• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號(hào)】深府[1996]316號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-11-07
• 【生效日期】1996-11-07
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市人民政府關(guān)于印發(fā) 《深圳市公司監(jiān)事會(huì)工作暫行規(guī)定》的通知

 深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)
 《深圳市公司監(jiān)事會(huì)工作暫行規(guī)定》的通知
 
（1996年11月7日深府〔1996〕316號(hào)）
各區(qū)人民政府,，市政府各部門，市屬有關(guān)單位,，市屬各企業(yè)：

 《深圳市公司監(jiān)事會(huì)工作暫行規(guī)定》已經(jīng)市,、委、市政府同意,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。



 深圳市公司監(jiān)事會(huì)工作暫行規(guī)定




 第一章 總則





 第一條 為了進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu),，保障監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán),，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)公司法》和深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)有關(guān)法規(guī)，特制定本規(guī)定,。



 第二條 本規(guī)定所稱的監(jiān)事會(huì),，是指國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司、有限責(zé)任公司和股份有限公司設(shè)立的監(jiān)事會(huì),。



 第三條 監(jiān)事會(huì)依法行使公司督權(quán),，保障股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯,。



 第四條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī),、公司章程，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé),。



 第五條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù),，任何單位和個(gè)人不得干涉。



 第六條 本規(guī)定適用于在深圳市依法設(shè)立的國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司,、有限責(zé)任公司和股份有限公司,。




 第二章 監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)





 第七條 監(jiān)事會(huì)是公司貪污設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)（含股東會(huì),，下同）負(fù)責(zé)并報(bào)告工作,。



 第八條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

 （一）檢查公司的財(cái)務(wù)；

 （二）對(duì)董事,、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律,、法規(guī)或公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；

 （三）當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí),，要求董事和經(jīng)理予以糾正,，不予糾正的，有權(quán)向股東大會(huì)或產(chǎn)權(quán)單位報(bào)告,；

 （四）經(jīng)出席監(jiān)事會(huì)監(jiān)事一致表決同意,，提議召開臨時(shí)股東大會(huì)；

 （五）經(jīng)全體監(jiān)事一致表決同意,，對(duì)董事會(huì)決議擁有建設(shè)復(fù)議權(quán),；

 （六）對(duì)公司的重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)行使監(jiān)督權(quán)；

 （七）公司章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其它職權(quán),。監(jiān)事有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議,。



 第九條 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、經(jīng)理的違法行為和重大失職行為,，經(jīng)全體監(jiān)事一致表決同意,，有權(quán)向股東大會(huì)提出更換董事或向董事會(huì)提出解聘經(jīng)理的建議。




 第三章 監(jiān)事會(huì)的產(chǎn)生





 第十條 公司監(jiān)事會(huì)由三至五名監(jiān)事組成,，包括以下人員：

 （一）股東代表,；

 （二）國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表；

 （三）不低于監(jiān)事會(huì)成員總數(shù)三分之一的員工代表,。



 第十一條 監(jiān)事會(huì)中的股東代表由股東提出候選人名單,，國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表由國(guó)有產(chǎn)權(quán)單位提名，經(jīng)股東大會(huì)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生,，更換時(shí)亦同,。

 監(jiān)事會(huì)中的員工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生，更換時(shí)亦同。

 國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì),，其三分之二的監(jiān)事由國(guó)有產(chǎn)權(quán)單位派出，其余由職工代表出任,，并按前款規(guī)定產(chǎn)生,。

 股份有限公司設(shè)立時(shí)，采取發(fā)起設(shè)立方式的,，其首任監(jiān)事由發(fā)起人提名,，經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)選舉產(chǎn)生；采取募集設(shè)立方式的,，其首任監(jiān)事由主要股東提名,，經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)選舉產(chǎn)生。本款所列選舉產(chǎn)生的監(jiān)事,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過,。



 第十二條 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)同意選舉產(chǎn)生,。按照公司負(fù)責(zé)人交叉任職辦法,，監(jiān)事會(huì)主席原則上由公司黨委書記、紀(jì)委書記,、工會(huì)主席人選中產(chǎn)生,。



 第十三條 監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿,，連選可以連任,。監(jiān)事在任期屆滿前，股東大會(huì)或委派單位不得無(wú)故解除其職務(wù),。




 第四章 監(jiān)事的任職資格,、權(quán)利與義務(wù)





 第十四條 監(jiān)事一般應(yīng)具備下列條件：

 （一）能夠維護(hù)所有者的權(quán)益；

 （二）堅(jiān)持原則,，清正廉潔,，辦事公道；

 （三）具有與擔(dān)任監(jiān)事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗(yàn),。



 第十五條 有下列情形之一的,，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事：

 （一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；

 （二）因犯有貪污,、賄賂,、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪,，被判處刑罰,，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年,；

 （三）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司,、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,，并對(duì)該公司,、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司,、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年,；

 （四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人,，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年,；

 （五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償,。



 第十六條 公司違反上述第十五條規(guī)定選舉、委派的監(jiān)事,，該選舉,、委派無(wú)效。



 第十七條 董事,、經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任本公司監(jiān)事,。國(guó)家公務(wù)員不得兼任公司監(jiān)事。



 第十八條 監(jiān)事有權(quán)檢查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況,，審核簿冊(cè)和文件,，并有權(quán)請(qǐng)求董事會(huì)或經(jīng)理提供有關(guān)情況報(bào)告。

 監(jiān)事有權(quán)對(duì)董事會(huì)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度所造具的各種會(huì)計(jì)表冊(cè)（包括營(yíng)業(yè)報(bào)告書,、資產(chǎn)負(fù)債表,、財(cái)產(chǎn)目錄、損益表等）進(jìn)行檢查審核,，將其意見制成報(bào)告書經(jīng)監(jiān)事會(huì)表決通過后向股東大會(huì)報(bào)告,。

 監(jiān)事有權(quán)根據(jù)公司章程的規(guī)定和監(jiān)事會(huì)的委托，行使其他監(jiān)督權(quán),。



 第十九條 監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán)：

 （一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議,；

 （二）檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況；

 （三）代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作,。



 第二十條 當(dāng)董事和經(jīng)理與公司發(fā)生訴訟時(shí),，由監(jiān)事會(huì)主席代表公司與董事和經(jīng)理進(jìn)行訴訟。



 第二十一條 監(jiān)事不得利用在公司地地位和職權(quán)為自己謀取私利,，不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入,，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。

 監(jiān)事除依照法律規(guī)定或經(jīng)股東會(huì)同意外，不得泄露公司的秘密,。



 第二十二條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律,、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。



 第二十三條 任期內(nèi)監(jiān)事不履行監(jiān)督義務(wù)，致使公司利益,、股東利益或者員工利益遭受重大損害的，應(yīng)當(dāng)視其過錯(cuò)程度,，分別依照有關(guān)法律,、法規(guī)追究其責(zé)任；股東大會(huì)或委派單位可按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務(wù),。




 第五章 監(jiān)事會(huì)監(jiān)督程序





 第二十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年召開二至四次,，一般應(yīng)每季度召開一次，每半年則必須召開一次,。

 監(jiān)事在有正當(dāng)理由和目的情況下,，有權(quán)要求監(jiān)事會(huì)主席召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)。是否召開由監(jiān)事會(huì)主席決定,。但經(jīng)三分之一以上監(jiān)事附議贊同的,，臨時(shí)監(jiān)事會(huì)必須召開。

 監(jiān)事會(huì)例會(huì)的決議與臨時(shí)會(huì)議的決議均屬監(jiān)事會(huì)決議,，具有同等效力,。



 第二十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議于召集前，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議時(shí)間,、地點(diǎn),、內(nèi)容及表決事項(xiàng)以書面形式通知所有監(jiān)事會(huì)成員。

 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議,。因故缺席的監(jiān)事,，可以事先提交書面意見或局面表決，也可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會(huì),，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍,。

 無(wú)故缺席且不提交書面意見或書面表決的，視為同意監(jiān)事會(huì)的決議,。



 第二十六條 監(jiān)事會(huì)的決議,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上表決通過，方為有效,。

 監(jiān)事會(huì)決議的表決,，應(yīng)當(dāng)采用記名表決方式。

 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以邀請(qǐng)董事長(zhǎng),、董事或經(jīng)理列席會(huì)議,。



 第二十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)將會(huì)議決議事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名,。

 監(jiān)事應(yīng)對(duì)監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任,。監(jiān)事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程,，致使公司遭受損失的,，參與決議的監(jiān)事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載會(huì)議記錄的,，該監(jiān)事可以免除責(zé)任,。



 第二十八條 監(jiān)事會(huì)的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決議,，如對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查的決議等,，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行；對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的建設(shè)性決議,，如當(dāng)董事或經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí),，要求董事或經(jīng)理予以糾正

的決議，監(jiān)事應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行,。



 第二十九條 監(jiān)事履行職責(zé)時(shí),，公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，不得拒絕,、推諉或阻撓,。

 公司應(yīng)對(duì)監(jiān)事履行職責(zé)的行為，提供必要的工作條件,。



 第三十條 監(jiān)事為履行職責(zé),，必要時(shí)經(jīng)監(jiān)事會(huì)決議同意，可以代表公司委托會(huì)計(jì)師,、律師或其他專家進(jìn)行審核,，所需費(fèi)用由公司辦公費(fèi)用中列支。



 第三十一條 建立監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行記錄制度,。監(jiān)事會(huì)的每一項(xiàng)決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行,。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會(huì),。



 第三十二條 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)決議違反法律,、公司章程或損害公司和員工利益時(shí)，可作出決議,，建議董事會(huì)復(fù)議該項(xiàng)決議,。董事會(huì)不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維護(hù)原決議的,，監(jiān)事會(huì)有義務(wù)向股東單位和國(guó)有產(chǎn)權(quán)單位報(bào)告直至提議召開臨時(shí)股東大會(huì)解決。

 監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)決議不承擔(dān)責(zé)任,，但未履行本條規(guī)定的建設(shè)復(fù)議和報(bào)告的義務(wù),，視為監(jiān)督失職并依法承擔(dān)責(zé)任。



 第三十三條 股份有限公司在出現(xiàn)下列情況：

 （一）董事人數(shù)不足法定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)三分之二時(shí),；

 （二）公司彌補(bǔ)的虧損占股本總額三分之一時(shí),；

 （三）持有公司股百分之十以上的股東提出時(shí)；

 董事會(huì)應(yīng)召開但逾期未召開臨時(shí)股東大會(huì)的,，監(jiān)事會(huì)可以決議要求董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì),。



 第三十四條 監(jiān)事會(huì)不干涉和參與公司日常經(jīng)營(yíng)管理和人事任免工作。




 第六章 其它規(guī)定





 第三十五條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)配備有較強(qiáng)業(yè)務(wù)水平的專職工作人員1－－3人處理日常工作,，保證監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)職能的落實(shí),。

 監(jiān)事會(huì)工作人員的待遇，應(yīng)比照公司董事會(huì)工作人員的待遇標(biāo)準(zhǔn)確定,。



 第三十六條 公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事會(huì)提供必要的辦公條件和業(yè)務(wù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，按照財(cái)務(wù)有關(guān)規(guī)定列支,。




 第七章 附則



 第三十七條 本規(guī)定未盡事宜,，按照國(guó)家和深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行,。



 第三十八條 本規(guī)定由深圳市人民政府負(fù)責(zé)解釋,。



 第三十九條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。