上海證券中央登記結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法

 上海證券中央登記結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法

 第一條 為了控制證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),，維護(hù)證券市場(chǎng)結(jié)算各方的合法權(quán)益、根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī),、上海證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,，制定本辦法,。



 第二條 本辦法由上海證券中央登記結(jié)算公司（以下稱“登記結(jié)算公司”）負(fù)責(zé)組織實(shí)施。



 第三條 本辦法適用于所有直接與登記結(jié)算公司進(jìn)行清算,、交收的上海證券交易所會(huì)員或經(jīng)登記結(jié)算公司確認(rèn)的參與與登記結(jié)算公司直接進(jìn)行清算,、交收的責(zé)任人（以下統(tǒng)稱“會(huì)員”）。



 第四條 會(huì)員須以法人名義在登記結(jié)算公司開立資金結(jié)算帳戶,。



 第五條 本辦法所稱的結(jié)算備付金是指會(huì)員在登記結(jié)算公司開立的資金結(jié)算帳戶內(nèi)存放的,、用于證券交易結(jié)算的資金。

 會(huì)員應(yīng)在其資金結(jié)算帳戶上備有足額資金,，以滿足資金交收的需要,。



 第六條 會(huì)員資金結(jié)算帳戶的余額不得低于登記結(jié)算公司規(guī)定的最低結(jié)算備付金限額。

 最低結(jié)算備付金限額由登記結(jié)算公司每季度的前三個(gè)交易日內(nèi)根據(jù)會(huì)員上一季度日平均交易金額的10％進(jìn)行計(jì)算,、調(diào)整,。計(jì)算公式為：

 上季度總交易金額

 本季度最低結(jié)算備付金＝－－－－－－－－－×10％

 上季度交易天數(shù)



 第七條 遇下列情況之一，登記結(jié)算公司可視具體情況調(diào)整所有會(huì)員或個(gè)別會(huì)員的最低結(jié)算備付金繳存比例與時(shí)間：

 一,、市場(chǎng)總體的日平均交易量出現(xiàn)巨額變動(dòng)的,；

 二、會(huì)員財(cái)務(wù)狀況惡化,，可能影響其正常交收的,；

 三、會(huì)員多次出現(xiàn)交收違約的,；

 四,、登記結(jié)算公司認(rèn)定的其它事項(xiàng)。



 第八條 最低結(jié)算備付金可用于會(huì)員應(yīng)急交收,，但不能用做其他用途,。因交收或其它原因造成最低結(jié)算備付金不足的,，會(huì)員須在次日補(bǔ)足,。



 第九條 登記結(jié)算公司按中國人民銀行的規(guī)定對(duì)會(huì)員資金結(jié)算帳戶的結(jié)算備付金余額計(jì)付利息。



 第十條 登記結(jié)算公司根據(jù)會(huì)員在上海證券交易所交易市場(chǎng)達(dá)成的交易結(jié)果,，對(duì)其資金結(jié)算帳戶進(jìn)行應(yīng)收應(yīng)付的簿記處理,。



 第十一條 會(huì)員在登記結(jié)算公司的資金結(jié)算帳戶的余額不足以支付交收日所需資金時(shí)，須于當(dāng)日及時(shí)補(bǔ)足,。不能及時(shí)補(bǔ)足者,，登記結(jié)算公司對(duì)其透支部分按第一天萬分之三點(diǎn)六六、第二天起每天千分之五的比例計(jì)收違約金,。



 第十二條 會(huì)員如連續(xù)三天出現(xiàn)資金結(jié)算帳戶透支或不能補(bǔ)足最低備付金,，或一次性透支數(shù)額巨大，登記結(jié)算公司有權(quán)視具體風(fēng)險(xiǎn)狀況要求其提供抵押品,，有權(quán)報(bào)請(qǐng)上海證券交易所采取以下措施,。

 1,、限制轉(zhuǎn)指定

 2、限制買入額數(shù)量或暫停買入

 3,、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)或代理業(yè)務(wù)



 第十三條 會(huì)員在登記結(jié)算公司開立資金結(jié)算帳戶時(shí),，應(yīng)預(yù)留其在銀行的收款帳戶。會(huì)員可在留足最低結(jié)算備付金限額和滿足當(dāng)日資金交收的前提下,，通過登記結(jié)算公司將多余資金劃出,，登記結(jié)算公司在收到會(huì)員的劃出指令并審核無誤后將資金劃至其預(yù)留的銀行帳戶內(nèi)。



 第十四條 會(huì)員需變更資金結(jié)算帳戶登記資料時(shí),，應(yīng)及時(shí)到登記結(jié)算公司辦理帳戶登記資料的變更手續(xù),。



 第十五條 會(huì)員應(yīng)使用“參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)（ＰＲＯＰ）進(jìn)行資金結(jié)算帳戶的資金劃撥，及時(shí)收取登記結(jié)算公司提供的資金結(jié)算電子數(shù)據(jù),，并依據(jù)該數(shù)據(jù)建立結(jié)算資金帳務(wù),。除特殊約定外，登記結(jié)算公司不提供書面憑證,。



 第十六條 會(huì)員因故終止?fàn)I業(yè),，須在結(jié)清其資金結(jié)算帳戶資金余額后，方可向登記結(jié)算公司申請(qǐng)撤銷資金結(jié)算帳戶,。



 第十七條 本辦法自上海證券交易所批準(zhǔn)后實(shí)施,，修改時(shí)亦同。



 第十八條 本辦法如有未盡事宜,，除按有關(guān)法律,、法規(guī)執(zhí)行外，由登記結(jié)算公司予以修改補(bǔ)充,。



 第十九條 本辦法由上海證券交易所負(fù)責(zé)解釋,。



 上海證券交易所

 2000年4月13日

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