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• 【發(fā)布日期】1994-08-25
• 【生效日期】1994-08-25
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• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)金屬材料交易市場(chǎng)管理規(guī)定

深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)金屬材料交易市場(chǎng)管理規(guī)定
 
（一九九四年八月二十五日深圳市人民政府）
 第一章 總則





 第一條 為了規(guī)范金屬材料交易市場(chǎng)的交易行為,，維護(hù)金屬材料交易市場(chǎng)秩序,，促進(jìn)商品流通，根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定和深圳金屬材料交易市場(chǎng)的實(shí)際,，制定本規(guī)定。



 第二條 深圳金屬材料交易市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易市場(chǎng)）是依照本規(guī)定由發(fā)起人發(fā)起,，會(huì)員單位共同投資設(shè)立,，從事黑色金屬材料（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金屬材料）等大宗商品交易的集中交易市場(chǎng)。



 第三條 交易市場(chǎng)由依本規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性的法人機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和管理,。



 第四條 在交易市場(chǎng)從事金屬材料等大宗商品的現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)和以中期,、遠(yuǎn)期購(gòu)銷(xiāo)合同的形式從事金屬材料等大宗商品的交易，適用本規(guī)定,。




 第二章 深圳金屬材料交易市場(chǎng)管理委員會(huì)





 第五條 成立深圳金屬材料交易市場(chǎng)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)委員會(huì)）,，代表市政府對(duì)交易進(jìn)行協(xié)調(diào)、管理和監(jiān)督,。委員會(huì)由市政府有關(guān)部門(mén)組成,。

 委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在市貿(mào)易發(fā)展局，具體負(fù)責(zé)對(duì)交易市場(chǎng)日常的監(jiān)管,。



 第六條 委員會(huì)的主要職能有：

 （一）根據(jù)本規(guī)定,，審定《深圳金屬材料交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他規(guī)章制度，并組織實(shí)施,；

 （二）協(xié)調(diào)交易市場(chǎng)運(yùn)行中涉及到的有關(guān)政策和部門(mén),、地區(qū)間的關(guān)系；

 （三）管理,、監(jiān)督交易市場(chǎng),，采取合理措施和步驟，制止和制裁交易活動(dòng)中的違法行為,，維護(hù)交易市場(chǎng)的正常秩序,；

 （四）指導(dǎo)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)活動(dòng)；

 （五）定期聽(tīng)取交易市場(chǎng)理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作匯報(bào)并指導(dǎo)其工作,；

 （六）對(duì)交易市場(chǎng)因特殊情況提出的停市,、暫時(shí)停市和復(fù)市的申請(qǐng)進(jìn)行審查。


 第三章 交易市場(chǎng)





 第七條 交易市場(chǎng)發(fā)起人應(yīng)當(dāng)制定交易市場(chǎng)章程,。

 交易市場(chǎng)章程的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合下列宗旨：

 （一）有利于交易的公正進(jìn)行,，并有利于保護(hù)會(huì)員和客戶(hù)的利益；

 （二）有利于防止欺詐,、操縱市場(chǎng)行為及收取不正當(dāng)手續(xù)費(fèi)用或其他不正當(dāng)?shù)墨@利行為,；

 （三）交易市場(chǎng)有權(quán)拒絕被責(zé)令停止交易的會(huì)員在交易市場(chǎng)內(nèi)的交易,，或拒絕受到除名處分的單位加入交易市場(chǎng)成為會(huì)員；

 （四）保障會(huì)員對(duì)章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則或其他規(guī)章制度的變更,、選任高級(jí)職員及其他重要事項(xiàng)的表決權(quán)。



 第八條 交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)以提供金屬材料集中交易市場(chǎng)和有關(guān)的服務(wù)為限,。

 交易市場(chǎng)的交易品種以金屬材料為限,。



 第九條 交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定擬訂業(yè)務(wù)規(guī)則，報(bào)委員會(huì)審定,。交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)規(guī)則,，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

 （一）交易的種類(lèi)；

 （二）金屬材料的具體品種,、規(guī)格以及每宗交易的最小單位,；

 （三）開(kāi)市和收市的時(shí)間；

 （四）市場(chǎng)的關(guān)閉,；

 （五）合同的締結(jié)辦法；

 （六）交割和結(jié)算辦法,；



 第十條 在交易市場(chǎng)從事金屬材料的交易,，應(yīng)當(dāng)訂立交易合同。交易合同的內(nèi)容和形式,，必須符合《
中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)合同法》的有關(guān)規(guī)定,。



 第十一條 交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)定期制作交易市場(chǎng)的交易情況報(bào)告書(shū)，報(bào)送市貿(mào)易發(fā)展局,。



 第十二條 為了維護(hù)交易市場(chǎng)的秩序,，制止非正常因素對(duì)交易價(jià)格的干擾，委員會(huì)可以采用止?jié)q或止跌管理措施,；由于自然災(zāi)害,、戰(zhàn)爭(zhēng)或其他不可抗力事件，為了保護(hù)社會(huì)公共利益,，委員會(huì)可以責(zé)令暫時(shí)關(guān)閉交易市場(chǎng),。



 第十三條 交易市場(chǎng)內(nèi)設(shè)結(jié)算所，對(duì)交易市場(chǎng)的交易進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算,。



 第十四條 結(jié)算所實(shí)行會(huì)員制,。結(jié)算所會(huì)員必須具備下列條件：

 （一）在中國(guó)注冊(cè)的企業(yè)法人；

 （二）注冊(cè)資本不少于2000萬(wàn)元,；

 （三）為本交易市場(chǎng)會(huì)員或金融,、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)；

 （四）向結(jié)算所繳存交易損失準(zhǔn)備金或提供相當(dāng)?shù)膿?dān)保,。



 第十五條 非結(jié)算會(huì)員參加交易,，必須通過(guò)結(jié)算會(huì)員結(jié)算,，并交納一定比例的結(jié)算手續(xù)費(fèi)。

 前款結(jié)算手續(xù)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn),，由市物價(jià)部門(mén)審定,。



 第十六條 交易簽約后，結(jié)算所有責(zé)任督促當(dāng)事人履行合同,，并負(fù)有代替違約方承擔(dān)履行合同的責(zé)任,，由此而造成的損失，結(jié)算所有權(quán)從違約方的保證金中作相應(yīng)的扣還,。違約方的保證金不足抵償實(shí)際損失時(shí),，結(jié)算所有追償權(quán)。




 第四章 交易市場(chǎng)的會(huì)員





 第十七條 交易市場(chǎng)實(shí)行會(huì)員制,。交易市場(chǎng)會(huì)員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

 （一）中國(guó)注冊(cè)的企業(yè)法人,；

 （二）注冊(cè)資本500萬(wàn)元（人民幣，下同）以上,；

 （三）年銷(xiāo)售1億元人民幣以上,；

 （四）商業(yè)信譽(yù)良好。



 第十八條 具備前條規(guī)定條件者,，承認(rèn)交易市場(chǎng)章程,，填寫(xiě)《深圳金屬材料交易市場(chǎng)會(huì)員申請(qǐng)表》，經(jīng)交易市場(chǎng)審查簽署意見(jiàn)后,，報(bào)委員會(huì)核準(zhǔn)并發(fā)給會(huì)員證,，即成為交易市場(chǎng)會(huì)員



 第十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照章程的規(guī)定，向交易市場(chǎng)繳納出資,。



 第二十條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照章程的規(guī)定,，向交易市場(chǎng)繳存交易保證金和交割結(jié)算基金，并應(yīng)當(dāng)按參加交易的數(shù)額繳納交易手續(xù)費(fèi),。

 前款交易手續(xù)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn),，由市物價(jià)部門(mén)審定。



 第二十一條 會(huì)員可以依照章程規(guī)定轉(zhuǎn)讓其權(quán)利份額,，但須報(bào)交易市場(chǎng)批準(zhǔn),。會(huì)員向非會(huì)員轉(zhuǎn)讓其權(quán)利份額時(shí)，受讓人應(yīng)當(dāng)符合第十七條規(guī)定的條件并按照第十八條的規(guī)定辦理入會(huì)手續(xù),。



 第二十二條 交易市場(chǎng)會(huì)員可委派1－2名出市代表進(jìn)入交易市場(chǎng)從事交易,。



 第二十三條 出市代表應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

 （一）具有完全民事行為能力；

 （二）有與其所從事的業(yè)務(wù)相適應(yīng)的金融和市場(chǎng)方面的知識(shí)和一定的工作經(jīng)驗(yàn),；

 （三）未受過(guò)刑事處罰,；

 （四）經(jīng)考核合格，取得交易市場(chǎng)發(fā)給的《出市代表資格證書(shū)》,。

 未取得《出市代表資格證書(shū)》的人員,，不得進(jìn)入交易市場(chǎng)參加交易,。



 第二十四條 出市代表依據(jù)會(huì)員單位法定代表人的授權(quán)和會(huì)員單位的指令在交易市場(chǎng)進(jìn)行交易。

 出市代表在前款的授權(quán)范圍內(nèi),，在交易市場(chǎng)內(nèi)所簽訂的合同,，經(jīng)交易市場(chǎng)驗(yàn)證后即具有法律效力。




 第五章 交易市場(chǎng)的組織機(jī)構(gòu)





 第二十五條 交易市場(chǎng)會(huì)員大會(huì)是交易市場(chǎng)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),。其主要職權(quán)是：

 （一）通過(guò)和修改交易市場(chǎng)章程,；

 （二）審議理事會(huì)的工作報(bào)告；

 （三）審議交易市場(chǎng)的財(cái)務(wù)報(bào)告,；

 （四）選舉產(chǎn)生交易市場(chǎng)的理事會(huì)和監(jiān)事會(huì),；

 （五）其他必須由會(huì)員大會(huì)決定的重大事項(xiàng)。



 第二十六條 會(huì)員大會(huì)的召集程序和
議事規(guī)則,，在交易市場(chǎng)的章程中規(guī)定,。



 第二十七條 理事會(huì)是交易市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理的決策機(jī)構(gòu)。其主要職權(quán)是：

 （一）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議,；

 （二）提出修改交易市場(chǎng)章程,、交易規(guī)則的建議；

 （三）對(duì)申請(qǐng)加入交易市場(chǎng)會(huì)員的單位進(jìn)行資格審查,；

 （四）聘任交易市場(chǎng)總裁,、副總裁、總會(huì)計(jì)師等高級(jí)職員,；

 （五）決定交易市場(chǎng)內(nèi)部的重大事務(wù),；

 （六）章程或會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán),。



 第二十八條 理事會(huì)由十五名成員組成,，其中會(huì)員理事十二名，由會(huì)員大會(huì)從會(huì)員中選舉產(chǎn)生,；非會(huì)員理事（包括交易市場(chǎng)總裁）三名,，由委員會(huì)從有關(guān)機(jī)構(gòu)的代表和專(zhuān)業(yè)人員中提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)產(chǎn)生,。



 第二十九條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一名,，副理事長(zhǎng)一至三名，由全體理事互選產(chǎn)生,，報(bào)市貿(mào)易發(fā)展局備案,。



 第三十條 交易市場(chǎng)總裁由理事會(huì)從非會(huì)員理事中聘任。



 第三十一條 交易市場(chǎng)總裁對(duì)外代表交易市場(chǎng),，對(duì)內(nèi)負(fù)責(zé)交易市場(chǎng)的日常事務(wù)和管理,。其主要職權(quán)為：

 （一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作,；

 （二）主持交易市場(chǎng)日常交易活動(dòng)和行政管理工作,；

 （三）提名副總裁,、總會(huì)計(jì)師等高級(jí)職員，決定交易市場(chǎng)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及員工的聘任和辭退,；

 （四）代表交易市場(chǎng)對(duì)外處理有關(guān)事務(wù),。



 第三十二條 交易市場(chǎng)設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由七名成員組成,，其中會(huì)員監(jiān)事三名,，由會(huì)員大會(huì)從會(huì)員中選舉產(chǎn)生；非會(huì)員監(jiān)事四名,，由會(huì)員大會(huì)從有關(guān)機(jī)構(gòu)的代表和專(zhuān)業(yè)人員中選舉產(chǎn)生,。

 監(jiān)事會(huì)員不得由理事兼任，也不得兼任理事,。



 第三十三條 監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督,，其主要職權(quán)是：

 （一）根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和政府規(guī)章,，對(duì)交易市場(chǎng)內(nèi)的交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查,；

 （二）檢查交易市場(chǎng)各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況；

 （三）檢查交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況,；

 （四）受理會(huì)員投訴,，維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益；

 （五）調(diào)解處理交易市場(chǎng)會(huì)員在交易中產(chǎn)生的糾紛,；

 （六）交易市場(chǎng)章程規(guī)定的其他職權(quán),。



 第三十四條 監(jiān)事會(huì)的召集程序和
議事規(guī)則，在交易市場(chǎng)的章程中規(guī)定,。




 第六章 在交易市場(chǎng)的自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)





 第三十五條 在交易市場(chǎng)的自營(yíng)業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自營(yíng)業(yè)務(wù)）是指會(huì)員在交易市場(chǎng)自行買(mǎi)賣(mài)金屬材料的行為,。

 在交易市場(chǎng)的代理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)代理業(yè)務(wù)）是指會(huì)員在交易市場(chǎng)為客戶(hù)代購(gòu)代銷(xiāo)金屬材料的行為。



 第三十六條 在交易市場(chǎng)從事金屬材料的自營(yíng)業(yè)務(wù)或代理業(yè)務(wù),，以交易市場(chǎng)的會(huì)員為限,。



 第三十七條 會(huì)員從事代理業(yè)務(wù)，應(yīng)向交易市場(chǎng)提出申請(qǐng),，經(jīng)交易市場(chǎng)簽具意見(jiàn)后,，報(bào)委員會(huì)核準(zhǔn)。



 第三十八條 同時(shí)從事自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)的會(huì)員,，應(yīng)當(dāng)將自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)分開(kāi),。



 第三十九條 會(huì)員代理客戶(hù)從事交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)設(shè)獨(dú)立帳戶(hù),，并定期向客戶(hù)報(bào)告現(xiàn)金或其他財(cái)產(chǎn)的收支情況,。



 第四十條 會(huì)員從事代理業(yè)務(wù)時(shí)，必須按照客戶(hù)的委托事項(xiàng)或條件從事交易,。會(huì)員不得接受客戶(hù)要求代為決定交易品種,、數(shù)量,、價(jià)格和交割時(shí)間的買(mǎi)賣(mài)委托。



 第四十一條 在交易成交時(shí),，從事代理業(yè)務(wù)的會(huì)員必須立即作成買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告書(shū),，并交付給客戶(hù)。



 第四十二條 客戶(hù)在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi),，有權(quán)隨時(shí)查閱本人的帳戶(hù),。



 第四十三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)定期向交易市場(chǎng)報(bào)送自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)報(bào)告書(shū)，并由交易市場(chǎng)匯總報(bào)送市貿(mào)易發(fā)展局,。市貿(mào)易發(fā)展局認(rèn)為必要時(shí),，在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，有權(quán)隨時(shí)查閱會(huì)員從事自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)記錄和帳冊(cè),。



 第四十四條 交易市場(chǎng)及其管理人員,、會(huì)員及其業(yè)務(wù)人員不得有下列行為：

 （一）泄露客戶(hù)的委托事項(xiàng)及其他有關(guān)的秘密；

 （二）向客戶(hù)提供獲利的保證,；

 （三）約定與客戶(hù)分享利益或承擔(dān)損失,；

 （四）利用客戶(hù)的帳戶(hù)或名義為自己從事交易；

 （五）接受未經(jīng)辦妥開(kāi)戶(hù)手續(xù)的客戶(hù)的委托進(jìn)行交易,；

 （六）向客戶(hù)進(jìn)行夸大宣傳或散布不實(shí)消息,。



 第四十五條 在交易市場(chǎng)中，禁止任何單位和個(gè)人從事下列行為：

 （一）利用內(nèi)幕消息從事交易,；

 （二）以操縱市場(chǎng)為目的,，連續(xù)抬價(jià)買(mǎi)入或賣(mài)出同一品種的金屬材料；

 （三）制造或散布虛假的或容易使人誤解的信息,；

 （四）兩個(gè)以上單位私下串通,，同時(shí)買(mǎi)賣(mài)同一交易品種的金屬材料，制造虛假供求和價(jià)格,；

 （五）以其他直接和間接的方法,，操縱或擾亂交易秩序,。




 第七章 交易糾紛的處理





 第四十六條 會(huì)員之間,、客戶(hù)之間以及會(huì)員與客戶(hù)之間因在交易市場(chǎng)的交易而發(fā)生的糾紛，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決,。協(xié)商不成時(shí),，當(dāng)事人可以按照約定向交易市場(chǎng)監(jiān)事會(huì)申請(qǐng)調(diào)解處理。

 監(jiān)事會(huì)依照交易市場(chǎng)章程和業(yè)務(wù)規(guī)則作出調(diào)處決定,。



 第四十七條 會(huì)員拒不履行監(jiān)事會(huì)調(diào)處決定的,，委員會(huì)可以責(zé)令其停止交易業(yè)務(wù)三至六個(gè)月或全部停業(yè)。



 第四十八條 監(jiān)事會(huì)作出的調(diào)處決定,，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行,。當(dāng)事人對(duì)監(jiān)事會(huì)的調(diào)處決定不服或拒不履行的,，另一方當(dāng)事人可以依合同的約定向經(jīng)濟(jì)合同仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，也可以依法向人民法院提起訴訟,。



 第四十九條 會(huì)員與交易市場(chǎng)之間因交易而發(fā)生的糾紛,，按照交易市場(chǎng)章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定處理。




 第八章 罰則





 第五十條 會(huì)員違反本規(guī)定第三十八條,、第三十九條,、第四十條、第四十一條的規(guī)定,，給客戶(hù)造成損失的,，會(huì)員與直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任。委員會(huì)可以責(zé)令其改正,；情節(jié)嚴(yán)重的,，由市工商行政管理機(jī)關(guān)依法查處。



 第五十一條 交易市場(chǎng)及其管理人員,、會(huì)員單位及其出市代表和其他業(yè)務(wù)人員,，違反本規(guī)定第四十四條的規(guī)定，給客戶(hù)造成損害的,，除追究有關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任外,，其所代表的單位應(yīng)當(dāng)負(fù)連帶賠償責(zé)任。



 第五十二條 任何單位和個(gè)人違反本規(guī)定第四十五條的規(guī)定,，擾亂交易市場(chǎng)秩序,，損害交易各方當(dāng)事人的利益和社會(huì)公眾利益的，行為人應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任,，委員會(huì)可以責(zé)令行為人立即停止其違法行為,，并由市工商行政管理機(jī)關(guān)沒(méi)收其非法所得，處以非法經(jīng)營(yíng)額一倍以下的罰款,，直至吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,。




 第九章 附則



 第五十三條 市貿(mào)易發(fā)展局可依據(jù)本規(guī)定制定具體管理措施，經(jīng)委員會(huì)審定后實(shí)施,。



 第五十四條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。