• 【發(fā)布單位】82702
• 【發(fā)布文號】青政辦[2001]33號
• 【發(fā)布日期】2001-03-10
• 【生效日期】2001-03-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

青海省人民政府辦公廳關(guān)于建立 證券期貨市場監(jiān)管聯(lián)席會議制度的通知

青海省人民政府辦公廳關(guān)于建立
 證券期貨市場監(jiān)管聯(lián)席會議制度的通知
 
（青政辦〔2001〕33號）
西寧市、各自治州人民政府,，海東行署,，省政府各委、辦,、廳,、局：

 為切實加強對我省證券期貨市場的監(jiān)督管理，及時查處證券期貨違法違規(guī)行為,，依法嚴(yán)厲懲處證券期貨犯罪,，防范和化解市場風(fēng)險,，切實維護證券期貨市場秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，加強政府有關(guān)部門在監(jiān)管工作中的協(xié)調(diào),、配合,，現(xiàn)就建立證券期貨市場監(jiān)管聯(lián)席會議制度的有關(guān)事項通知如下：



 一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組,。省政府決定成立證券期貨市場監(jiān)督管理領(lǐng)導(dǎo)小組,，領(lǐng)導(dǎo)小組組成人員如下：

 組 長：徐 良 省政府副省長

 副組長：葛元璋 省政府副秘書長

 周勇智 西寧市副市長

 王建軍 中國證監(jiān)會西寧特派辦主任

 李 寧 省工商局副局長

 謝官太 省公安廳副廳長

 蔡力平 人民銀行西寧中心支行貨幣信貸處副處長

 成 員：王存師 中國證監(jiān)會西寧特派辦機構(gòu)處負責(zé)人

 林積忠 省工商局市場處處長

 黃彥文 省公安廳經(jīng)濟犯罪偵察總隊副總隊長

 馬小瑜 人民銀行西寧中心支行貨幣信貸處負責(zé)人

 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在中國證監(jiān)會西寧特派辦，王存師同志兼任辦公室主任,，林積忠,、黃彥文、馬小瑜同志兼任副主任,，具體負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作,。



 二、依法履行職責(zé),。各級證券,、工商、公安,、人行部門要認真貫徹《
國務(wù)院關(guān)于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》（國發(fā)〔1998〕27號）和中國證監(jiān)會,、公安部《關(guān)于在查處證券期貨違法犯罪案件中加強配合協(xié)調(diào)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕10號），以及中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局《關(guān)于進一步明確在查處非法期貨交易中職責(zé)分工的通知》（證監(jiān)期字〔1998〕27號）精神,，按照《
中華人民共和國刑法》,、《
刑事訴訟法》、《
證券法》,、《
公司法》和國務(wù)院《
非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》以及其他相關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)定,，各司其職，認真負責(zé),，密切配合,，及時查處證券期貨交易中的違法違規(guī)和犯罪行為，切實做好證券期貨市場的監(jiān)管和執(zhí)法工作,。



 三,、建立案件移交制度，及時移交證券期貨違法案件,。

 1,、在青海境內(nèi)的執(zhí)法工作中，凡有關(guān)證券期貨違法案件,，涉及有證券期貨經(jīng)營資格的證券公司,、期貨經(jīng)紀(jì)公司未經(jīng)批準(zhǔn)非法開設(shè)營業(yè)部以及非法從事境外期貨交易的案件,，以中國證監(jiān)會西寧特派辦為主進行查處；其他機構(gòu)超越經(jīng)營范圍非法從事證券期貨交易的案件,，由省工商局牽頭查處,，中國證監(jiān)會西寧特派辦予以配合；證券期貨違法違規(guī)交易案件中有犯罪嫌疑的,，由省公安廳查處,，中國證監(jiān)會西寧特派辦予以配合。

 2,、中國證監(jiān)會西寧特派辦,、省工商局、人行西寧中心支行在查處證券期貨違法違規(guī)案件中,，發(fā)現(xiàn)有犯罪嫌疑的,，應(yīng)當(dāng)及時移交省公安廳。移交的案件需各州,、地,、市公安機關(guān)進行查處的，由省公安廳責(zé)成州,、地,、市公安部門偵辦，省公安廳督辦,。

 3,、公安機關(guān)在調(diào)查證券期貨違法案件中，發(fā)現(xiàn)違法事實不構(gòu)成犯罪,，凡屬有證券期貨經(jīng)營資格的公司違法的,，應(yīng)將案件移交中國證監(jiān)會西寧特派辦；凡屬沒有證券期貨經(jīng)營資格的公司,，應(yīng)移交省工商局,。

 4、銀行部門在調(diào)查證券期貨違法案件中,，發(fā)現(xiàn)違法事實不構(gòu)成犯罪的,，沒有證券期貨經(jīng)營資格的應(yīng)移交工商部門；持有證券經(jīng)營資格的要移交證管部門,。構(gòu)成犯罪的,，要移交公安部門。

 5,、有關(guān)部門相互移交案件時應(yīng)填制《證券期貨案件移交建議書》,，并附有關(guān)證據(jù)材料。接受方對移交的案件要及時受理并開展調(diào)查,，在15日內(nèi)將受理情況通知移交方,，結(jié)案后及時將辦案結(jié)果通知移交方,。



 四、加強辦案的密切配合和協(xié)作,。有關(guān)部門在實際工作中,，發(fā)現(xiàn)證券期貨非法經(jīng)營活動時，要及時互通情況,，堅決查處取締,，發(fā)現(xiàn)一起，打擊取締一起,。省公安廳在接到中國證監(jiān)會西寧特派辦,、省工商局、人行西寧中心支行移交的涉嫌犯罪案件后,，需要立案的要及時立案,，并不失時機地采取相應(yīng)強制措施，防止犯罪嫌疑人潛逃,，以盡力挽回損失,。公安機關(guān)在調(diào)查取證偵查過程中，中國證監(jiān)會西寧特派辦,、省工商局,、人行西寧中心支行應(yīng)積極給予支持和配合。



 五,、查處證券期貨案件,，要嚴(yán)格依法辦事。要堅持以事實為依據(jù),，以法律為準(zhǔn)繩,，嚴(yán)格執(zhí)行國家的法律法規(guī)，克服地方和部門保護主義,，嚴(yán)格掌握罪與非罪的界限,。公安機關(guān)在偵查辦案過程中，涉及的證券期貨專業(yè)性較強的問題,，中國證監(jiān)會西寧特派辦應(yīng)予以咨詢支持。



 六,、加強輿論宣傳,，教育投資人不參與非法證券交易。近期由中國證監(jiān)會西寧特派辦,、省公安廳,、省工商局、人行西寧中心支行聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法交易的通告》,。



 七,、建立信息通報交流和聯(lián)系制度,。

 1、加強平時情況通報和信息交流,。各有關(guān)方面可通過多種形式交流情況,，傳遞信息，加強協(xié)調(diào),。

 2,、由省工商行政管理局擔(dān)任召集人，不定期召開聯(lián)席會議,，通報和商議有關(guān)情況,。

 3、聯(lián)席會議成員單位設(shè)立固定的聯(lián)系部門和聯(lián)系人,，負責(zé)相互之間的聯(lián)系與協(xié)調(diào)工作,。

 中國證監(jiān)會西寧特派辦聯(lián)系部門為機構(gòu)處

 聯(lián)系人：王存師 電話：8217822

 省工商行政管理局聯(lián)系部門為市場處

 聯(lián)系人：林積忠 電話：8247523

 省公安廳聯(lián)系部門為經(jīng)濟犯罪偵察總隊

 聯(lián)系人：黃彥文 電話：8292028

 人行西寧中心支行聯(lián)系部門為貨幣信貸處

 聯(lián)系人：馬小瑜 電話：6126086

 特此通知



 青海省人民政府辦公廳

 二00一年三月十日