深圳證券交易所Ｂ股特別席位管理暫行規(guī)則

 深圳證券交易所Ｂ股特別席位管理暫行規(guī)則
 
（1993年8月12日深圳證券交易所）
 第一章 釋義





 第1．1條 本規(guī)則中,，除文意另有所指,，下列用語(yǔ)中的含義為：

 1．“本所”指深圳證券交易所；

 2．“主管機(jī)關(guān)”指深圳證券管理辦公室,；

 3．“Ｂ股”指在本所上市的人民幣特種股票及其他的人民幣特種證券,；

 4．“境外特許經(jīng)紀(jì)商”指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的具有Ｂ股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),；

 5．“Ｂ股特別席位”指本所批準(zhǔn)的境外特許經(jīng)紀(jì)商（非會(huì)員）在本所交易大廳內(nèi)使用的Ｂ股交易席位；

 6．“Ｂ股特別席位使用者”指經(jīng)本所批準(zhǔn)獲得Ｂ股特別席位的境外特許經(jīng)紀(jì)商,；

 7．“席位費(fèi)”指本所Ｂ股特別席位的使用費(fèi),；

 8．“交易保證金”指參加本所集中市場(chǎng)交易的境外特許經(jīng)紀(jì)商按照本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,。為保證Ｂ股交易的正常進(jìn)行,，向本所繳存的最低額度的外匯金額。




 第二章 特別席位的申請(qǐng)





 第2．1條 Ｂ股特別席位的申請(qǐng)需具備下列條件：

 1．經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的境外特許經(jīng)紀(jì)商,；

 2．有本所認(rèn)可的境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證券商執(zhí)照,；

 3．在國(guó)際證券市場(chǎng)上有良好信譽(yù)；

 4．公司的財(cái)政狀況健全,；

 5．在Ｂ股市場(chǎng)上無違法經(jīng)營(yíng)記錄,；

 6．本所要求的其他條件。



 第2．2條 申請(qǐng)Ｂ股特別席位需向本所遞交如下文件：

 1．由公司董事會(huì)授權(quán)人士簽署的申請(qǐng)報(bào)告,；

 2．主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)其為境外特許證券商的批文復(fù)印件及本所認(rèn)可的境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證券商執(zhí)照復(fù)印件,；

 3．公司股東股權(quán)結(jié)構(gòu)及其控股參股情況；

 4．公司的簡(jiǎn)況（包括公司名稱,、注冊(cè)地,、通訊地址，主要董事及高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷,、內(nèi)部組織架構(gòu),，公司簡(jiǎn)史、章程,、公司近兩年資產(chǎn)負(fù)債表和損益表）,；

 5．公司在各國(guó)（地區(qū)）證券交易所的交易量及市場(chǎng)占有率；

 6．在中國(guó)Ｂ股市場(chǎng)中的承銷,、經(jīng)紀(jì)經(jīng)歷,；

 7．本所要求的其他材料。



 第2．3條 本所接到申請(qǐng)后在15個(gè)工作日內(nèi)決定是否批準(zhǔn),，并將批準(zhǔn)文件報(bào)主管機(jī)關(guān)備案,。




 第三章 席位費(fèi)和交易保證金





 第3．1條 Ｂ股特別席位的席位費(fèi)為100萬港元，于進(jìn)場(chǎng)交易前一次性匯入本所指定帳號(hào),。



 第3．2條 本所將負(fù)責(zé)Ｂ股特別席位上電腦設(shè)備與通訊設(shè)施的安裝及維護(hù),。該席位在本所交易大廳內(nèi)的電話，電傳等通訊費(fèi)用由本所墊付,，按季度向該席位使用者收取,。



 第3．3條 交易保證金不低于50萬港元，可交付現(xiàn)金,，也可交付本所指定銀行的不可撤銷的一年期信用證,。

 交付現(xiàn)金者,，須于進(jìn)場(chǎng)交易前一次性匯入本所指定帳戶。

 交付信用證者,，須于進(jìn)場(chǎng)交易前交付本所,。信用證到期前15日內(nèi)持新開具的信用證到本所更換原信用證。

 不按規(guī)定交付現(xiàn)金或信用證,，或信用證過期不更換者,，本所有權(quán)停止其使用該席位。



 第3．4條 各Ｂ股特別席位使用者繳納的保證金應(yīng)視為一整體,，其用途如下：Ｂ股特別席位使用者在本所買賣證券,，買賣一方如不履行交付義務(wù)時(shí)，本所有權(quán)要求其他Ｂ股特別席位使用者代為交付,，如其他Ｂ股特別席位使用者不愿或無力代為交付的,，由本所動(dòng)用保證金先為交付。其因此所生價(jià)金差額及一切費(fèi)用,，本所應(yīng)先動(dòng)用保證金代償,，并均向違約Ｂ股特別席位使用者追償，同時(shí)向其收取所涉價(jià)金的0．1％的違約金,。



 第3．5條 Ｂ股特別席位不得撤回,，但可以放棄。經(jīng)本所同意,，可轉(zhuǎn)讓給其他境外特許經(jīng)紀(jì)商,，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方商定。席位轉(zhuǎn)讓后,，價(jià)金由受讓方交付轉(zhuǎn)讓方,，而本所收到受讓方交付的保證金后將還原保證金。




 第四章 Ｂ股特別席位的管理





 第4．1條 Ｂ股特別席位作用者只限于進(jìn)行Ｂ股交易業(yè)務(wù),，未經(jīng)本所許可不得進(jìn)行其他業(yè)務(wù),。



 第4．2條 Ｂ股特別席位使用者須按本所之規(guī)定收取Ｂ股代理買賣傭金和其他費(fèi)用,。每筆買賣均按成交金額向買賣雙方各收取0．6％的傭金,。其他費(fèi)用按原規(guī)定執(zhí)行。



 第4．3條 Ｂ股特別席位的出市代表必須通過本所統(tǒng)一培訓(xùn),、考試并取得本所簽發(fā)的合格證書后,，方可進(jìn)場(chǎng)交易。其出市代表的行為視為該Ｂ股特別席位使用者的行為,。



 第4．4條 本所有權(quán)依據(jù)《深圳證券交易所Ｂ股交易,、清算業(yè)務(wù)規(guī)則》及本規(guī)則對(duì)Ｂ股特別席位使用者的交易實(shí)施監(jiān)管。Ｂ股特別席位使用者須保存其全部的Ｂ股交易記錄不少于3年，本所有權(quán)要求其提供報(bào)表,、帳簿,、交易記錄及其他有關(guān)文件以便查閱。



 第4．5條 Ｂ股特別席位使用者須向本所申報(bào)參與Ｂ股交易的負(fù)責(zé)人名單,。若變動(dòng),，須在變動(dòng)發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)申報(bào)本所。




 第五章 爭(zhēng)議的解決與仲裁





 第5．1條 本所與Ｂ股特別席位使用者之間及Ｂ股特別席位使用者相互之間爭(zhēng)議適用中國(guó)法律,、法規(guī)和行政規(guī)章,。



 第5．2條 Ｂ股特別使用者之間的爭(zhēng)議應(yīng)提交本所仲裁委員會(huì)仲裁。



 第5．3條 本所與Ｂ股特別席位使用者的爭(zhēng)議可由雙方協(xié)商解決,，如協(xié)商不成應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)深圳分會(huì)仲裁,。




 第六章 罰則





 第6．1條 對(duì)違反《深圳證券交易所Ｂ股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則》及本規(guī)則的行為,，本所將視其情節(jié)輕重，處以如下處罰：

 1．警告,；

 2．通報(bào),；

 3．按上述規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)罰款；

 4．暫時(shí)停止其使用Ｂ股特別席位,，停止使用席位期間該席位不得轉(zhuǎn)讓,；

 5．取消席位。




 第七章 附則



 第7．1條 本規(guī)則 經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后實(shí)施,，修改時(shí)亦同,。



 第7．2條 本規(guī)則解釋權(quán)屬本所。



 第7．3條 凡按本規(guī)則向本所提出申請(qǐng),，產(chǎn)經(jīng)批準(zhǔn)獲得Ｂ股特別席位的境外特許經(jīng)紀(jì)商,，均被視為自動(dòng)承認(rèn)和接受了本規(guī)則的全部條款。



 第7．4條 本規(guī)則自發(fā)布之日起生效,。

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