• 【發(fā)布單位】81902
• 【發(fā)布文號(hào)】粵府[1993]108號(hào)
• 【發(fā)布日期】1993-07-23
• 【生效日期】1993-08-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

頒布《廣東省期貨市場管理規(guī)定》的通知

頒布《廣東省期貨市場管理規(guī)定》的通知
 
（粵府＜1993＞108號(hào)）
各市,、縣、自治縣人民政府,，省府直屬各單位：

 現(xiàn)將《廣東省期貨市場管理規(guī)定》發(fā)給你們,，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中如有問題，請(qǐng)向省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組反映,。各市應(yīng)指定一個(gè)部門,，負(fù)責(zé)期貨市場管理、監(jiān)督的協(xié)調(diào)工作,。

 在本規(guī)定施行前已登記開業(yè)的期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)公司及期貨清算公司等機(jī)構(gòu),，凡有不符合本規(guī)定要求的,，須在本規(guī)定施行之日起三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整的情況報(bào)省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組備案,。

 對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)人實(shí)行統(tǒng)一考試和頒發(fā)資格證書的辦法,，由省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組另行制定。

 廣東省人民政府

 一九九三年七月二十三日



 廣東省期貨市場管理規(guī)定





 第一條 為加強(qiáng)我省期貨市場的協(xié)調(diào)和管理,，規(guī)范期貨交易的運(yùn)作,，保證期貨交易的公正性，保護(hù)期貨交易參與者的合法權(quán)益,，保障期貨市場的健康發(fā)展,，根據(jù)我省實(shí)際情況,，制定本規(guī)定,。



 第二條 本規(guī)定所稱的“期貨市場”是指根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨合約交易（含不以實(shí)物交割為目的的遠(yuǎn)期合約交易）的市場；“期貨交易”是指買賣期貨合約的交易行為,；“期貨交易所”是指為期貨交易提供場所及管理服務(wù)而依法成立的機(jī)構(gòu),；“期貨經(jīng)紀(jì)公司”是指以代理客戶進(jìn)行期貨合約的交易并提供有關(guān)服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)；“結(jié)算機(jī)構(gòu)”是指為期貨交易提供清算等服務(wù)并管理其風(fēng)險(xiǎn)基金,、保證金的專門機(jī)構(gòu),；“結(jié)算會(huì)員”是指經(jīng)期貨交易所和結(jié)算機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的交易所會(huì)員。



 第三條 本省范圍內(nèi),，凡采用會(huì)員制,、期貨合約競價(jià)交易制和中央結(jié)算制等交易制度的期貨交易所（含交易中心，下同）,、期貨交易結(jié)算機(jī)構(gòu),、期貨經(jīng)紀(jì)公司，主要從事期貨代理業(yè)務(wù)的獨(dú)立企業(yè)法人和由獨(dú)立企業(yè)法人設(shè)立的專門機(jī)構(gòu)以及期貨交易經(jīng)紀(jì)人（包括從事期貨業(yè)務(wù)的投資公司,、咨詢公司）等的審查,、管理和監(jiān)督，適用本規(guī)定,。



 第四條 對(duì)期貨市場實(shí)行由省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一管理,，工商行政管理機(jī)關(guān)、金融管理機(jī)關(guān)監(jiān)督管理，期貨交易所自律管理的管理體制,。

 （一）省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)全省期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃,、協(xié)調(diào)管理。其主要職責(zé)是：組織起草有關(guān)期貨市場的地方性法規(guī)和行政規(guī)章,，報(bào)省人大常務(wù)會(huì)或省人民政府批準(zhǔn)后監(jiān)督執(zhí)行,；審查期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立資格及變更申請(qǐng),；審核期貨交易所擬訂的章程和交易規(guī)則,；審定期貨交易所的上市商品品種；審查期貨交易所主要負(fù)責(zé)人的資格,；處理期貨交易中出現(xiàn)的重大事件,。

 （二）工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)工商管理有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨交易活動(dòng)、期貨交易所及其會(huì)員,、期貨經(jīng)紀(jì)公司實(shí)施監(jiān)督管理,。國家金融管理機(jī)關(guān)對(duì)期貨交易所內(nèi)的金融期貨交易和期貨經(jīng)紀(jì)公司開展境外商品、金融期貨業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理,。



 第五條 期貨交易所的設(shè)立和變更審查程序：

 （一）期貨交易所的設(shè)立,，由發(fā)起人向省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組遞交申請(qǐng)書、交易所章程（草案）,、交易規(guī)則（草案）等申請(qǐng)材料,，經(jīng)省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組審查同意后，按有關(guān)規(guī)定向省工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理工商登記注冊(cè)手續(xù),。

 （二）商品期貨交易所下列事項(xiàng)的變更,，必須向省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組提出申請(qǐng)：交易所的名稱、住所,；交易所章程,、交易規(guī)則和上市品種；經(jīng)批準(zhǔn)后,，方可到原登記機(jī)關(guān)辦理變更手續(xù),，否則變更無效。其他重要事項(xiàng)的變更,，應(yīng)向省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組備案,。

 （三）未經(jīng)省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組審查同意，任何單位和個(gè)人不得擅自設(shè)立期貨交易所或變更有關(guān)事項(xiàng),，工商行政管理機(jī)關(guān)不予受理登記注冊(cè)或變更登記,。



 第六條 期貨交易所的設(shè)立和經(jīng)營應(yīng)有利于保障期貨交易參與者的合法權(quán)益及社會(huì)公眾的利益。



 第七條 期貨交易所可以采取會(huì)員制方式設(shè)立,，由會(huì)員交納會(huì)費(fèi)組建,；也可以采取有限責(zé)任公司方式設(shè)立，由股東出資組建。設(shè)立期貨交易所必須符合下列條件：

 （一）交易場所具備較好的商品流通和金融服務(wù)條件,。

 （二）上市商品應(yīng)是可確定統(tǒng)一質(zhì)量,、易于儲(chǔ)運(yùn)、具有一定的價(jià)格波動(dòng),、已有遠(yuǎn)期合約交易和眾多交易者的大宗商品,。

 （三）具有與交易規(guī)模相適應(yīng)的通訊、交通和倉儲(chǔ)設(shè)施,。

 （四）有相應(yīng)數(shù)量的具有專業(yè)知識(shí)的期貨交易管理人員,。

 （五）符合工商登記要求的有關(guān)條件。



 第八條 期貨交易所必須接受政府有關(guān)部門的指導(dǎo)和監(jiān)督,，按照“平等,、公開、公平”的原則組織交易,，并及時(shí)向社會(huì)公布其交易商品的成交量,、最高與最低價(jià)、開盤與收盤價(jià)等交易信息,。



 第九條 期貨交易所應(yīng)建立和健全各項(xiàng)管理制度,，加強(qiáng)對(duì)會(huì)員和工作人員的監(jiān)督和管理：建立監(jiān)事會(huì)和各種專業(yè)委員會(huì)，監(jiān)督檢查交易運(yùn)行的情況,，防止會(huì)員的不正當(dāng)交易行為,；根據(jù)交易品種和市場情況決定每日價(jià)格波動(dòng)幅度和投機(jī)合約最大交易量；完善結(jié)算保證體系,，建立風(fēng)險(xiǎn)基金,，保證交易順利進(jìn)行；對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的會(huì)員和工作人員進(jìn)行處理,。



 第十條 期貨交易所應(yīng)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，其年度財(cái)務(wù)報(bào)告,，須經(jīng)當(dāng)?shù)刂袊?cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)證,。



 第十一條 根據(jù)期貨交易有關(guān)法規(guī)和期貨交易所有關(guān)制度，經(jīng)期貨交易所審查批準(zhǔn),，能夠派出交易代表在期貨交易所的交易場進(jìn)行期貨合約買賣的法人,，可獲得期貨交易所會(huì)員（以下簡稱會(huì)員）資格。

 會(huì)員可以是上市商品的生產(chǎn),、加工,、貿(mào)易商，也可以是非銀行金融機(jī)構(gòu),、期貨經(jīng)紀(jì)公司,。因嚴(yán)重違法經(jīng)營而受過處分的企業(yè)，從受處分之日起三年內(nèi)不得成為會(huì)員；曾被期貨交易所除名的企業(yè),，從被除名之日起三年內(nèi)不得再成為會(huì)員,。



 第十二條 會(huì)員應(yīng)履行期貨交易所章程規(guī)定的義務(wù)，享有期貨交易所章程賦予的權(quán)力,。會(huì)員派出的交易代表必須具有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì),，無刑事處罰記錄。會(huì)員的交易代表為本企業(yè)或代理客戶進(jìn)行期貨交易時(shí),，必須遵循客戶優(yōu)先的原則,。



 第十三條 各級(jí)人民政府的有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)不得成為期貨交易所的會(huì)員或股東，不得參與期貨交易所的內(nèi)部管理,。



 第十四條 在期貨交易所內(nèi)發(fā)生的所有期貨交易必須由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算,。境外期貨交易結(jié)算必須通過由國家外匯管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的外匯結(jié)算中心進(jìn)行。



 第十五條 結(jié)算機(jī)構(gòu)的服務(wù)對(duì)象是結(jié)算會(huì)員,。結(jié)算會(huì)員為本身及其代理客戶進(jìn)行期貨交易結(jié)算,。非結(jié)算會(huì)員的期貨交易結(jié)算通過結(jié)算會(huì)員進(jìn)行。



 第十六條 結(jié)算機(jī)構(gòu)可以兩種方式組建：隸屬于期貨交易所的結(jié)算中心,；由期貨交易所,、會(huì)員、非銀行金融機(jī)構(gòu)共同出資組建的獨(dú)立結(jié)算公司,。結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組和國家金融管理部門審查認(rèn)可方可組建開業(yè)，并接受國家金融管理部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督,。



 第十七條 結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)基金,、保證金制度，并制定相應(yīng)的管理辦法,。結(jié)算會(huì)員必須按規(guī)定交納保證金,。結(jié)算機(jī)構(gòu)必須從收取的客戶手續(xù)費(fèi)中提取風(fēng)險(xiǎn)基金,。



 第十八條 結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)有依法申報(bào)納稅和接受稅務(wù)部門委托代扣,、代繳期貨交易者有關(guān)稅款的義務(wù),。



 第十九條 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司必須經(jīng)省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組審查批準(zhǔn),，持有批準(zhǔn)文件才能按照國家工商行政管理局的有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記注冊(cè),。



 第二十條 以中外合作,、合資方式組建期貨經(jīng)紀(jì)公司，合作的外方必須具有三個(gè)以上境外期貨交易所會(huì)員資格,。中外合作,、合資的期貨經(jīng)紀(jì)公司必須同時(shí)辦理中外合作,、合資企業(yè)審批手續(xù),。



 第二十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司以代理客戶業(yè)務(wù)為主,，同時(shí)也可以自營，代理業(yè)務(wù)應(yīng)優(yōu)先于自營業(yè)務(wù),。期貨經(jīng)紀(jì)公司從事的境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行，禁止一切場外交易,。



 第二十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司必須將向客戶收取的保證金與自有資金分立帳戶,。禁止期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶之間帳戶資金的轉(zhuǎn)移,，禁止期貨經(jīng)紀(jì)公司挪用客戶資金,。當(dāng)客戶有確定的買賣意圖并書面授權(quán)期貨經(jīng)紀(jì)公司操作時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司才能替客戶執(zhí)行交易,。



 第二十三條 境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨業(yè)務(wù)必須經(jīng)省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組和國家金融管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn),，并向當(dāng)?shù)赝鈪R結(jié)算中心交納保證金,。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為無進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)的國內(nèi)企業(yè),、事業(yè)單位或團(tuán)體代理境外商品期貨業(yè)務(wù)，不得為國內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)的企業(yè),、事業(yè)單位或團(tuán)體代理境外金融期貨業(yè)務(wù),，但在外匯現(xiàn)貨市場上以某一筆交易為基礎(chǔ)的以套期保值為目的的對(duì)沖交易除外,。國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司不得委托沒有獲得境外期貨交易所會(huì)員資格的境外期貨經(jīng)紀(jì)商代理境外業(yè)務(wù),。



 第二十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司必須加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)和管理,。期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)有欺詐、損害客戶和公共利益或違法行為的經(jīng)紀(jì)人必須及時(shí)除名,，并以適當(dāng)形式公布,。任何期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)因上述原因而被除名的經(jīng)紀(jì)人，不得再以任何方式錄用,。



 第二十五條 期貨經(jīng)紀(jì)人必須經(jīng)過統(tǒng)一考試，取得省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)資格證書》,，方可在我省境內(nèi)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),。統(tǒng)一考試的具體工作由省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組任命的考試委員會(huì)和廣東期貨經(jīng)紀(jì)培訓(xùn)中心負(fù)責(zé),。



 第二十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司必須接受有關(guān)監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)督和管理。違反有關(guān)規(guī)定,，給客戶造成損失的,，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任；從事違法交易,，破壞正常的市場秩序,，不服從監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)督、管理的,，由有關(guān)部門給予必要的行政處罰和經(jīng)濟(jì)處罰,，直至吊銷營業(yè)執(zhí)照。



 第二十七條 未經(jīng)國家金融管理機(jī)關(guān)的批準(zhǔn),，期貨交易所不得開展金融期貨交易,，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得開展境外商品、金融期貨業(yè)務(wù),。對(duì)違反國家有關(guān)金融期貨交易管理規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)公司,，國家金融管理機(jī)關(guān)會(huì)同工商行政管理機(jī)關(guān)給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處罰；期貨交易所內(nèi)發(fā)生違反金融期貨交易規(guī)則的重大事件時(shí),，國家金融管理機(jī)關(guān)有權(quán)責(zé)成期貨交易所及時(shí)作出處理,，直至提請(qǐng)省期貨市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組要求期貨交易所暫停交易，進(jìn)行整頓,。



 第二十八條 本規(guī)定自一九九三年八月十日起施行,。