• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號】深府[1996]316號
• 【發(fā)布日期】1996-11-07
• 【生效日期】1996-11-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市人民政府關于印發(fā) 《深圳市公司監(jiān)事會工作暫行規(guī)定》的通知

 深圳市人民政府關于印發(fā)
 《深圳市公司監(jiān)事會工作暫行規(guī)定》的通知
 
（1996年11月7日深府〔1996〕316號）
各區(qū)人民政府,，市政府各部門，市屬有關單位,，市屬各企業(yè)：

 《深圳市公司監(jiān)事會工作暫行規(guī)定》已經(jīng)市,、委、市政府同意,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行。



 深圳市公司監(jiān)事會工作暫行規(guī)定




 第一章 總則





 第一條 為了進一步完善公司治理結(jié)構(gòu),，保障監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權(quán),，根據(jù)《
中華人民共和國公司法》和深圳經(jīng)濟特區(qū)有關法規(guī)，特制定本規(guī)定,。



 第二條 本規(guī)定所稱的監(jiān)事會,，是指國有獨資有限責任公司、有限責任公司和股份有限公司設立的監(jiān)事會,。



 第三條 監(jiān)事會依法行使公司督權(quán),，保障股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯。



 第四條 監(jiān)事應當遵守法律,、行政法規(guī),、公司章程，忠實履行監(jiān)督職責,。



 第五條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動受法律保護,，任何單位和個人不得干涉。



 第六條 本規(guī)定適用于在深圳市依法設立的國有獨資有限責任公司,、有限責任公司和股份有限公司,。




 第二章 監(jiān)事會的性質(zhì)和職權(quán)





 第七條 監(jiān)事會是公司貪污設立的監(jiān)督機構(gòu)，對股東大會（含股東會,，下同）負責并報告工作,。



 第八條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

 （一）檢查公司的財務；

 （二）對董事,、經(jīng)理執(zhí)行公司職務時違反法律,、法規(guī)或公司章程的行為進行監(jiān)督；

 （三）當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時,，要求董事和經(jīng)理予以糾正,，不予糾正的，有權(quán)向股東大會或產(chǎn)權(quán)單位報告,；

 （四）經(jīng)出席監(jiān)事會監(jiān)事一致表決同意,，提議召開臨時股東大會；

 （五）經(jīng)全體監(jiān)事一致表決同意,，對董事會決議擁有建設復議權(quán),；

 （六）對公司的重大生產(chǎn)經(jīng)營活動行使監(jiān)督權(quán)；

 （七）公司章程規(guī)定和股東大會授予的其它職權(quán),。監(jiān)事有權(quán)列席董事會會議,。



 第九條 監(jiān)事會對董事、經(jīng)理的違法行為和重大失職行為,，經(jīng)全體監(jiān)事一致表決同意,，有權(quán)向股東大會提出更換董事或向董事會提出解聘經(jīng)理的建議。




 第三章 監(jiān)事會的產(chǎn)生





 第十條 公司監(jiān)事會由三至五名監(jiān)事組成,，包括以下人員：

 （一）股東代表,；

 （二）國有產(chǎn)權(quán)代表；

 （三）不低于監(jiān)事會成員總數(shù)三分之一的員工代表,。



 第十一條 監(jiān)事會中的股東代表由股東提出候選人名單,，國有產(chǎn)權(quán)代表由國有產(chǎn)權(quán)單位提名，經(jīng)股東大會出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生,，更換時亦同,。

 監(jiān)事會中的員工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生,，更換時亦同。

 國有獨資有限責任公司設監(jiān)事會,，其三分之二的監(jiān)事由國有產(chǎn)權(quán)單位派出,，其余由職工代表出任，并按前款規(guī)定產(chǎn)生,。

 股份有限公司設立時,，采取發(fā)起設立方式的，其首任監(jiān)事由發(fā)起人提名,，經(jīng)創(chuàng)立大會選舉產(chǎn)生,；采取募集設立方式的，其首任監(jiān)事由主要股東提名,，經(jīng)創(chuàng)立大會選舉產(chǎn)生,。本款所列選舉產(chǎn)生的監(jiān)事，應當經(jīng)出席會議的認股人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過,。



 第十二條 監(jiān)事會設主席一人,，由全體監(jiān)事過半數(shù)同意選舉產(chǎn)生。按照公司負責人交叉任職辦法,，監(jiān)事會主席原則上由公司黨委書記,、紀委書記、工會主席人選中產(chǎn)生,。



 第十三條 監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿,，連選可以連任,。監(jiān)事在任期屆滿前，股東大會或委派單位不得無故解除其職務,。




 第四章 監(jiān)事的任職資格,、權(quán)利與義務





 第十四條 監(jiān)事一般應具備下列條件：

 （一）能夠維護所有者的權(quán)益；

 （二）堅持原則,，清正廉潔,，辦事公道；

 （三）具有與擔任監(jiān)事相適應的工作閱歷和經(jīng)驗,。



 第十五條 有下列情形之一的,，不得擔任公司的監(jiān)事：

 （一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

 （二）因犯有貪污,、賄賂,、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪,，被判處刑罰,，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,，執(zhí)行期滿未逾五年,；

 （三）擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長,、經(jīng)理,，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的,，自該公司,、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

 （四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司,、企業(yè)的法定代表人,，并負有個人責任的，自該公司,、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年,；

 （五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。



 第十六條 公司違反上述第十五條規(guī)定選舉,、委派的監(jiān)事,，該選舉、委派無效,。



 第十七條 董事,、經(jīng)理及財務負責人不得兼任本公司監(jiān)事。國家公務員不得兼任公司監(jiān)事,。



 第十八條 監(jiān)事有權(quán)檢查公司業(yè)務及財務狀況,，審核簿冊和文件，并有權(quán)請求董事會或經(jīng)理提供有關情況報告,。

 監(jiān)事有權(quán)對董事會于每個會計年度所造具的各種會計表冊（包括營業(yè)報告書,、資產(chǎn)負債表、財產(chǎn)目錄,、損益表等）進行檢查審核,，將其意見制成報告書經(jīng)監(jiān)事會表決通過后向股東大會報告。

 監(jiān)事有權(quán)根據(jù)公司章程的規(guī)定和監(jiān)事會的委托,，行使其他監(jiān)督權(quán),。



 第十九條 監(jiān)事會主席行使下列職權(quán)：

 （一）召集和主持監(jiān)事會會議；

 （二）檢查監(jiān)事會決議的實施情況,；

 （三）代表監(jiān)事會向股東大會報告工作,。



 第二十條 當董事和經(jīng)理與公司發(fā)生訴訟時，由監(jiān)事會主席代表公司與董事和經(jīng)理進行訴訟,。



 第二十一條 監(jiān)事不得利用在公司地地位和職權(quán)為自己謀取私利,，不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn),。

 監(jiān)事除依照法律規(guī)定或經(jīng)股東會同意外,，不得泄露公司的秘密。



 第二十二條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律,、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定,，給公司造成損害的，應當承擔賠償責任,。



 第二十三條 任期內(nèi)監(jiān)事不履行監(jiān)督義務,，致使公司利益、股東利益或者員工利益遭受重大損害的,，應當視其過錯程度,，分別依照有關法律、法規(guī)追究其責任,；股東大會或委派單位可按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務,。




 第五章 監(jiān)事會監(jiān)督程序





 第二十四條 監(jiān)事會會議每年召開二至四次，一般應每季度召開一次,，每半年則必須召開一次,。

 監(jiān)事在有正當理由和目的情況下，有權(quán)要求監(jiān)事會主席召開臨時監(jiān)事會,。是否召開由監(jiān)事會主席決定,。但經(jīng)三分之一以上監(jiān)事附議贊同的，臨時監(jiān)事會必須召開,。

 監(jiān)事會例會的決議與臨時會議的決議均屬監(jiān)事會決議,，具有同等效力。



 第二十五條 監(jiān)事會會議于召集前,，應當將會議時間,、地點,、內(nèi)容及表決事項以書面形式通知所有監(jiān)事會成員。

 監(jiān)事應當出席監(jiān)事會會議,。因故缺席的監(jiān)事，可以事先提交書面意見或局面表決,，也可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會,，委托書中應載明授權(quán)范圍,。

 無故缺席且不提交書面意見或書面表決的,，視為同意監(jiān)事會的決議,。



 第二十六條 監(jiān)事會的決議，應當經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上表決通過,，方為有效。

 監(jiān)事會決議的表決,，應當采用記名表決方式,。

 監(jiān)事會認為必要時，可以邀請董事長,、董事或經(jīng)理列席會議,。



 第二十七條 監(jiān)事會應將會議決議事項作成會議記錄,，出席會議的監(jiān)事和記錄員在會議記錄上簽名,。

 監(jiān)事應對監(jiān)事會決議承擔責任。監(jiān)事會決議違反法律,、行政法規(guī)或公司章程,，致使公司遭受損失的,，參與決議的監(jiān)事對公司負賠償責任,。但經(jīng)證明在表決時曾表示異議并記載會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責任,。



 第二十八條 監(jiān)事會的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行,。對監(jiān)督事項的實質(zhì)性決議,，如對公司的財務進行檢查的決議等，應由監(jiān)事負責執(zhí)行,；對監(jiān)督事項的建設性決議,，如當董事或經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事或經(jīng)理予以糾正

的決議,，監(jiān)事應監(jiān)督其執(zhí)行,。



 第二十九條 監(jiān)事履行職責時，公司各業(yè)務部門應當予以協(xié)助,，不得拒絕,、推諉或阻撓。

 公司應對監(jiān)事履行職責的行為,，提供必要的工作條件,。



 第三十條 監(jiān)事為履行職責，必要時經(jīng)監(jiān)事會決議同意,，可以代表公司委托會計師,、律師或其他專家進行審核，所需費用由公司辦公費用中列支,。



 第三十一條 建立監(jiān)事會決議執(zhí)行記錄制度,。監(jiān)事會的每一項決議均應指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應將決議的執(zhí)行情況記錄在案,，并將最終執(zhí)行結(jié)果報告監(jiān)事會,。



 第三十二條 監(jiān)事會認為董事會決議違反法律、公司章程或損害公司和員工利益時,，可作出決議,，建議董事會復議該項決議。董事會不予采納或經(jīng)復議仍維護原決議的,，監(jiān)事會有義務向股東單位和國有產(chǎn)權(quán)單位報告直至提議召開臨時股東大會解決,。

 監(jiān)事和監(jiān)事會對董事會決議不承擔責任，但未履行本條規(guī)定的建設復議和報告的義務,，視為監(jiān)督失職并依法承擔責任,。



 第三十三條 股份有限公司在出現(xiàn)下列情況：

 （一）董事人數(shù)不足法定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)三分之二時；

 （二）公司彌補的虧損占股本總額三分之一時,；

 （三）持有公司股百分之十以上的股東提出時,；

 董事會應召開但逾期未召開臨時股東大會的，監(jiān)事會可以決議要求董事會召開臨時股東大會,。



 第三十四條 監(jiān)事會不干涉和參與公司日常經(jīng)營管理和人事任免工作,。




 第六章 其它規(guī)定





 第三十五條 監(jiān)事會應配備有較強業(yè)務水平的專職工作人員1－－3人處理日常工作，保證監(jiān)事會各項職能的落實,。

 監(jiān)事會工作人員的待遇,，應比照公司董事會工作人員的待遇標準確定。



 第三十六條 公司應當為監(jiān)事會提供必要的辦公條件和業(yè)務活動經(jīng)費,，按照財務有關規(guī)定列支,。




 第七章 附則



 第三十七條 本規(guī)定未盡事宜，按照國家和深圳經(jīng)濟特區(qū)有關法律,、法規(guī)執(zhí)行,。



 第三十八條 本規(guī)定由深圳市人民政府負責解釋。



 第三十九條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行,。