。