上海證券中央登記結算公司結算備付金管理辦法

第一條為了控制證券結算風險,，維護證券市場結算各方的合法權益、根據(jù)國家有關法律法規(guī),、上海證券交易所有關業(yè)務規(guī)則,，制定本辦法。

第二條本辦法由上海證券中央登記結算公司（以下稱“登記結算公司”）負責組織實施,。

第三條本辦法適用于所有直接與登記結算公司進行清算,、交收的上海證券交易所會員或經(jīng)登記結算公司確認的參與與登記結算公司直接進行清算、交收的責任人（以下統(tǒng)稱“會員”）,。

第四條會員須以法人名義在登記結算公司開立資金結算帳戶,。

第五條本辦法所稱的結算備付金是指會員在登記結算公司開立的資金結算帳戶內存放的、用于證券交易結算的資金,。
會員應在其資金結算帳戶上備有足額資金,，以滿足資金交收的需要。

第六條會員資金結算帳戶的余額不得低于登記結算公司規(guī)定的最低結算備付金限額。
最低結算備付金限額由登記結算公司每季度的前三個交易日內根據(jù)會員上一季度日平均交易金額的10％進行計算,、調整,。計算公式為：
上季度總交易金額
本季度最低結算備付金＝－－－－－－－－－×10％
上季度交易天數(shù)

第七條遇下列情況之一，登記結算公司可視具體情況調整所有會員或個別會員的最低結算備付金繳存比例與時間：
一,、市場總體的日平均交易量出現(xiàn)巨額變動的,；
二、會員財務狀況惡化,，可能影響其正常交收的,；
三、會員多次出現(xiàn)交收違約的,；
四,、登記結算公司認定的其它事項。

第八條最低結算備付金可用于會員應急交收,，但不能用做其他用途,。因交收或其它原因造成最低結算備付金不足的，會員須在次日補足,。

第九條登記結算公司按中國人民銀行的規(guī)定對會員資金結算帳戶的結算備付金余額計付利息,。

第十條登記結算公司根據(jù)會員在上海證券交易所交易市場達成的交易結果，對其資金結算帳戶進行應收應付的簿記處理,。

第十一條會員在登記結算公司的資金結算帳戶的余額不足以支付交收日所需資金時,，須于當日及時補足。不能及時補足者,，登記結算公司對其透支部分按第一天萬分之三點六六,、第二天起每天千分之五的比例計收違約金。

第十二條會員如連續(xù)三天出現(xiàn)資金結算帳戶透支或不能補足最低備付金,，或一次性透支數(shù)額巨大,，登記結算公司有權視具體風險狀況要求其提供抵押品，有權報請上海證券交易所采取以下措施,。
1,、限制轉指定
2、限制買入額數(shù)量或暫停買入
3,、暫停自營業(yè)務或代理業(yè)務

第十三條會員在登記結算公司開立資金結算帳戶時,，應預留其在銀行的收款帳戶。會員可在留足最低結算備付金限額和滿足當日資金交收的前提下,，通過登記結算公司將多余資金劃出,，登記結算公司在收到會員的劃出指令并審核無誤后將資金劃至其預留的銀行帳戶內。

第十四條會員需變更資金結算帳戶登記資料時,，應及時到登記結算公司辦理帳戶登記資料的變更手續(xù),。

第十五條會員應使用“參與人遠程操作平臺（ＰＲＯＰ）進行資金結算帳戶的資金劃撥,，及時收取登記結算公司提供的資金結算電子數(shù)據(jù)，并依據(jù)該數(shù)據(jù)建立結算資金帳務,。除特殊約定外,，登記結算公司不提供書面憑證。

第十六條會員因故終止營業(yè),，須在結清其資金結算帳戶資金余額后,，方可向登記結算公司申請撤銷資金結算帳戶,。

第十七條本辦法自上海證券交易所批準后實施,，修改時亦同。

第十八條本辦法如有未盡事宜,，除按有關法律,、法規(guī)執(zhí)行外，由登記結算公司予以修改補充,。

第十九條本辦法由上海證券交易所負責解釋,。

上海證券交易所
2000年4月13日

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