• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1995-11-28
• 【生效日期】1995-11-28
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海證券交易所會員管理規(guī)則

 上海證券交易所會員管理規(guī)則
 
（1993年1月修改稿上海證券交易所發(fā)布）
 第一章 總則





 第一條 根據(jù)國家有關(guān)法律,、法規(guī)和《上海證券交易所章程》制定本規(guī)則。



 第二條 本規(guī)則所涉專門用語,，同上海證券交易所（以下簡稱本所）業(yè)務(wù)規(guī)則等法規(guī),。




 第二章 會籍





 第三條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)符合本所章程第八條規(guī)定的條件，向本所提出申請并經(jīng)本所批準(zhǔn)后,，可成為本所的會員,。



 第四條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請加入本所，須向本所遞交下列文件（一式三份）：

 一,、申請表,；

 二、報告書,；

 三,、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件,；

 四、有權(quán)部門核發(fā)的《
經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》,；

 五,、機(jī)構(gòu)登記注冊的證明件；

 六,、機(jī)構(gòu)章程,；

 七、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度,；

 八,、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊；

 九,、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷,；

 十、經(jīng)會計師事務(wù)所注冊會計師審核簽證的最近兩年的財務(wù)報表,；

 十一,、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入本所的批準(zhǔn)文件；

 十二,、本所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為須提供的其他文件,。



 第五條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向本所遞交的報告書至少須說明下列內(nèi)容：

 一、機(jī)構(gòu)概況,，包括轄屬關(guān)系,、資本金、歷史沿革,、業(yè)務(wù)范圍等,；

 二、機(jī)構(gòu)最近兩年的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況,；

 三,、機(jī)構(gòu)最近兩年的證券經(jīng)營情況；

 四,、申請加入本所的理由,；

 五、加入本所的業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況,；

 六,、本所或證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為須說明的其他情況；



 第六條 本所收到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)加入本所的申請后,，由本所管理部門進(jìn)行初審,。



 第七條 如經(jīng)本所管理部門初審合格后，報本所理事會（或常務(wù)理事會）審核批準(zhǔn)。



 第八條 對獲準(zhǔn)加入本所的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),，本所向其發(fā)出批準(zhǔn)通知,，頒發(fā)《上海證券交易所會員證書》，并在公開發(fā)行的報章上予以公告,。



 第九條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)收到本所發(fā)出的批準(zhǔn)為會員的通知后,，須在一周內(nèi)按章程和本規(guī)則的規(guī)定，將會員席位費(fèi)劃入本所帳戶,。



 第十條 會員若要轉(zhuǎn)讓會籍,，必須提前向本所遞交報告，詳細(xì)說明轉(zhuǎn)讓的理由,、方式、時間及受讓人的情況等,。受讓人須經(jīng)本所同意并按本章程和本規(guī)則的規(guī)定辦妥加入本所的手續(xù)后,，方能正式轉(zhuǎn)讓。



 第十一條 會員轉(zhuǎn)讓會籍的行為完成后,，由本所在公開發(fā)行的報章上予以公告,。




 第三章 業(yè)務(wù)





 第十二條 會員可向本所申請經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：

 一,、專營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，即專門接受投資者的委托，為投資者的需要在本所交易市場買賣證券,。

 二,、專營自營業(yè)務(wù)，即專門自己的資金和帳戶為會員自身利益和投資需要在本所交易市場買賣證券,。

 三,、兼營自營和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，即既從事自身證券買賣,，也接受投資者的委托,，在本所交易市場買賣證券。

 四,、特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，即在本所的指導(dǎo)下，專門接受會員自營買賣證券的委托,，在本所交易市場買賣證券。



 第十三條 會員可根據(jù)自身業(yè)務(wù)情況,，申請從事下列證券買賣：

 一,、股票現(xiàn)貨買賣,；

 二、投票零股現(xiàn)貨買賣,；

 三,、人民幣特種股票現(xiàn)貨買賣；

 四,、債券現(xiàn)貨買賣,；

 五、債券期貨買賣,；

 六,、其他證券買賣。



 第十四條 會員在本所交易市場只能從事本所核準(zhǔn)的業(yè)務(wù),，不得擅自超越范圍,。



 第十五條 申請專營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員，其資本金不得少于100萬元人民幣,，申請專營自營業(yè)務(wù)或?qū)I特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員,，其資本金不得少于10000萬元人民幣，兼營自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員,，其資本金不得少于2000萬元人民幣,，申請兼營自營、經(jīng)紀(jì)和特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員,，其資本金不得少于5000萬元人民幣,。



 第十六條 申請兼營自營,、經(jīng)紀(jì)和特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員,，須具備下列條件：

 一,、最近兩年證券交易在同行中處于前列,；

 二,、最近一年無受本所處分記錄；

 三,、具備業(yè)務(wù)素質(zhì)較好的人材；

 四,、本所認(rèn)為須附加的其他條件,。



 第十七條 除經(jīng)本所特許外,，下列交易行為必須通過本所交易市場進(jìn)行：

 一,、投資者委托進(jìn)場的證券買賣,；

 二,、機(jī)構(gòu)投資者的證券買賣；

 三,、會員之間的證券買賣,；

 四、證券主管機(jī)關(guān)和本所規(guī)定必須通過本所交易市場的證券買賣,。



 第十八條 會員設(shè)置的營業(yè)場所須有利于證券交易業(yè)務(wù)的開展,，并不得與其他會員共同使用同一處所。



 第十九條 經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員須落實(shí)向投資者公開顯示證券行情的設(shè)施,，并落實(shí)專人為投資者提供咨詢服務(wù),。



 第二十條 會員須設(shè)置完備的帳簿，與有關(guān)的交易憑證,、單據(jù),、表冊、合同等置于營業(yè)處所,，本所可派員查詢,。



 第二十一條 會員如遇下列情況,，須在七天內(nèi)向本所報告（一式三份）：

 一,、變更章程,；

 二、增減資本額,；

 三、法定代表人,、證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人變更,；

 四、法定地址變動,；

 五,、業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)生重大變化；

 六,、其他須向本所報告的事項(xiàng),。




 第四章 業(yè)務(wù)人員





 第二十二條 會員場內(nèi)代表和交易員除具備國家法律、法規(guī)規(guī)定的條件外,，還須具備下列條件之一：

 一,、大學(xué)畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務(wù)兩年以上者,；

 二,、大專畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務(wù)三年以上者,；

 三,、中專畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務(wù)四年以上者,；

 場內(nèi)代表一般須具有經(jīng)濟(jì)師或相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)師以上的專業(yè)技術(shù)職稱,。



 第二十三條 會員場內(nèi)代表、交易員,、清算員及業(yè)務(wù)員在進(jìn)場或上柜前,，須經(jīng)本所培訓(xùn)，考核合格,，并取得本所頒發(fā)的合格證書,。



 第二十四條 已取得合格證書的會員場內(nèi)代表、交易員,、清算員及業(yè)務(wù)員,，還須參加本所舉辦的提高培訓(xùn)班的學(xué)習(xí)和考核，連續(xù)兩次不合格者將取消從業(yè)資格,。



 第二十五條 會員場內(nèi)代表和交易員均須在本所注冊登記,。若有變更,，須在七日前向本所辦理變更登記手續(xù)。



 第二十六條 會員場內(nèi)代表,、交易員,、清算員及業(yè)務(wù)員均應(yīng)遵守本所章程及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。



 第二十七條 會員對其場內(nèi)代表,、交易員,、清算員及業(yè)務(wù)員在本所交易市場或營業(yè)處所的業(yè)務(wù)行為負(fù)完全責(zé)任。



 第二十八條 會員場內(nèi)代表和交易員的注冊登記,，因解除或更換,，其職務(wù)自動失效，但在變更登記前的業(yè)務(wù)行為,，仍應(yīng)由會員負(fù)完全責(zé)任,。



 第二十九條 會員獲準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓會籍或被開除會籍時，其場內(nèi)代表,、交易員的登記自動失效,。




 第五章 財務(wù)





 第三十條 會員在正式進(jìn)入本所交易市場進(jìn)行證券買賣三天前，須向本所按規(guī)定繳足會員席位費(fèi),、交易年費(fèi)和清算交割準(zhǔn)備金,。



 第三十一條 會員向本所繳納席位費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為，專營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員席位費(fèi)為三十萬元人民幣,，專營自營特種經(jīng)紀(jì)及兼營業(yè)務(wù)的會員席位費(fèi)為六十萬元人民幣,。



 第三十二條 本所認(rèn)為有必要時，可調(diào)整會員繳納席位費(fèi),、交易年費(fèi)和清算交割準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn),。



 第三十三條 會員須向本所報送月度財務(wù)報表、半年財務(wù)報表和年度財務(wù)報表,，并接受本所對此監(jiān)管,。



 第三十四條 會員的月度財務(wù)報表須在月度結(jié)束后兩周內(nèi)送達(dá)，半年財務(wù)報表須在半年結(jié)束后四周后送達(dá),，年度財務(wù)報表須在年度結(jié)束后八周內(nèi)送達(dá),。



 第三十五條 本所按統(tǒng)一格式將會員的年度財務(wù)報表在公開發(fā)行的報刊上向社會公布。




 第八章 處罰





 第三十六條 本所設(shè)立由有關(guān)主管部門和各方代表參加的紀(jì)律執(zhí)行委員會,，專事對會員違紀(jì)違規(guī)整肅處理的職能,。



 第三十七條 會員違反本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則和本規(guī)則等有關(guān)規(guī)定,，由本所管理部門核查,，并由紀(jì)律執(zhí)行委員會提出處理意見提請理事會或會員大會按本所章程的規(guī)定進(jìn)行處罰。



 第三十八條 會員如對理事會作出的處罰決定不服,，可向會員大會申請要求復(fù)議,；如對會員大會作出的處罰決定不服,，可向證券主管機(jī)關(guān)申訴或向法院提起訴訟。



 第三十九條 在會員違反有關(guān)規(guī)定又拒不改正時,，本所有權(quán)采取相應(yīng)臨時措施制止其違規(guī)行為,。



 第四十條 會員場內(nèi)代表、交易員,、清算員及業(yè)務(wù)員違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則和本規(guī)則等有關(guān)規(guī)定,，本所紀(jì)律執(zhí)行委員會可予以以下處罰并報告理事會,。

 一,、口頭警告；

 二,、書面通報,；

 三,、臨時停止執(zhí)行職務(wù)；

 四,、暫停其執(zhí)行職務(wù)；

 五,、撤銷其注冊登記資格,。



 第四十一條 本所紀(jì)律執(zhí)行委員會對會員場內(nèi)代表,、交易員、清算員及業(yè)務(wù)員的處罰,，可視其情節(jié)輕重,，給予本規(guī)則第四十條規(guī)定的一項(xiàng)處罰或數(shù)項(xiàng)并處。



 第四十二條 會員場內(nèi)代表,、交易員,、清算員及業(yè)務(wù)員對處罰決定不服，可向理事會申訴要求復(fù)議,。




 第七章 附則



 第四十三條 本規(guī)則如有未盡事宜,，除按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外，本所將修訂補(bǔ)充,。



 第四十四條 本規(guī)則的解釋權(quán)屬本所理事會,。



 第四十五條 本規(guī)則由本所會員大會通過并報證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后施行，修改時亦同,。