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深圳市人民政府令

（第6號）

《深圳經(jīng)濟特區(qū)有色金屬期貨經(jīng)紀商管理暫行規(guī)定》已經(jīng)一九九二年十二月五日市政府第41次常務會議通過,，現(xiàn)予以發(fā)布,，自發(fā)布之日起施行。
市長：厲有為
一九九三年一月十四日

深圳經(jīng)濟特區(qū)有色金屬期貨經(jīng)紀商管理暫行規(guī)定

第一章總則

第一條為了確立有色金屬期貨經(jīng)紀商的法律地位,，規(guī)范其經(jīng)營行為,，維護深圳經(jīng)濟特區(qū)有色金屬期貨市場秩序，保障有色金屬期貨交易當事人的合法權益,，制定本規(guī)定,。

第二條有色金屬期貨經(jīng)紀商（以下簡稱期貨經(jīng)紀商）的經(jīng)營活動必須依法進行，遵循公開,、公正和誠實信用原則,。

第三條期貨經(jīng)紀商的正當經(jīng)營活動受法律保護。

第四條在深圳經(jīng)濟特區(qū)（以下簡稱特區(qū)）從事代理國內(nèi)有色金屬期貨交易（以下簡稱期貨交易）的經(jīng)紀商和期貨交易當事人,，應當遵守本規(guī)定,。

第五條期貨經(jīng)紀商的主管機關（以下簡稱主管機關）是深圳市貿(mào)易發(fā)展局,。
期貨經(jīng)紀商應當接受主管機關和深圳有色金屬交易所監(jiān)察委員會的管理和監(jiān)督。

第二章期貨經(jīng)紀商和期貨經(jīng)紀人

第六條期貨經(jīng)紀商是指依本規(guī)定及特區(qū)有關期貨交易的管理規(guī)定成立的,，為期貨交易當事人代理期貨買賣業(yè)務的中介服務機構(gòu),。

第七條設立期貨經(jīng)紀商應當經(jīng)主管機關批準，并向深圳市工商行政管理機關辦理注冊登記,，領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后方可開業(yè),。

第八條申請設立期貨經(jīng)紀商應當符合下列條件：
一、有固定的經(jīng)營場所和必要的設施,；
二,、注冊資金不少于八百萬元人民幣；
三,、有完善的組織機構(gòu)和健全的制度,；
四、有八名以上從業(yè)人員,，其中應當有三名以上已取得《期貨經(jīng)紀人資格證書》,；
五、申辦單位有良好的經(jīng)營紀錄,。

第九條設立期貨經(jīng)紀商應當制訂章程,，訂明下列事項：
一、期貨經(jīng)紀商的名稱,、住所和營業(yè)地址,；
二、注冊資金,；
三,、經(jīng)營形式和經(jīng)營范圍；
四,、責任形式,；
五、法定代表人姓名,、住址,；
六、組織機構(gòu)的設置,；
七,、財務、會計和審計制度,；
八,、其他應載事項。

第十條申請設立期貨經(jīng)紀商,，應當向主管機關報送下列材料：
一,、申請報告,；
二、籌建方案（包含主要辦事機構(gòu)所在地,、注冊資金,、經(jīng)營方式、業(yè)務范圍,、法定代表人及主要業(yè)務人員人選及其資歷）,；
三、資信證明,；
四,、章程草案。

第十一條經(jīng)主管機關批準設立的期貨經(jīng)紀商,，應當自接到批準文件之日起三十日內(nèi)持批準文件及有關材料向深圳市工商行政管理機關辦理企業(yè)法人登記手續(xù),。
經(jīng)批準設立的期貨經(jīng)紀商，其營業(yè)期限為四年,。營業(yè)期限屆滿需要延長時,，期貨經(jīng)紀商應當在營業(yè)期限屆滿前三個月依本規(guī)定向主管機關提出延長營業(yè)期限的申請，主管機關應當在接到申請書之日起十五日內(nèi)作出是否同意延長營業(yè)期限的批復,。

第十二條期貨經(jīng)紀商應當定期向主管機關報送代理期貨買賣和自營期貨買賣的營業(yè)報告書,。主管機關認為必要時，有權隨時查閱期貨經(jīng)紀商的營業(yè)記錄和帳冊,。

第十三條有色金屬期貨經(jīng)紀人（以下簡稱期貨經(jīng)紀人）是指依本規(guī)定和深圳市有關期貨交易管理規(guī)定取得《期貨經(jīng)紀人資格證書》,，代表期貨經(jīng)紀商為期貨買賣當事人辦理期貨交易的業(yè)務人員。

第十四條申請期貨經(jīng)紀人資格,，應當符合下列條件：
一,、具有完全民事行為能力；
二,、有與其所從事的業(yè)務相適應的金融和市場方面的知識和一定的工作經(jīng)驗,；
三、未受過刑事處罰,；
四、由一名期貨交易所會員推薦并作擔保,。

第十五條期貨經(jīng)紀人或其他從業(yè)人員負有以下義務：
一,、不得泄露期貨交易當事人（以下簡稱客戶）委托事項及其他有關的秘密；
二,、不得向客戶提供獲利的保證,；
三、不得約定與客戶分享利益或承擔損失,；
四,、不得利用客戶的帳戶或名義為自己從事期貨交易,；
五、不得為未經(jīng)辦妥開戶手續(xù)的客戶從事交易,；
六,、不得進行夸大宣傳或散布不實消息。

第十六條期貨經(jīng)紀商應當建立自律性質(zhì)的同業(yè)協(xié)會,，制定相應的行規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范,，推廣、普及期貨交易知識,。

第三章期貨交易當事人

第十七條期貨交易當事人是指依照本規(guī)定參加期貨交易的公民,、法人或其他經(jīng)濟組織。
期貨交易當事人應當符合以下條件：
一,、有從事期貨交易必需的資金或財產(chǎn),；
二、已與期貨經(jīng)紀商簽訂《期貨買賣委托協(xié)議書》,，并辦理了開戶手續(xù),；
三、從事期貨交易的公民應當具有完全民事行為能力,。

第十八條期貨交易當事人從事期貨交易,，應當遵守有關法律、法規(guī)和深圳市人民政府規(guī)章,。

第十九條客戶從事期貨交易,，必須委托期貨經(jīng)紀商代理買賣業(yè)務。
嚴禁客戶之間,、客戶與期貨從業(yè)人員之間進行場外交易,、內(nèi)幕交易。

第二十條客戶從事期貨交易應當向期貨經(jīng)紀商提供必要的風險基金,，并應當就每一筆交易繳納基本保證金和追加保證金,。

第四章代理期貨買賣

第二十一條期貨經(jīng)紀商從事代理有色金屬期貨買賣業(yè)務（以下簡稱代理期貨買賣），應當向主管機關申領《代理期貨買賣許可證》,。

第二十二條期貨經(jīng)紀商代理客戶買賣期貨應當為客戶開設獨立的帳戶,，并應當定期向客戶報告現(xiàn)金（或其他財產(chǎn)）的收支情況。
客戶在營業(yè)時間內(nèi)有權隨時查閱本人的帳冊,。

第二十三條期貨經(jīng)紀商應當在營業(yè)場所備置期貨買賣委托書供客戶簽署,，期貨買賣委托書應當載明以下事項：
一、委托人,、被委托人的名稱或姓名,、住所、證件號碼,；
二,、授權事項和授權范圍,；
三、委托日期和委托的有效期,；
四,、委托人的簽名、蓋章,。
電報,、電傳、傳真以及有錄音記錄的電話委托,，與書面委托具有同等的法律效力,。

第二十四條期貨經(jīng)紀商必須按照客戶委托事項或條件從事交易，并不得接受客戶要求代為決定期貨交易品種,、數(shù)量,、價格、交收時間的期貨買賣委托,。

第二十五條期貨經(jīng)紀商自身擁有的營業(yè)保證金不得低于其代理和自營期貨買賣未平倉合約總金額的30％,。主管機關可根據(jù)市場變化情況適當調(diào)整營業(yè)保證金的比例。
前款所稱未平倉合約,，是指未轉(zhuǎn)讓或未交收實物的期貨買賣合約,。

第二十六條嚴禁期貨經(jīng)紀商將客戶帳戶上的現(xiàn)金或其他財產(chǎn)挪作他用；嚴禁期貨經(jīng)紀商以任何形式向客戶融資,。

第二十七條期貨經(jīng)紀商應當在營業(yè)場所備置公開說明書,、風險說明書供客戶閱讀?？蛻粼谵k理開戶手續(xù)時,，應當在公開說明書和風險說明書上簽名蓋章。公開說明書和風險說明書的內(nèi)容由主管機關審定,。

第二十八條期貨經(jīng)紀商代理客戶買賣期貨的業(yè)務記錄及會計憑證必須完整保存五年,。在此期間內(nèi)，主管機關有權隨時查閱,。

第二十九條期貨經(jīng)紀商破產(chǎn)時,，客戶的資金不得列入破產(chǎn)財產(chǎn)?？蛻粢蚱谪浗?jīng)紀商破產(chǎn)所受的實際損失,，可作為破產(chǎn)債權請求清償，并適用企業(yè)法人破產(chǎn)還債程序的規(guī)定,。

第五章自營期貨買賣

第三十條期貨經(jīng)紀商經(jīng)主管機關許可發(fā)給《自營期貨買賣許可證》，并經(jīng)深圳市工商行政管理機關核準登記發(fā)給載明自營期貨買賣的營業(yè)執(zhí)照,，方可從事自營期貨買賣業(yè)務,。

第三十一條同時從事自營期貨買賣和代理客戶期貨買賣的期貨經(jīng)紀商,，其業(yè)務應當由兩個不同的業(yè)務部門和不同的期貨經(jīng)紀人執(zhí)行，并應當分別設置相應的會計科目和業(yè)務往來明細帳冊,。
依《深圳有色金屬交易所管理暫行規(guī)定》從事有色金屬期貨自營買賣業(yè)務的會員單位,，適用前款規(guī)定。

第三十二條期貨經(jīng)紀商進行自營期貨買賣時應當向相對交易人明示,，并不得收取除價款外的其他額外費用,。

第三十三條期貨經(jīng)紀商接受客戶委托后，不得就相同商品和價格以優(yōu)先時間進行自營期貨買賣業(yè)務,。
期貨經(jīng)紀商因違反前款規(guī)定所獲得的利益（含減少的損失）應當歸前款的客戶所有,。

第六章罰則

第三十四條期貨經(jīng)紀商在自營期貨買賣或代理客戶期貨買賣時，違反本規(guī)定給客戶造成損害的,，應當負賠償責任,。
期貨經(jīng)紀商違反本規(guī)定第二十二條、第二十四條,、第二十六條規(guī)定的,，由主管機關吊銷其《代理期貨買賣許可證》；違反本規(guī)定第三十一條,、第三十二條,、第三十三條規(guī)定的，由主管機關吊銷其《自營期貨買賣許可證》,。
期貨經(jīng)紀商有上款所列違法行為,，情節(jié)嚴重的，除主管機關依上款規(guī)定處罰外,，工商行政管理機關可沒收其非法所得,、處以非法所得一倍的罰款，直至吊銷營業(yè)執(zhí)照,。

第三十五條期貨紀經(jīng)人在辦理期貨交易業(yè)務時,，違反本規(guī)定第十五條、第十九條規(guī)定給客戶造成損害的,，除追究期貨經(jīng)紀人的責任外,，其所代表的期貨經(jīng)紀商應當負連帶賠償責任。
期貨經(jīng)紀人有上款違法行為,，情節(jié)嚴重的,，由主管機關吊銷其《期貨經(jīng)紀人資格證書》。被吊銷《期貨經(jīng)紀人資格證書》的,，任何經(jīng)紀商不得再聘用其從事期貨經(jīng)紀業(yè)務,。

第七章附則

第三十六條本規(guī)定施行前深圳市人民政府頒布的有關規(guī)定與本規(guī)定有抵觸的，以本規(guī)定為準。

第三十七條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。

深圳市人民政府令

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