• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1994-08-25
• 【生效日期】1994-08-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳經(jīng)濟特區(qū)金屬材料交易市場管理規(guī)定

深圳經(jīng)濟特區(qū)金屬材料交易市場管理規(guī)定
 
（一九九四年八月二十五日深圳市人民政府）
 第一章 總則





 第一條 為了規(guī)范金屬材料交易市場的交易行為,，維護金屬材料交易市場秩序,，促進商品流通，根據(jù)有關法律,、法規(guī)的規(guī)定和深圳金屬材料交易市場的實際,，制定本規(guī)定,。



 第二條 深圳金屬材料交易市場（以下簡稱交易市場）是依照本規(guī)定由發(fā)起人發(fā)起，會員單位共同投資設立,，從事黑色金屬材料（以下簡稱金屬材料）等大宗商品交易的集中交易市場,。



 第三條 交易市場由依本規(guī)定設立的非營利性的法人機構經(jīng)營和管理,。



 第四條 在交易市場從事金屬材料等大宗商品的現(xiàn)貨買賣和以中期、遠期購銷合同的形式從事金屬材料等大宗商品的交易,，適用本規(guī)定,。




 第二章 深圳金屬材料交易市場管理委員會





 第五條 成立深圳金屬材料交易市場管理委員會（以下簡稱委員會），代表市政府對交易進行協(xié)調,、管理和監(jiān)督,。委員會由市政府有關部門組成。

 委員會辦事機構設在市貿易發(fā)展局,，具體負責對交易市場日常的監(jiān)管,。



 第六條 委員會的主要職能有：

 （一）根據(jù)本規(guī)定，審定《深圳金屬材料交易市場業(yè)務規(guī)則》及其他規(guī)章制度,，并組織實施,；

 （二）協(xié)調交易市場運行中涉及到的有關政策和部門、地區(qū)間的關系,；

 （三）管理,、監(jiān)督交易市場，采取合理措施和步驟,，制止和制裁交易活動中的違法行為,，維護交易市場的正常秩序；

 （四）指導交易市場的業(yè)務活動,；

 （五）定期聽取交易市場理事會和監(jiān)事會的工作匯報并指導其工作,；

 （六）對交易市場因特殊情況提出的停市、暫時停市和復市的申請進行審查,。


 第三章 交易市場





 第七條 交易市場發(fā)起人應當制定交易市場章程,。

 交易市場章程的內容應當符合下列宗旨：

 （一）有利于交易的公正進行，并有利于保護會員和客戶的利益,；

 （二）有利于防止欺詐,、操縱市場行為及收取不正當手續(xù)費用或其他不正當?shù)墨@利行為；

 （三）交易市場有權拒絕被責令停止交易的會員在交易市場內的交易,，或拒絕受到除名處分的單位加入交易市場成為會員,；

 （四）保障會員對章程、業(yè)務規(guī)則或其他規(guī)章制度的變更,、選任高級職員及其他重要事項的表決權,。



 第八條 交易市場的業(yè)務以提供金屬材料集中交易市場和有關的服務為限。

 交易市場的交易品種以金屬材料為限,。



 第九條 交易市場應當依照本規(guī)定擬訂業(yè)務規(guī)則,，報委員會審定。交易市場的業(yè)務規(guī)則,，應當載明下列事項：

 （一）交易的種類,；

 （二）金屬材料的具體品種,、規(guī)格以及每宗交易的最小單位；

 （三）開市和收市的時間,；

 （四）市場的關閉,；

 （五）合同的締結辦法；

 （六）交割和結算辦法,；



 第十條 在交易市場從事金屬材料的交易，應當訂立交易合同,。交易合同的內容和形式,，必須符合《
中華人民共和國經(jīng)濟合同法》的有關規(guī)定。



 第十一條 交易市場應當定期制作交易市場的交易情況報告書,，報送市貿易發(fā)展局,。



 第十二條 為了維護交易市場的秩序，制止非正常因素對交易價格的干擾,，委員會可以采用止?jié)q或止跌管理措施,；由于自然災害、戰(zhàn)爭或其他不可抗力事件,，為了保護社會公共利益,，委員會可以責令暫時關閉交易市場。



 第十三條 交易市場內設結算所,，對交易市場的交易進行統(tǒng)一結算,。



 第十四條 結算所實行會員制。結算所會員必須具備下列條件：

 （一）在中國注冊的企業(yè)法人,；

 （二）注冊資本不少于2000萬元,；

 （三）為本交易市場會員或金融、保險機構,；

 （四）向結算所繳存交易損失準備金或提供相當?shù)膿,！?


 第十五條 非結算會員參加交易，必須通過結算會員結算,，并交納一定比例的結算手續(xù)費,。

 前款結算手續(xù)費的標準，由市物價部門審定,。



 第十六條 交易簽約后,，結算所有責任督促當事人履行合同，并負有代替違約方承擔履行合同的責任,，由此而造成的損失,，結算所有權從違約方的保證金中作相應的扣還。違約方的保證金不足抵償實際損失時,，結算所有追償權,。




 第四章 交易市場的會員





 第十七條 交易市場實行會員制,。交易市場會員應當符合下列條件：

 （一）中國注冊的企業(yè)法人；

 （二）注冊資本500萬元（人民幣,，下同）以上,；

 （三）年銷售1億元人民幣以上；

 （四）商業(yè)信譽良好,。



 第十八條 具備前條規(guī)定條件者,，承認交易市場章程，填寫《深圳金屬材料交易市場會員申請表》,，經(jīng)交易市場審查簽署意見后,，報委員會核準并發(fā)給會員證，即成為交易市場會員



 第十九條 會員應當按照章程的規(guī)定,，向交易市場繳納出資,。



 第二十條 會員應當按照章程的規(guī)定，向交易市場繳存交易保證金和交割結算基金,，并應當按參加交易的數(shù)額繳納交易手續(xù)費,。

 前款交易手續(xù)費的標準，由市物價部門審定,。



 第二十一條 會員可以依照章程規(guī)定轉讓其權利份額,，但須報交易市場批準。會員向非會員轉讓其權利份額時,，受讓人應當符合第十七條規(guī)定的條件并按照第十八條的規(guī)定辦理入會手續(xù),。



 第二十二條 交易市場會員可委派1－2名出市代表進入交易市場從事交易。



 第二十三條 出市代表應當符合下列條件：

 （一）具有完全民事行為能力,；

 （二）有與其所從事的業(yè)務相適應的金融和市場方面的知識和一定的工作經(jīng)驗,；

 （三）未受過刑事處罰；

 （四）經(jīng)考核合格,，取得交易市場發(fā)給的《出市代表資格證書》,。

 未取得《出市代表資格證書》的人員，不得進入交易市場參加交易,。



 第二十四條 出市代表依據(jù)會員單位法定代表人的授權和會員單位的指令在交易市場進行交易,。

 出市代表在前款的授權范圍內，在交易市場內所簽訂的合同,，經(jīng)交易市場驗證后即具有法律效力,。




 第五章 交易市場的組織機構





 第二十五條 交易市場會員大會是交易市場的最高權力機構。其主要職權是：

 （一）通過和修改交易市場章程,；

 （二）審議理事會的工作報告,；

 （三）審議交易市場的財務報告；

 （四）選舉產(chǎn)生交易市場的理事會和監(jiān)事會,；

 （五）其他必須由會員大會決定的重大事項,。



 第二十六條 會員大會的召集程序和
議事規(guī)則,，在交易市場的章程中規(guī)定。



 第二十七條 理事會是交易市場經(jīng)營管理的決策機構,。其主要職權是：

 （一）執(zhí)行會員大會的決議,；

 （二）提出修改交易市場章程、交易規(guī)則的建議,；

 （三）對申請加入交易市場會員的單位進行資格審查,；

 （四）聘任交易市場總裁、副總裁,、總會計師等高級職員,；

 （五）決定交易市場內部的重大事務；

 （六）章程或會員大會授予的其他職權,。



 第二十八條 理事會由十五名成員組成,，其中會員理事十二名,，由會員大會從會員中選舉產(chǎn)生,；非會員理事（包括交易市場總裁）三名，由委員會從有關機構的代表和專業(yè)人員中提名,，會員大會通過產(chǎn)生,。



 第二十九條 理事會設理事長一名，副理事長一至三名,，由全體理事互選產(chǎn)生,，報市貿易發(fā)展局備案。



 第三十條 交易市場總裁由理事會從非會員理事中聘任,。



 第三十一條 交易市場總裁對外代表交易市場,，對內負責交易市場的日常事務和管理。其主要職權為：

 （一）組織實施會員大會和理事會決議,，并向其報告工作,；

 （二）主持交易市場日常交易活動和行政管理工作；

 （三）提名副總裁,、總會計師等高級職員,，決定交易市場內設機構負責人及員工的聘任和辭退；

 （四）代表交易市場對外處理有關事務,。



 第三十二條 交易市場設監(jiān)事會,。監(jiān)事會由七名成員組成，其中會員監(jiān)事三名,，由會員大會從會員中選舉產(chǎn)生,；非會員監(jiān)事四名，由會員大會從有關機構的代表和專業(yè)人員中選舉產(chǎn)生,。

 監(jiān)事會員不得由理事兼任,，也不得兼任理事,。



 第三十三條 監(jiān)事會負責對交易市場的業(yè)務和財務狀況進行監(jiān)督，其主要職權是：

 （一）根據(jù)國家法律,、法規(guī)和政府規(guī)章,，對交易市場內的交易活動進行監(jiān)督和檢查；

 （二）檢查交易市場各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況,；

 （三）檢查交易市場的業(yè)務和財務狀況,；

 （四）受理會員投訴，維護會員合法權益,；

 （五）調解處理交易市場會員在交易中產(chǎn)生的糾紛,；

 （六）交易市場章程規(guī)定的其他職權。



 第三十四條 監(jiān)事會的召集程序和
議事規(guī)則,，在交易市場的章程中規(guī)定,。




 第六章 在交易市場的自營業(yè)務和代理業(yè)務





 第三十五條 在交易市場的自營業(yè)務（以下簡稱自營業(yè)務）是指會員在交易市場自行買賣金屬材料的行為。

 在交易市場的代理業(yè)務（以下簡稱代理業(yè)務）是指會員在交易市場為客戶代購代銷金屬材料的行為,。



 第三十六條 在交易市場從事金屬材料的自營業(yè)務或代理業(yè)務,，以交易市場的會員為限。



 第三十七條 會員從事代理業(yè)務,，應向交易市場提出申請,，經(jīng)交易市場簽具意見后，報委員會核準,。



 第三十八條 同時從事自營和代理業(yè)務的會員,，應當將自營與代理業(yè)務分開。



 第三十九條 會員代理客戶從事交易時,，應當為客戶開設獨立帳戶,，并定期向客戶報告現(xiàn)金或其他財產(chǎn)的收支情況。



 第四十條 會員從事代理業(yè)務時,，必須按照客戶的委托事項或條件從事交易,。會員不得接受客戶要求代為決定交易品種、數(shù)量,、價格和交割時間的買賣委托,。



 第四十一條 在交易成交時，從事代理業(yè)務的會員必須立即作成買賣成交報告書,，并交付給客戶,。



 第四十二條 客戶在營業(yè)時間內，有權隨時查閱本人的帳戶,。



 第四十三條 會員應當定期向交易市場報送自營和代理業(yè)務的營業(yè)報告書,，并由交易市場匯總報送市貿易發(fā)展局。市貿易發(fā)展局認為必要時，在營業(yè)時間內,，有權隨時查閱會員從事自營和代理業(yè)務的營業(yè)記錄和帳冊,。



 第四十四條 交易市場及其管理人員、會員及其業(yè)務人員不得有下列行為：

 （一）泄露客戶的委托事項及其他有關的秘密,；

 （二）向客戶提供獲利的保證,；

 （三）約定與客戶分享利益或承擔損失；

 （四）利用客戶的帳戶或名義為自己從事交易,；

 （五）接受未經(jīng)辦妥開戶手續(xù)的客戶的委托進行交易,；

 （六）向客戶進行夸大宣傳或散布不實消息。



 第四十五條 在交易市場中,，禁止任何單位和個人從事下列行為：

 （一）利用內幕消息從事交易,；

 （二）以操縱市場為目的，連續(xù)抬價買入或賣出同一品種的金屬材料,；

 （三）制造或散布虛假的或容易使人誤解的信息,；

 （四）兩個以上單位私下串通，同時買賣同一交易品種的金屬材料,，制造虛假供求和價格；

 （五）以其他直接和間接的方法,，操縱或擾亂交易秩序,。




 第七章 交易糾紛的處理





 第四十六條 會員之間,、客戶之間以及會員與客戶之間因在交易市場的交易而發(fā)生的糾紛,，當事人應當及時協(xié)商解決。協(xié)商不成時,，當事人可以按照約定向交易市場監(jiān)事會申請調解處理,。

 監(jiān)事會依照交易市場章程和業(yè)務規(guī)則作出調處決定。



 第四十七條 會員拒不履行監(jiān)事會調處決定的,，委員會可以責令其停止交易業(yè)務三至六個月或全部停業(yè),。



 第四十八條 監(jiān)事會作出的調處決定，當事人應當履行,。當事人對監(jiān)事會的調處決定不服或拒不履行的,，另一方當事人可以依合同的約定向經(jīng)濟合同仲裁機構申請仲裁，也可以依法向人民法院提起訴訟,。



 第四十九條 會員與交易市場之間因交易而發(fā)生的糾紛,，按照交易市場章程和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定處理。




 第八章 罰則





 第五十條 會員違反本規(guī)定第三十八條,、第三十九條,、第四十條、第四十一條的規(guī)定，給客戶造成損失的,，會員與直接責任人員應當負賠償責任,。委員會可以責令其改正；情節(jié)嚴重的,，由市工商行政管理機關依法查處,。



 第五十一條 交易市場及其管理人員、會員單位及其出市代表和其他業(yè)務人員,，違反本規(guī)定第四十四條的規(guī)定,，給客戶造成損害的，除追究有關責任人員的法律責任外,，其所代表的單位應當負連帶賠償責任,。



 第五十二條 任何單位和個人違反本規(guī)定第四十五條的規(guī)定，擾亂交易市場秩序,，損害交易各方當事人的利益和社會公眾利益的,，行為人應當負賠償責任，委員會可以責令行為人立即停止其違法行為,，并由市工商行政管理機關沒收其非法所得,，處以非法經(jīng)營額一倍以下的罰款，直至吊銷營業(yè)執(zhí)照,。




 第九章 附則



 第五十三條 市貿易發(fā)展局可依據(jù)本規(guī)定制定具體管理措施,，經(jīng)委員會審定后實施。



 第五十四條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。