• 【發(fā)布單位】80902
• 【發(fā)布文號】上海市人民政府第39號
• 【發(fā)布日期】1993-07-10
• 【生效日期】1993-07-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海糧油商品交易所管理暫行規(guī)定

 上海糧油商品交易所管理暫行規(guī)定
 
（1993年7月10日上海市人民政府第39號令發(fā)布）
 第一章 總則



 第一條 為了加強對糧油商品交易所的管理，規(guī)范期貨交易行為,，維護市場秩序,，保障交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定本規(guī)定,。



 第二條 上海糧油商品交易所（以下簡稱“交易所”）是不以盈利為目的,，為糧油等農(nóng)產(chǎn)品期貨交易提供場所、設(shè)施,，并履行相關(guān)職責(zé),，實行自律性管理的事業(yè)法人。



 第三條 交易所的任務(wù)是,，依照期貨交易規(guī)則和本規(guī)定,，在指定場所公開、公平,、公正,、規(guī)范地組織糧油等農(nóng)產(chǎn)品的期貨交易。



 第四條 交易所由國家商業(yè)主管部門和上海市人民政府共同領(lǐng)導(dǎo),，接受交易所管理委員會（以下簡稱“管委會”）的監(jiān)督管理,。



 第五條 與糧油期貨交易有關(guān)的單位和人員均須遵守本規(guī)定。


 第二章 組織機構(gòu)



 第六條 交易所設(shè)會員大會,、理事會和專門委員會,。



 第七條 會員大會是交易所的權(quán)力機構(gòu)。會員大會至少每年召開一次會議,，須有三分之二以上的會員出席,，其決議須經(jīng)半數(shù)以上的會員表決通過后方可生效。



 第八條 會員大會有以下職權(quán)：

 （一）制定,、修改交易所章程；

 （二）選舉和罷免理事,；

 （三）審議、通過總裁的工作報告,；

 （四）決定其他需要由會員大會審議,、通過的事項。

 交易所章程經(jīng)會員大會通過后，報管委會批準(zhǔn),。



 第九條 理事會是會員大會的常設(shè)執(zhí)行機構(gòu),，向會員大會負(fù)責(zé)。理事會每屆任期三年,。



 第十條 理事會的主要職責(zé)是：

 （一）制定,、修改交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，報管委會批準(zhǔn),；

 （二）批準(zhǔn)接受新會員,；

 （三）聘任交易所總裁；

 （四）決定對會員開除會籍的處分,；

 （五）審定交易所總裁提交的工作計劃,；

 （六）履行會員大會授予的其他職責(zé)。



 第十一條 理事會成員應(yīng)不少于七人,，其中會員理事人數(shù)應(yīng)不少于理事會成員總數(shù)的三分之一,。

 會員理事由會員提名，非會員理事由有關(guān)部門提名,，經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生,。



 第十二條 理事會設(shè)理事長一人，副理事長一至二人,。理事長由管委會提名,，理事會選舉產(chǎn)生；副理事長由理事會選舉產(chǎn)生,。

 理事會會議由理事長召集,。理事長因故不能履行職責(zé)時，由副理事長代行職權(quán),。理事會的決議須經(jīng)理事會三分之二以上成員表決通過方可生效。

 會員大會召開會議時,，理事長擔(dān)任會議主席,。



 第十三條 交易所設(shè)總裁一個，副總裁若干人,，總會計師,、總工程師、總經(jīng)濟師各一人,。

 總裁由政府有關(guān)部門提名,，經(jīng)理事會聘任，對理事會負(fù)責(zé),?？偛萌纹谌辍?
 副總裁,、總會計師,、總工程師,、總經(jīng)濟師由總裁聘任。



 第十四條 總裁主持交易所的日常工作,，是交易所的法定代表人,。總裁因故不能履行職責(zé)時,，由副總裁代行職權(quán),。

 總裁為理事會當(dāng)然理事。



 第十五條 會員大會下設(shè)監(jiān)察委員會,。其職責(zé)是：

 （一）監(jiān)察理事會執(zhí)行會員大會決議的情況,；

 （二）監(jiān)察交易所總裁、副總裁及其他工作人員執(zhí)行會員大會與理事會決議的情況,；

 （三）監(jiān)察本規(guī)定和交易所章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況。

 交易所應(yīng)制定監(jiān)察委員會規(guī)則,，報管委會批準(zhǔn)生效,。


 第三章 會員



 第十六條 交易所實行會員制。



 第十七條 申請會員須符合下列條件：

 （一）經(jīng)工商行政管理部門注冊登記,，具有獨立的法人資格,；

 （二）注冊資金在二百萬元以上；

 （三）有開展業(yè)務(wù)所需的資金,、專業(yè)人員和各項管理制度,；

 （四）承認(rèn)并遵守交易所章程；

 （五）有良好的商業(yè)信譽,。



 第十八條 具備本規(guī)定第十七條各項條件的單位,，要求取得會員資格的，按下列程序辦理,。

 （一）向交易所提出書面申請并提交有關(guān)文件,；

 （二）交易所對申請單位進行審查，按擇優(yōu)吸收的原則提出審查意見,，報理事會審議通過,；

 （三）交易所向取得會員資格的單位頒發(fā)會員證和交易證。



 第十九條 會員有下列權(quán)利：

 （一）參加會員大會,，選舉理事和被選舉為理事,；

 （二）委派出市代表進場進行交易；

 （三）使用交易所提供的公用設(shè)施和享受有關(guān)服務(wù),；

 （四）對交易所工作提出建議,；

 （五）退出交易所。



 第二十條 會員有下列義務(wù)：

 （一）遵守本規(guī)定及各項業(yè)務(wù)規(guī)則；

 （二）按規(guī)定繳納有關(guān)費用,；

 （三）對自身名下的交易帳戶承擔(dān)責(zé)任,；

 （四）如實向客戶揭示期貨交易的風(fēng)險，保管好客戶存入的資金,，保守客戶帳戶的秘密,；

 （五）按時向交易所報告業(yè)務(wù)情況；

 （六）維護交易秩序和交易所的聲譽,，愛護交易所的財物,。



 第二十一條 會員應(yīng)當(dāng)在交易所以外設(shè)定與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的代理機構(gòu)。



 第二十二條 會員從事自營業(yè)務(wù)須另行提出申請,；未經(jīng)批準(zhǔn),，會員不得從事自營業(yè)務(wù)。



 第二十三條 會員的出市代表和其代理機構(gòu)的經(jīng)記,、結(jié)算人員,，須經(jīng)交易所審核、培訓(xùn),，取得合格證書并注冊后,，方可從事交易業(yè)務(wù)工作。



 第二十四條 會員及其出市代表的資格每年復(fù)審一次,。


 第四章 交易



 第二十五條 具有法人資格的單位和具有完全民事行為能力的公民,，可以客戶名義在交易所會員的代理機構(gòu)并立帳戶，參與期貨交易,。



 第二十六條 下列單位和人員不得參與期貨交易：

 （一）國家行政機關(guān),；

 （二）交易所以及與交易管理直接有關(guān)的公職人員。



 第二十七條 交易所交易的期貨品種是小麥,、大麥,、大豆、大米,、玉米,、植物油脂和油料等農(nóng)產(chǎn)品。



 第二十八條 期貨交易采用標(biāo)準(zhǔn)化合約,。期貨合約的基本內(nèi)容包括：合約名稱，交易單位,，合約月份,，最小變動價位，每交易日價格最大波動限額,，最后交易日,，交割等級及地點等。



 第二十九條 期貨合約由交易所統(tǒng)一制定，經(jīng)管委會批準(zhǔn)后,，由交易所制發(fā),。



 第三十條 期貨合約一經(jīng)訂立，即可上市交易,。

 期貨合約的交易實行無紙化形式,。



 第三十一條 期貨的周期最長為十二個月。



 第三十二條 期貨交易的價格單位為：人民幣元／噸,。



 第三十三條 每份期貨合約為“一手”,，交易數(shù)量必須是“一手”或其整倍數(shù)。



 第三十四條 交易采用自由報價的集中競價方式,。



 第三十五條 成交實行價格優(yōu)先和時間優(yōu)先的原則,。



 第三十六條 交易通過計算機終端遞盤和發(fā)盤。買價與賣價吻合,，計算機即撮合成交,。



 第三十七條 客戶從事期貨交易，必須委托會員的代理機構(gòu)從事買賣業(yè)務(wù),。

 出市代表在場內(nèi)只能執(zhí)行其所代表會員送達(dá)的指令,。



 第三十八條 期貨交易實行分層次負(fù)責(zé)制度。交易所對會員負(fù)責(zé),，會員對客戶負(fù)責(zé),。



 第三十九條 交易者只能在買賣限額內(nèi)從事交易活動，對超出買賣限額的持倉量,，交易所有權(quán)采取強制平倉措施,。



 第四十條 會員應(yīng)按規(guī)定向交易所報告其交易業(yè)務(wù)情況；交易所有權(quán)對會員的交易業(yè)務(wù)情況進行檢查,。



 第四十一條 交易所對交易價格實行漲停板,、跌停板制度。

 交易所可以根據(jù)交易行情變化,，調(diào)整價格最大波動限額,。調(diào)整幅度在合約標(biāo)明的價格波動限額基礎(chǔ)上擴大百分之五十以上的，須經(jīng)管委會批準(zhǔn),。



 第四十二條 會員經(jīng)批準(zhǔn)兼營自營業(yè)務(wù)的,，必須分別設(shè)立自營交易帳戶和代理交易帳戶。自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)必須由不同的業(yè)務(wù)部門辦理,。



 第四十三條 兼營自營業(yè)務(wù)的會員,，必須優(yōu)先執(zhí)行客戶委托代理交易的指令。

 會員進行自營買賣時,，應(yīng)當(dāng)向相對交易人明示,。



 第四十四條 所有合約相同,、買賣相反的交易定單，必須通過交易所公開交易,，會員不得自行配對成交,。

 所有合約相同、買賣相反的持倉,，不得自行在帳戶之間對沖,。



 第四十五條 交易行情信息由交易所統(tǒng)一公布。



 第四十六條 禁止下列行為：

 （一）會員與客戶之間,、客戶相互之間進行場外交易,、內(nèi)幕交易；

 （二）會員利用客戶的帳戶或名義為自身從事期貨交易,；

 （三）會員泄露客戶的委托事項及其他有關(guān)交易秘密,；

 （四）制造或者散布虛假的信息；

 （五）泄露未經(jīng)公布,、影響行情的信息,；

 （六）會員對客戶提供獲利的保證；

 （七）會員為未辦妥開戶手續(xù)的客戶從事交易,；

 （八）操縱市場或者擾亂交易秩序,。


 第五章 結(jié)算



 第四十七條 交易所設(shè)立結(jié)算部，對交易所的交易進行統(tǒng)一結(jié)算,。



 第四十八條 會員的交易帳戶由交易所統(tǒng)一結(jié)算和管理,；客戶的交易帳戶由其委托代理的會員統(tǒng)一結(jié)算和管理。

 交易所有義務(wù)向會員報告帳戶情況,；會員有義務(wù)向客戶報告帳戶情況,。



 第四十九條 交易實行保證金制度。保證金分為結(jié)算保證金,、履約保證金和追加保證金,。結(jié)算保證金不足規(guī)定數(shù)額的，不得進行交易,；履約保證金不足規(guī)定數(shù)額的,，必須按規(guī)定繳足追加保證金。

 對追加保證金不足規(guī)定數(shù)額的持倉,，交易所有權(quán)采取強制平倉措施,。



 第五十條 交易實行日結(jié)算制度。每交易日的全部交易帳戶須在下一交易日開盤前結(jié)清,。每交易日的結(jié)算價由交易所在當(dāng)日收盤后公布,。



 第五十一條 各交易帳戶的資金收支必須分列，禁止挪用,、套用不同帳戶之間的資金,。



 第五十二條 會員必須將客戶帳戶資金控制在交易所規(guī)定的最低限額以上。



 第五十三條 交易平倉后,，交易所或者會員應(yīng)將交易者的履約保證金清退,。交易者對其帳戶中的盈余部分，可以提取,。

 企業(yè)交易者對其帳戶中的盈利應(yīng)列入利潤,，對交易損失可在企業(yè)利潤中軋抵。



 第五十四條 交易達(dá)成后,，應(yīng)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),，由客戶向會員繳納手續(xù)費，會員向交易所繳納手續(xù)費,。



 第五十五條 客戶有權(quán)查閱其帳戶情況,。



 第五十六條 所有在交易活動中形成的業(yè)務(wù)記錄、單據(jù),、憑證,、帳冊等，必須完整保存五年,。在此期間內(nèi),，政府有關(guān)部門和交易所可按規(guī)定查閱。


 第六章 交割



 第五十七條 合約進入交割月份,，賣出方可以提出交割要求,，買入方應(yīng)隨時準(zhǔn)備接受交割要求；在最后交易日收盤時尚未對沖的合約持有者,，均須履行交割,。



 第五十八條 交割實行三日交割制，依次為持盤日,、通知日,、交割日。



 第五十九條 交割采用票據(jù)交換方式,，交割雙方按交割通知要求辦理票據(jù)交換手續(xù),。賣出方須提交棧單、發(fā)票,；買入方須提交付款憑證,；票據(jù)經(jīng)交易所驗證、交換,，交割即告完畢,。

 交易所負(fù)責(zé)辦理會員之間的交割配對及票據(jù)交換手續(xù)，會員負(fù)責(zé)客戶之間的交割配對及票據(jù)交換手續(xù),。



 第六十條 交割物品的價格以持盤日結(jié)算價為基準(zhǔn),，允許采用以交割物品的替代品進行實際交割的升貼水標(biāo)準(zhǔn),，但須由交易所予以確認(rèn)。



 第六十一條 交易所設(shè)置定點交割倉庫,，為交割提供倉儲,、棧單和交割物品等服務(wù)。交割倉庫應(yīng)配備必要的設(shè)施,。


 第七章 仲裁與處罰



 第六十二條 會員之間或者會員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛,，雙方協(xié)商無效的，可以提請交易所仲裁,。

 提請仲裁的各方當(dāng)事人,，應(yīng)達(dá)成仲裁協(xié)議，并提出書面申請,。



 第六十三條 交易所在收到當(dāng)事人仲裁申請書之日起,，應(yīng)在三十日內(nèi)作出仲裁決定。



 第六十四條 會員在代理客戶買賣或者自營買賣時,，違反本規(guī)定給客戶造成損害的,，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。



 第六十五條 對違反本規(guī)定的行為,，交易所可責(zé)令當(dāng)事人立即停止違法,、違規(guī)行為，并給予警告,、停止交易或者取消會員資格的處罰,，還可按交易所章程給予經(jīng)濟處罰。



 第六十六條 管委會對違反本規(guī)定和交易所章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則的當(dāng)事人,，有權(quán)責(zé)成有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予行政處分或者行政處罰。


 第八章 附則

 第六十七條 本規(guī)定的具體應(yīng)用由管委會負(fù)責(zé)解釋,。



 第六十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。