• 【發(fā)布單位】81905
• 【發(fā)布文號(hào)】穗府[1996]141號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-12-01
• 【生效日期】1996-12-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

廣州市人民政府印發(fā)《廣州市國(guó)有 企業(yè)監(jiān)事會(huì)運(yùn)作辦法》的通知

 廣州市人民政府印發(fā)《廣州市國(guó)有
 企業(yè)監(jiān)事會(huì)運(yùn)作辦法》的通知
 
（穗府［1996］141號(hào)）
各區(qū),、縣級(jí)市人民政府，市府直屬各單位：

 現(xiàn)將《廣州市國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)運(yùn)作辦法》印發(fā)給你們,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。



 廣州市人民政府

 一九九六年十二月一日

 廣州市國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)運(yùn)作辦法




 第一章 總則





 第一條 為加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的監(jiān)督機(jī)制，保證國(guó)有資產(chǎn)保值增值,，建立規(guī)范的監(jiān)事會(huì)組織機(jī)構(gòu),，依據(jù)《
公司法》、《國(guó)際企業(yè)財(cái)產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》及有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合本市實(shí)際,，特制定本辦法。



 第二條 本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)的國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股企業(yè),。



 第三條 本辦法所稱的監(jiān)事會(huì)分為內(nèi)部監(jiān)事會(huì)和外部監(jiān)事會(huì),。內(nèi)部監(jiān)事會(huì)是指國(guó)有資產(chǎn)控股的股份有限公司,、有限責(zé)任公司（含中外合資公司）；外部監(jiān)事會(huì)是指未實(shí)行公司制的國(guó)有企業(yè),、國(guó)家投資為主的集體所有制企業(yè),、國(guó)有金融企業(yè)以及國(guó)有獨(dú)資公司（集體公司）。



 第四條 內(nèi)部監(jiān)事會(huì)按《公司法》規(guī)定,，由股東代表和員工代表選舉產(chǎn)生,；外部監(jiān)事會(huì)按《
國(guó)有企業(yè)財(cái)產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，由監(jiān)督機(jī)構(gòu)派出,。監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)保值增值狀況依法實(shí)施監(jiān)督,，保障股東和企業(yè)、職工的合法權(quán)益不受侵犯,，防止國(guó)有資產(chǎn)流失,。



 第五條 監(jiān)督機(jī)構(gòu)和被監(jiān)督企業(yè)名單由市政府根據(jù)有關(guān)規(guī)定確定。




 第二章 內(nèi)部監(jiān)事會(huì)





 第六條 股份有限公司,、經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司（含中外合資公司）設(shè)內(nèi)部監(jiān)事會(huì),，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)在其組成人員中推選一名召集人,。

 經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以設(shè)1至2名監(jiān)事,。



 第七條 監(jiān)事會(huì)由下列人員組成：

 （一）國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表及其他股東代表；

 （二）員工代表,，其比例一般不低于監(jiān)事成員總數(shù)的1／3,。



 第八條 監(jiān)事會(huì)中的股東代表由股東單位提出候選名單，經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上選舉產(chǎn)生,；員工代表由職代會(huì)選舉產(chǎn)生,。



 第九條 監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿,，連選可以連任,。



 第十條 監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。



 第十一條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

 （一）檢查公司的財(cái)務(wù),；

 （二）對(duì)董事,、經(jīng)理違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督,；

 （三）董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí),，要求予以糾正；

 （四）提議召開臨時(shí)股東大會(huì),；

 （五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán),；

 （六）對(duì)董事和經(jīng)理的違法行為和重大失職行為，有權(quán)向股東大會(huì)提出更換董事和解聘經(jīng)理的建議,。



 第十二條 監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依照法律,、法規(guī)以及公司章程,，履行監(jiān)督職責(zé)。有《
公司法》第五十七條規(guī)定的各項(xiàng)情形之一的,，不得擔(dān)任監(jiān)事,。

 董事、經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任本公司的監(jiān)事,；國(guó)家公務(wù)員不得兼任監(jiān)事,。



 第十三條 除監(jiān)事機(jī)構(gòu)派出的監(jiān)事外，其他監(jiān)事的工資獎(jiǎng)金等報(bào)酬由董事會(huì)根據(jù)公司同等管理人員標(biāo)準(zhǔn)確定,，報(bào)監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),。

 監(jiān)督機(jī)構(gòu)派出的監(jiān)事不得在企業(yè)領(lǐng)取任何報(bào)酬。



 第十四條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）維護(hù)資產(chǎn)所有人和職工權(quán)益,；

 （二）堅(jiān)持原則,，清正廉潔，辦事公道,；

 （三）具有與擔(dān)任監(jiān)事相適應(yīng)的業(yè)務(wù)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn),。



 第十五條 監(jiān)事必須執(zhí)行監(jiān)事會(huì)的決議。



 第十六條 監(jiān)事行使下列職權(quán)：

 （一）列席董事會(huì)會(huì)議,；

 （二）接受監(jiān)事會(huì)委托，調(diào)查企業(yè)業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況,，查核簿冊(cè)和文件,，請(qǐng)求董事會(huì)或經(jīng)理提供有關(guān)情況報(bào)告，列席公司資產(chǎn)管理的各種會(huì)議,；

 （三）對(duì)董事會(huì)于每個(gè)營(yíng)業(yè)年度終了時(shí)的各種會(huì)計(jì)表冊(cè)（包括營(yíng)業(yè)報(bào)告書,、資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)目錄,、損益表等）進(jìn)行調(diào)查核對(duì),，將其意見制成報(bào)告書并經(jīng)監(jiān)事會(huì)表決通過后向股東大會(huì)報(bào)告；

 （四）董事或經(jīng)理的行為違反法律,、行政法規(guī)或公司章程,，損害社會(huì)公共利益、企業(yè)利益,、股東利益或職工利益,，有權(quán)要求董事或經(jīng)理予以糾正；

 （五）根據(jù)公司章程的規(guī)定,，行使其他監(jiān)督權(quán),。



 第十七條 監(jiān)事不得利用在公司的地位和職權(quán)謀取私利，不得泄露公司的商業(yè)秘密,。違反法律,、法規(guī)或公司章程給公司造成損害的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。



 第十八條 監(jiān)事不改造監(jiān)督義務(wù),，致使公司利益,、股東利益或職工利益遭受重大損害的，視其過錯(cuò)程度,，由監(jiān)事會(huì)追究責(zé)任,，并可按規(guī)定程序解除其監(jiān)事職務(wù)。


 第三章 外部監(jiān)事會(huì)





 第十九條 監(jiān)督機(jī)構(gòu)派出的外部監(jiān)事會(huì),，由5至15的奇數(shù)人員組成,，其中監(jiān)督機(jī)構(gòu)委派和政府其他部門派出的監(jiān)事人數(shù)不得超過監(jiān)事會(huì)成員總數(shù)的2／3。

 監(jiān)事會(huì)每屆任期3年,，監(jiān)事連任不得超過兩屆,。



 第二十條 監(jiān)事會(huì)成員可以從下列人員中委派和聘請(qǐng)：

 （一）監(jiān)督機(jī)構(gòu)委派的代表；

 （二）企業(yè)主管部門和財(cái)政,、國(guó)有資產(chǎn)管理部門派出的代表,；

 （三）監(jiān)督機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的經(jīng)濟(jì)、金融,、法律,、技術(shù)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理等方面的專家；

 （四）監(jiān)督機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的被監(jiān)督企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人（不包括董事,、廠長(zhǎng),、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）和企業(yè)職工代表；

 （五）監(jiān)督機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的其他人員,。



 第二十一條 監(jiān)事會(huì)對(duì)派出監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作,。



 第二十二條 監(jiān)事會(huì)履行下列職責(zé)：

 （一）審查經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)證的或者經(jīng)廠長(zhǎng)（經(jīng)理）簽署的企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告，監(jiān)督,、評(píng)價(jià)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益和企業(yè)財(cái)產(chǎn)保值增值狀況,；

 （二）根據(jù)工作需要，查閱企業(yè)的財(cái)務(wù)帳目和有關(guān)資料,，對(duì)廠長(zhǎng)（經(jīng)理）和有關(guān)人員提出詢問,；

 （三）對(duì)廠長(zhǎng)（經(jīng)理）的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)和記錄,，向派出監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)提出對(duì)廠長(zhǎng)（經(jīng)理）任免（聘任,、解聘）及獎(jiǎng)懲的建議；

 （四）根據(jù)廠長(zhǎng)（經(jīng)理）的要求,，提供咨詢意見,。



 第二十三條 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事和廠長(zhǎng)（經(jīng)理）的違法行為和重大失職行為，有權(quán)向該企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)提出更換董事和解聘廠長(zhǎng)（經(jīng)理）的建議。



 第二十四條 監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依照法律,、行政法規(guī),、企業(yè)章程，履行監(jiān)督職責(zé),。



 第二十五條 監(jiān)事均為兼職,，政府或監(jiān)督機(jī)構(gòu)選派的監(jiān)事必須是在職的正式工作人員，一人可同時(shí)擔(dān)任若干企業(yè)的監(jiān)事,。



 第二十六條 除被聘請(qǐng)的本企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人（不包括董事,、廠長(zhǎng)、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）和職工代表外,，監(jiān)事不得兼任被監(jiān)督企業(yè)的任何職務(wù),，不得接受被監(jiān)督企業(yè)的任何報(bào)酬。被聘為監(jiān)事的本企業(yè)職工的工資,、獎(jiǎng)金等報(bào)酬由監(jiān)督機(jī)構(gòu)比照企業(yè)同等管理人員標(biāo)準(zhǔn)確定,，在企業(yè)內(nèi)列支。



 第二十七條 擔(dān)任監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備的條件,、履行職權(quán)以及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)按本辦法第十四條,、十五條、十六條,、十七條執(zhí)行,。




 第四章 監(jiān)事會(huì)運(yùn)作方式





 第二十八條 監(jiān)事會(huì)設(shè)召集人一人。內(nèi)部監(jiān)事會(huì)召集人從監(jiān)事會(huì)成員中選舉產(chǎn)生,，由過半數(shù)監(jiān)事同意通過,。外部監(jiān)事會(huì)召集人由政府或者監(jiān)督機(jī)構(gòu)在監(jiān)事會(huì)成員中指定。



 第二十九條 監(jiān)事會(huì)召集人行使下列職權(quán)：

 （一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議,；

 （二）檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況,；

 （三）代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)或監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告工作,。



 第三十條 內(nèi)部監(jiān)事會(huì)會(huì)議一般每季度召開一次,。外部監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年召開2次。

 經(jīng)監(jiān)事會(huì)召集人或者1／3以上的監(jiān)事提議,，監(jiān)事會(huì)可舉行臨時(shí)會(huì)議,。



 第三十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議召集前，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議時(shí)間,、地點(diǎn),、內(nèi)容及表決事項(xiàng)書面通知所有監(jiān)事會(huì)成員。

 監(jiān)事無(wú)故缺席且不提交書面意見或進(jìn)行書面表決的,，視為同意監(jiān)事會(huì)的決議,。



 第三十二條 監(jiān)事會(huì)的決議，須由過半數(shù)監(jiān)事表決通過方可有效,。決議的表決采用記名表決方式,。

 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí),，可以邀請(qǐng)董事長(zhǎng)、董事或廠長(zhǎng)（經(jīng)理）列席會(huì)議,。



 第三十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)應(yīng)作會(huì)議記錄,，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。

 監(jiān)事應(yīng)對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議承擔(dān)責(zé)任,。監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議違反法律,、行政法規(guī)或企業(yè)章程，致使企業(yè)遭受損失的,，參與決議的監(jiān)事應(yīng)對(duì)企業(yè)負(fù)賠償責(zé)任,。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任,。



 第三十四條 內(nèi)部監(jiān)事會(huì)可以代表公司委托會(huì)計(jì)師,、律師或其他專家進(jìn)行業(yè)務(wù)審核，所需費(fèi)用由公司支付,。

 外部監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)所必要的開支,，由派出的監(jiān)督機(jī)構(gòu)支付。



 第三十五條 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)（企業(yè)）決議違反法律,、法規(guī),、企業(yè)章程或損害企業(yè)和職工利益時(shí)，可作出決議,，建議董事會(huì)（企業(yè)）復(fù)議該項(xiàng)決議,。董事會(huì)（企業(yè)）不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)向股東單位或監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告,。

 監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)（企業(yè)）決議不承擔(dān)責(zé)任,，但未履行本條規(guī)定的建議復(fù)議和報(bào)告的義務(wù)而造成企業(yè)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)監(jiān)督失職的責(zé)任,。



 第三十六條 監(jiān)事會(huì)不得干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán),。



 第三十七條 監(jiān)事會(huì)及其監(jiān)事有下列行為之一的，由股東大會(huì),、委派單位或監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,；造成嚴(yán)重后果的，按照規(guī)定程序,，改組監(jiān)事會(huì),，免去或者解聘有關(guān)的監(jiān)事：

 （一）未按照規(guī)定履行監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事職責(zé)的；

 （二）超越監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事職權(quán),，干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán),，侵犯企業(yè)合法權(quán)益的；

 （三）泄露企業(yè)商業(yè)秘密，利用職權(quán)謀取私利的,；

 （四）以任何形式違反法規(guī)接受企業(yè)的報(bào)酬或者收受財(cái)物的,。



 第三十八條 監(jiān)事會(huì)設(shè)專職（或兼職）工作人員處理日常工作，并制定經(jīng)營(yíng)決策監(jiān)督制度,、董事經(jīng)理考核評(píng)議制度,、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告審查制度、監(jiān)事會(huì)工作登記統(tǒng)計(jì)制度等日常工作制度,，保證監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)職責(zé)的落實(shí),。

 主要日常工作包括：監(jiān)事列席董事會(huì)（企業(yè)）會(huì)議；定期審查財(cái)務(wù)報(bào)表,；檢查中高層管理人員業(yè)務(wù)資料,；質(zhì)詢重大問題疑點(diǎn)；對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的失誤向董事或廠長(zhǎng)（經(jīng)理）提出交涉并要求糾正,；對(duì)造成企業(yè)重大損失的高層管理人員向法院提出訴訟,；召開監(jiān)事會(huì)例會(huì)；向股東大會(huì)或監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告工作,。

 監(jiān)事會(huì)工作人員的待遇,，比照企業(yè)相應(yīng)人員的標(biāo)準(zhǔn)確定。



 第三十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事會(huì)提供必要的辦公條件,。



 第四十條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)與企業(yè)的行政監(jiān)察部門,、審計(jì)部門、法律事務(wù)部門,、工會(huì)等應(yīng)互相配合,，組成完善的企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系。



 第四十一條 監(jiān)事會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)可以和其他監(jiān)督部門辦事機(jī)構(gòu)合署辦公,。



 第四十二條 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事和工作人員可以依法與其他監(jiān)督部門人員交叉任職,。并由具備相應(yīng)素質(zhì)的紀(jì)檢書記通過法定程序監(jiān)事會(huì)召集人。



 第四十三條 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事及其工作人員違反本規(guī)定的,，依照《
公司法》和《
國(guó)有企業(yè)財(cái)產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定予以處罰,。




 第五章 附則



 第四十四條 本辦法未盡事宜，依照《
公司法》,、《
國(guó)有企業(yè)財(cái)產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。



 第四十五條 本辦法由市國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施,。



 第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行,。