• 【發(fā)布單位】82702
• 【發(fā)布文號(hào)】青政辦[2001]33號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-03-10
• 【生效日期】2001-03-10
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

青海省人民政府辦公廳關(guān)于建立 證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議制度的通知

青海省人民政府辦公廳關(guān)于建立
 證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議制度的通知
 
（青政辦〔2001〕33號(hào)）
西寧市,、各自治州人民政府，海東行署,，省政府各委,、辦、廳,、局：

 為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)我省證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理,，及時(shí)查處證券期貨違法違規(guī)行為，依法嚴(yán)厲懲處證券期貨犯罪,，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),，切實(shí)維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，加強(qiáng)政府有關(guān)部門(mén)在監(jiān)管工作中的協(xié)調(diào),、配合,，現(xiàn)就建立證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議制度的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組,。省政府決定成立證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)導(dǎo)小組,，領(lǐng)導(dǎo)小組組成人員如下：

 組 長(zhǎng)：徐 良 省政府副省長(zhǎng)

 副組長(zhǎng)：葛元璋 省政府副秘書(shū)長(zhǎng)

 周勇智 西寧市副市長(zhǎng)

 王建軍 中國(guó)證監(jiān)會(huì)西寧特派辦主任

 李 寧 省工商局副局長(zhǎng)

 謝官太 省公安廳副廳長(zhǎng)

 蔡力平 人民銀行西寧中心支行貨幣信貸處副處長(zhǎng)

 成 員：王存師 中國(guó)證監(jiān)會(huì)西寧特派辦機(jī)構(gòu)處負(fù)責(zé)人

 林積忠 省工商局市場(chǎng)處處長(zhǎng)

 黃彥文 省公安廳經(jīng)濟(jì)犯罪偵察總隊(duì)副總隊(duì)長(zhǎng)

 馬小瑜 人民銀行西寧中心支行貨幣信貸處負(fù)責(zé)人

 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)西寧特派辦，王存師同志兼任辦公室主任,，林積忠,、黃彥文,、馬小瑜同志兼任副主任，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作,。



 二,、依法履行職責(zé)。各級(jí)證券,、工商,、公安、人行部門(mén)要認(rèn)真貫徹《
國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》（國(guó)發(fā)〔1998〕27號(hào)）和中國(guó)證監(jiān)會(huì),、公安部《關(guān)于在查處證券期貨違法犯罪案件中加強(qiáng)配合協(xié)調(diào)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕10號(hào)）,，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家工商行政管理局《關(guān)于進(jìn)一步明確在查處非法期貨交易中職責(zé)分工的通知》（證監(jiān)期字〔1998〕27號(hào)）精神，按照《
中華人民共和國(guó)刑法》,、《
刑事訴訟法》,、《
證券法》、《
公司法》和國(guó)務(wù)院《
非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》以及其他相關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)定，各司其職,，認(rèn)真負(fù)責(zé),，密切配合，及時(shí)查處證券期貨交易中的違法違規(guī)和犯罪行為,，切實(shí)做好證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管和執(zhí)法工作,。



 三、建立案件移交制度,，及時(shí)移交證券期貨違法案件,。

 1、在青海境內(nèi)的執(zhí)法工作中,，凡有關(guān)證券期貨違法案件，涉及有證券期貨經(jīng)營(yíng)資格的證券公司,、期貨經(jīng)紀(jì)公司未經(jīng)批準(zhǔn)非法開(kāi)設(shè)營(yíng)業(yè)部以及非法從事境外期貨交易的案件,，以中國(guó)證監(jiān)會(huì)西寧特派辦為主進(jìn)行查處；其他機(jī)構(gòu)超越經(jīng)營(yíng)范圍非法從事證券期貨交易的案件,，由省工商局牽頭查處,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)西寧特派辦予以配合；證券期貨違法違規(guī)交易案件中有犯罪嫌疑的,，由省公安廳查處,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)西寧特派辦予以配合。

 2,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)西寧特派辦,、省工商局、人行西寧中心支行在查處證券期貨違法違規(guī)案件中，發(fā)現(xiàn)有犯罪嫌疑的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交省公安廳,。移交的案件需各州、地,、市公安機(jī)關(guān)進(jìn)行查處的,，由省公安廳責(zé)成州、地,、市公安部門(mén)偵辦,，省公安廳督辦。

 3,、公安機(jī)關(guān)在調(diào)查證券期貨違法案件中,，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)不構(gòu)成犯罪，凡屬有證券期貨經(jīng)營(yíng)資格的公司違法的,，應(yīng)將案件移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)西寧特派辦,；凡屬?zèng)]有證券期貨經(jīng)營(yíng)資格的公司，應(yīng)移交省工商局,。

 4,、銀行部門(mén)在調(diào)查證券期貨違法案件中，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)不構(gòu)成犯罪的,，沒(méi)有證券期貨經(jīng)營(yíng)資格的應(yīng)移交工商部門(mén),；持有證券經(jīng)營(yíng)資格的要移交證管部門(mén)。構(gòu)成犯罪的,，要移交公安部門(mén),。

 5、有關(guān)部門(mén)相互移交案件時(shí)應(yīng)填制《證券期貨案件移交建議書(shū)》,，并附有關(guān)證據(jù)材料,。接受方對(duì)移交的案件要及時(shí)受理并開(kāi)展調(diào)查，在15日內(nèi)將受理情況通知移交方,，結(jié)案后及時(shí)將辦案結(jié)果通知移交方,。



 四、加強(qiáng)辦案的密切配合和協(xié)作,。有關(guān)部門(mén)在實(shí)際工作中,，發(fā)現(xiàn)證券期貨非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，要及時(shí)互通情況,，堅(jiān)決查處取締,，發(fā)現(xiàn)一起，打擊取締一起,。省公安廳在接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)西寧特派辦,、省工商局,、人行西寧中心支行移交的涉嫌犯罪案件后，需要立案的要及時(shí)立案,，并不失時(shí)機(jī)地采取相應(yīng)強(qiáng)制措施,，防止犯罪嫌疑人潛逃，以盡力挽回?fù)p失,。公安機(jī)關(guān)在調(diào)查取證偵查過(guò)程中,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)西寧特派辦、省工商局,、人行西寧中心支行應(yīng)積極給予支持和配合,。



 五、查處證券期貨案件,，要嚴(yán)格依法辦事,。要堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩,，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的法律法規(guī),，克服地方和部門(mén)保護(hù)主義，嚴(yán)格掌握罪與非罪的界限,。公安機(jī)關(guān)在偵查辦案過(guò)程中,，涉及的證券期貨專業(yè)性較強(qiáng)的問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)西寧特派辦應(yīng)予以咨詢支持,。



 六,、加強(qiáng)輿論宣傳，教育投資人不參與非法證券交易,。近期由中國(guó)證監(jiān)會(huì)西寧特派辦,、省公安廳、省工商局,、人行西寧中心支行聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法交易的通告》,。



 七、建立信息通報(bào)交流和聯(lián)系制度,。

 1,、加強(qiáng)平時(shí)情況通報(bào)和信息交流。各有關(guān)方面可通過(guò)多種形式交流情況,，傳遞信息，加強(qiáng)協(xié)調(diào),。

 2,、由省工商行政管理局擔(dān)任召集人，不定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議,，通報(bào)和商議有關(guān)情況,。

 3,、聯(lián)席會(huì)議成員單位設(shè)立固定的聯(lián)系部門(mén)和聯(lián)系人，負(fù)責(zé)相互之間的聯(lián)系與協(xié)調(diào)工作,。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)西寧特派辦聯(lián)系部門(mén)為機(jī)構(gòu)處

 聯(lián)系人：王存師 電話：8217822

 省工商行政管理局聯(lián)系部門(mén)為市場(chǎng)處

 聯(lián)系人：林積忠 電話：8247523

 省公安廳聯(lián)系部門(mén)為經(jīng)濟(jì)犯罪偵察總隊(duì)

 聯(lián)系人：黃彥文 電話：8292028

 人行西寧中心支行聯(lián)系部門(mén)為貨幣信貸處

 聯(lián)系人：馬小瑜 電話：6126086

 特此通知



 青海省人民政府辦公廳

 二00一年三月十日