• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1995-11-28
• 【生效日期】1995-11-28
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則

 上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則
 
（1993年1月修改稿上海證券交易所發(fā)布）
 第一章 總則





 第一條 根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《上海證券交易所章程》制定本規(guī)則,。



 第二條 本規(guī)則所涉專門(mén)用語(yǔ),，同上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）業(yè)務(wù)規(guī)則等法規(guī)。




 第二章 會(huì)籍





 第三條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)符合本所章程第八條規(guī)定的條件,，向本所提出申請(qǐng)并經(jīng)本所批準(zhǔn)后,，可成為本所的會(huì)員。



 第四條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入本所,，須向本所遞交下列文件（一式三份）：

 一,、申請(qǐng)表；

 二,、報(bào)告書(shū),；

 三、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件,；

 四,、有權(quán)部門(mén)核發(fā)的《
經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》,；

 五、機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的證明件,；

 六,、機(jī)構(gòu)章程；

 七,、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度,；

 八、部門(mén)設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè),；

 九,、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷；

 十,、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表,；

 十一、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門(mén)同意加入本所的批準(zhǔn)文件,；

 十二,、本所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為須提供的其他文件。



 第五條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向本所遞交的報(bào)告書(shū)至少須說(shuō)明下列內(nèi)容：

 一,、機(jī)構(gòu)概況,，包括轄屬關(guān)系、資本金,、歷史沿革,、業(yè)務(wù)范圍等；

 二,、機(jī)構(gòu)最近兩年的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況,；

 三、機(jī)構(gòu)最近兩年的證券經(jīng)營(yíng)情況,；

 四,、申請(qǐng)加入本所的理由；

 五,、加入本所的業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況,；

 六、本所或證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為須說(shuō)明的其他情況,；



 第六條 本所收到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加入本所的申請(qǐng)后,，由本所管理部門(mén)進(jìn)行初審。



 第七條 如經(jīng)本所管理部門(mén)初審合格后,，報(bào)本所理事會(huì)（或常務(wù)理事會(huì)）審核批準(zhǔn),。



 第八條 對(duì)獲準(zhǔn)加入本所的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，本所向其發(fā)出批準(zhǔn)通知，頒發(fā)《上海證券交易所會(huì)員證書(shū)》,，并在公開(kāi)發(fā)行的報(bào)章上予以公告。



 第九條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)收到本所發(fā)出的批準(zhǔn)為會(huì)員的通知后,，須在一周內(nèi)按章程和本規(guī)則的規(guī)定,，將會(huì)員席位費(fèi)劃入本所帳戶。



 第十條 會(huì)員若要轉(zhuǎn)讓會(huì)籍,，必須提前向本所遞交報(bào)告,，詳細(xì)說(shuō)明轉(zhuǎn)讓的理由、方式,、時(shí)間及受讓人的情況等,。受讓人須經(jīng)本所同意并按本章程和本規(guī)則的規(guī)定辦妥加入本所的手續(xù)后，方能正式轉(zhuǎn)讓,。



 第十一條 會(huì)員轉(zhuǎn)讓會(huì)籍的行為完成后,，由本所在公開(kāi)發(fā)行的報(bào)章上予以公告。




 第三章 業(yè)務(wù)





 第十二條 會(huì)員可向本所申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：

 一,、專營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，即專門(mén)接受投資者的委托，為投資者的需要在本所交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券,。

 二,、專營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，即專門(mén)自己的資金和帳戶為會(huì)員自身利益和投資需要在本所交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券,。

 三,、兼營(yíng)自營(yíng)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，即既從事自身證券買(mǎi)賣(mài),，也接受投資者的委托,，在本所交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券。

 四,、特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，即在本所的指導(dǎo)下，專門(mén)接受會(huì)員自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券的委托,，在本所交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券,。



 第十三條 會(huì)員可根據(jù)自身業(yè)務(wù)情況，申請(qǐng)從事下列證券買(mǎi)賣(mài)：

 一,、股票現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài),；

 二、投票零股現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài),；

 三,、人民幣特種股票現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)；

 四、債券現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài),；

 五,、債券期貨買(mǎi)賣(mài)；

 六,、其他證券買(mǎi)賣(mài),。



 第十四條 會(huì)員在本所交易市場(chǎng)只能從事本所核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)，不得擅自超越范圍,。



 第十五條 申請(qǐng)專營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員,，其資本金不得少于100萬(wàn)元人民幣，申請(qǐng)專營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)或?qū)I(yíng)特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員,，其資本金不得少于10000萬(wàn)元人民幣,，兼營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員，其資本金不得少于2000萬(wàn)元人民幣,，申請(qǐng)兼營(yíng)自營(yíng),、經(jīng)紀(jì)和特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員，其資本金不得少于5000萬(wàn)元人民幣,。



 第十六條 申請(qǐng)兼營(yíng)自營(yíng),、經(jīng)紀(jì)和特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員，須具備下列條件：

 一,、最近兩年證券交易在同行中處于前列,；

 二、最近一年無(wú)受本所處分記錄,；

 三,、具備業(yè)務(wù)素質(zhì)較好的人材；

 四,、本所認(rèn)為須附加的其他條件,。



 第十七條 除經(jīng)本所特許外，下列交易行為必須通過(guò)本所交易市場(chǎng)進(jìn)行：

 一,、投資者委托進(jìn)場(chǎng)的證券買(mǎi)賣(mài),；

 二、機(jī)構(gòu)投資者的證券買(mǎi)賣(mài),；

 三,、會(huì)員之間的證券買(mǎi)賣(mài)；

 四,、證券主管機(jī)關(guān)和本所規(guī)定必須通過(guò)本所交易市場(chǎng)的證券買(mǎi)賣(mài),。



 第十八條 會(huì)員設(shè)置的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所須有利于證券交易業(yè)務(wù)的開(kāi)展，并不得與其他會(huì)員共同使用同一處所,。



 第十九條 經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員須落實(shí)向投資者公開(kāi)顯示證券行情的設(shè)施,，并落實(shí)專人為投資者提供咨詢服務(wù),。



 第二十條 會(huì)員須設(shè)置完備的帳簿，與有關(guān)的交易憑證,、單據(jù),、表冊(cè)、合同等置于營(yíng)業(yè)處所,，本所可派員查詢,。



 第二十一條 會(huì)員如遇下列情況，須在七天內(nèi)向本所報(bào)告（一式三份）：

 一,、變更章程；

 二,、增減資本額,；

 三、法定代表人,、證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人變更,；

 四、法定地址變動(dòng),；

 五,、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大變化；

 六,、其他須向本所報(bào)告的事項(xiàng),。




 第四章 業(yè)務(wù)人員





 第二十二條 會(huì)員場(chǎng)內(nèi)代表和交易員除具備國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定的條件外,，還須具備下列條件之一：

 一,、大學(xué)畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務(wù)兩年以上者,；

 二,、大專畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務(wù)三年以上者,；

 三,、中專畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務(wù)四年以上者,；

 場(chǎng)內(nèi)代表一般須具有經(jīng)濟(jì)師或相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)師以上的專業(yè)技術(shù)職稱,。



 第二十三條 會(huì)員場(chǎng)內(nèi)代表、交易員,、清算員及業(yè)務(wù)員在進(jìn)場(chǎng)或上柜前,，須經(jīng)本所培訓(xùn)，考核合格,，并取得本所頒發(fā)的合格證書(shū),。



 第二十四條 已取得合格證書(shū)的會(huì)員場(chǎng)內(nèi)代表,、交易員、清算員及業(yè)務(wù)員,，還須參加本所舉辦的提高培訓(xùn)班的學(xué)習(xí)和考核,，連續(xù)兩次不合格者將取消從業(yè)資格。



 第二十五條 會(huì)員場(chǎng)內(nèi)代表和交易員均須在本所注冊(cè)登記,。若有變更,，須在七日前向本所辦理變更登記手續(xù)。



 第二十六條 會(huì)員場(chǎng)內(nèi)代表,、交易員,、清算員及業(yè)務(wù)員均應(yīng)遵守本所章程及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。



 第二十七條 會(huì)員對(duì)其場(chǎng)內(nèi)代表,、交易員,、清算員及業(yè)務(wù)員在本所交易市場(chǎng)或營(yíng)業(yè)處所的業(yè)務(wù)行為負(fù)完全責(zé)任。



 第二十八條 會(huì)員場(chǎng)內(nèi)代表和交易員的注冊(cè)登記,，因解除或更換,，其職務(wù)自動(dòng)失效，但在變更登記前的業(yè)務(wù)行為,，仍應(yīng)由會(huì)員負(fù)完全責(zé)任,。



 第二十九條 會(huì)員獲準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓會(huì)籍或被開(kāi)除會(huì)籍時(shí)，其場(chǎng)內(nèi)代表,、交易員的登記自動(dòng)失效,。




 第五章 財(cái)務(wù)





 第三十條 會(huì)員在正式進(jìn)入本所交易市場(chǎng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)三天前，須向本所按規(guī)定繳足會(huì)員席位費(fèi),、交易年費(fèi)和清算交割準(zhǔn)備金,。



 第三十一條 會(huì)員向本所繳納席位費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為，專營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員席位費(fèi)為三十萬(wàn)元人民幣,，專營(yíng)自營(yíng)特種經(jīng)紀(jì)及兼營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)員席位費(fèi)為六十萬(wàn)元人民幣,。



 第三十二條 本所認(rèn)為有必要時(shí)，可調(diào)整會(huì)員繳納席位費(fèi),、交易年費(fèi)和清算交割準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn),。



 第三十三條 會(huì)員須向本所報(bào)送月度財(cái)務(wù)報(bào)表、半年財(cái)務(wù)報(bào)表和年度財(cái)務(wù)報(bào)表,，并接受本所對(duì)此監(jiān)管,。



 第三十四條 會(huì)員的月度財(cái)務(wù)報(bào)表須在月度結(jié)束后兩周內(nèi)送達(dá)，半年財(cái)務(wù)報(bào)表須在半年結(jié)束后四周后送達(dá),，年度財(cái)務(wù)報(bào)表須在年度結(jié)束后八周內(nèi)送達(dá),。



 第三十五條 本所按統(tǒng)一格式將會(huì)員的年度財(cái)務(wù)報(bào)表在公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊上向社會(huì)公布。




 第八章 處罰





 第三十六條 本所設(shè)立由有關(guān)主管部門(mén)和各方代表參加的紀(jì)律執(zhí)行委員會(huì),，專事對(duì)會(huì)員違紀(jì)違規(guī)整肅處理的職能,。



 第三十七條 會(huì)員違反本所章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則和本規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，由本所管理部門(mén)核查,，并由紀(jì)律執(zhí)行委員會(huì)提出處理意見(jiàn)提請(qǐng)理事會(huì)或會(huì)員大會(huì)按本所章程的規(guī)定進(jìn)行處罰,。



 第三十八條 會(huì)員如對(duì)理事會(huì)作出的處罰決定不服，可向會(huì)員大會(huì)申請(qǐng)要求復(fù)議,；如對(duì)會(huì)員大會(huì)作出的處罰決定不服,，可向證券主管機(jī)關(guān)申訴或向法院提起訴訟。



 第三十九條 在會(huì)員違反有關(guān)規(guī)定又拒不改正時(shí),，本所有權(quán)采取相應(yīng)臨時(shí)措施制止其違規(guī)行為,。



 第四十條 會(huì)員場(chǎng)內(nèi)代表、交易員,、清算員及業(yè)務(wù)員違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則和本規(guī)則等有關(guān)規(guī)定,，本所紀(jì)律執(zhí)行委員會(huì)可予以以下處罰并報(bào)告理事會(huì)。

 一,、口頭警告；

 二,、書(shū)面通報(bào),；

 三、臨時(shí)停止執(zhí)行職務(wù),；

 四,、暫停其執(zhí)行職務(wù)；

 五,、撤銷其注冊(cè)登記資格,。



 第四十一條 本所紀(jì)律執(zhí)行委員會(huì)對(duì)會(huì)員場(chǎng)內(nèi)代表、交易員,、清算員及業(yè)務(wù)員的處罰,，可視其情節(jié)輕重，給予本規(guī)則第四十條規(guī)定的一項(xiàng)處罰或數(shù)項(xiàng)并處,。



 第四十二條 會(huì)員場(chǎng)內(nèi)代表,、交易員、清算員及業(yè)務(wù)員對(duì)處罰決定不服,，可向理事會(huì)申訴要求復(fù)議,。




 第七章 附則



 第四十三條 本規(guī)則如有未盡事宜，除按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外,，本所將修訂補(bǔ)充,。



 第四十四條 本規(guī)則的解釋權(quán)屬本所理事會(huì)。



 第四十五條 本規(guī)則由本所會(huì)員大會(huì)通過(guò)并報(bào)證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后施行,，修改時(shí)亦同,。