• 【發(fā)布單位】杭州市
• 【發(fā)布文號(hào)】杭政辦〔2002〕26號(hào)
• 【發(fā)布日期】2002-06-07
• 【生效日期】2002-06-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市體改辦 關(guān)于改制后企業(yè)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)有關(guān)工作規(guī)則的通知

杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市體改辦
關(guān)于改制后企業(yè)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)有關(guān)工作規(guī)則的通知

(杭政辦〔2002〕26號(hào))





各區(qū),、縣(市)人民政府,市政府各部門、各直屬單位:



 市體改辦擬訂的《公司董事會(huì)工作規(guī)則(試行)》,、《公司監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則(試行)》,、《公司經(jīng)理工作規(guī)則(試行)》已經(jīng)市政府同意,現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們,請(qǐng)?jiān)谟邢挢?zé)任公司中認(rèn)真組織實(shí)施,其他公司及股份合作制企業(yè)亦可參照?qǐng)?zhí)行。施行中的有關(guān)問題請(qǐng)及時(shí)與市體改辦聯(lián)系,。



 構(gòu)建相互協(xié)調(diào),、有效制衡的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),是企業(yè)真正實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新和機(jī)制轉(zhuǎn)換的重要保證。目前,我市已基本完成國(guó)有,、集體企業(yè)的公司制改制工作,。各有關(guān)部門應(yīng)認(rèn)真指導(dǎo)我市公司制企業(yè)按照《中華人民共和國(guó)公司法》及其有關(guān)法規(guī)、規(guī)章和上述三個(gè)工作規(guī)則,明確改制企業(yè)董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的職責(zé),完善公司法人治理機(jī)構(gòu),堅(jiān)持建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革方向,堅(jiān)持從企業(yè)的實(shí)際出發(fā),建章立制,規(guī)范運(yùn)作,形成各負(fù)其責(zé),、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu),使企業(yè)真正成為自主經(jīng)營(yíng),、自負(fù)盈虧,、自我約束、自我發(fā)展的法人實(shí)體和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體,提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力,。



 市政府有關(guān)部門要進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí),把推進(jìn)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)作為重要工作,積極主動(dòng)地為企業(yè)做好服務(wù)和指導(dǎo)工作,使我市改制企業(yè)在機(jī)制創(chuàng)新上有新的突破。





 杭州市人民政府辦公廳

 二ＯＯ二年六月七日





公司董事會(huì)工作規(guī)則(試行)



杭州市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)辦公室

(二ＯＯ二年五月十六日)






第一章 總則




第一條 為完善公司法人治理結(jié)構(gòu),建立現(xiàn)代企業(yè)制度,規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)則,。


第二條 本規(guī)則適用于杭州市經(jīng)批準(zhǔn)改制設(shè)立為多元投資的有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱公司),。其它公司及股份合作制企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。


第三條 公司依法設(shè)立董事會(huì),對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé),。股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的公司,可以設(shè)一名執(zhí)行董事,不設(shè)立董事會(huì),。




第二章 董事會(huì)的組成和董事的產(chǎn)生




第四條 董事依照《公司法》和公司章程的規(guī)定產(chǎn)生。公司董事會(huì)由公司股東會(huì)選舉的董事和職工民主選舉產(chǎn)生的職工董事組成,。兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司,其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表,董事會(huì)中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生,。新設(shè)立的公司,由股東或股東代表組成籌委會(huì),推薦董事人選,經(jīng)股東會(huì)選舉產(chǎn)生,。有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人。


第五條 董事會(huì)的組成要體現(xiàn)多元化原則,尤其規(guī)模較大的公司要盡可能避免董事會(huì)成員與經(jīng)理層高度重疊的現(xiàn)象,在董事會(huì)中經(jīng)理人員一般不宜超過三分之一,。


第六條 董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過3年,。董事任期屆滿,可以連選連任。董事在任期屆滿前,股東會(huì)不得無故解除其職務(wù),。


第七條 公司在存續(xù)期間股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的,公司股東可根據(jù)公司章程的規(guī)定,按其所占股權(quán)比例推薦董事人選,請(qǐng)求召開臨時(shí)股東會(huì),增補(bǔ)或更換董事,。


第八條 董事的任職資格:凡有《公司法》第五十七條、五十八條規(guī)定情形之一的,不得擔(dān)任公司的董事,。




第三章 董事會(huì)的職權(quán)




第九條 公司董事會(huì)行使下列職權(quán):

 (一)負(fù)責(zé)召集股東會(huì),并向股東會(huì)報(bào)告工作;

 (二)執(zhí)行股東會(huì)的決議;

 (三)決定公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案及其可行性報(bào)告,制訂公司的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃;

 (四)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算,、決算方案;

 (五)制訂公司的利潤(rùn)分配或彌補(bǔ)虧損方案;

 (六)制訂公司增加或減少注冊(cè)資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案;

 (七)決定公司年度借款總額,決定公司資產(chǎn)融資的抵押額度和對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng);

 (八)制訂收購(gòu)、兼并其他企業(yè)或控股,、參股其他企業(yè)的方案;

 (九)決定聘任或解聘公司經(jīng)理,董事會(huì)秘書;根據(jù)經(jīng)理提名,聘任或解聘公司副經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,并決定其報(bào)酬事項(xiàng);

 (十)決定設(shè)立相應(yīng)的董事會(huì)工作機(jī)構(gòu);決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;決定向子企業(yè)委派董事,、監(jiān)事人選并對(duì)其實(shí)施管理;

 (十一)制定公司的基本管理制度;

 (十二)擬訂公司合并、分立,、解散或變更公司形式的方案;

 (十三)擬訂公司章程修改方案;

 (十四)提出公司破產(chǎn)申請(qǐng);

 (十五)管理公司對(duì)外信息披露事項(xiàng);

 (十六)聽取并審查經(jīng)理工作報(bào)告;

 (十七)法律,、法規(guī)或公司章程規(guī)定以及股東會(huì)授予的其他職權(quán)。




第四章 董事的權(quán)利,、義務(wù),、責(zé)任




第十條 董事享有下列權(quán)利:

 (一)出席董事會(huì)會(huì)議,并行使表決權(quán);

 (二)根據(jù)公司章程規(guī)定或受董事會(huì)委托對(duì)外代表公司,對(duì)內(nèi)執(zhí)行公司業(yè)務(wù);

 (三)董事在任職屆滿前,股東會(huì)不得無故解除其職務(wù);

 (四)公司章程或股東會(huì)授予的其他權(quán)限。


第十一條 董事履行下列義務(wù):

 (一)遵守公司章程,執(zhí)行股東會(huì)和董事會(huì)決議;

 (二)維護(hù)公司利益,不得利用職權(quán)謀取私利或收受賄賂,不得泄露公司秘密;

 (三)不得自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與所在公司同類的業(yè)務(wù);

 (四)不得為本人及其親屬(含姻親,、直系血親,、三代內(nèi)旁系血親和近姻親,下同)或代表他人與本公司進(jìn)行買賣、借貸活動(dòng)以及從事與公司利益有沖突的行為,。


第十二條 董事承擔(dān)以下責(zé)任:

 (一)對(duì)決策失誤承擔(dān)責(zé)任,。董事必須慎重參與公司決策,由于董事會(huì)決策失誤給公司造成損失時(shí),參與決策的董事(包括委托其他董事代理出席會(huì)議的董事)按在決策中的實(shí)際作用分別承擔(dān)部分責(zé)任或主要責(zé)任。在決策中明確表示不同意見并記載于會(huì)議記錄的董事(包括委托其他董事代理出席會(huì)議的董事)可免除責(zé)任;

 (二)對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任,。董事會(huì)決議必須合法,董事會(huì)決議違反法律,、行政法規(guī)或公司章程致使公司遭受損失的,參與決議的董事(包括委托其他董事代理出席會(huì)議的董事)對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。在表決中明確表示反對(duì)意見并記載于會(huì)議記錄的董事(包括委托其他董事代理出席會(huì)議的董事)可免除責(zé)任;

 (三)對(duì)工作行為承擔(dān)責(zé)任,。董事必須嚴(yán)肅認(rèn)真地執(zhí)行董事會(huì)的決議并慎重行使董事會(huì)授權(quán),。董事因執(zhí)行董事會(huì)決議給公司造成損失的,由參與決議的董事(包括委托其他董事代理出席會(huì)議的董事)共同承擔(dān)責(zé)任。董事因超越授權(quán)或工作失誤給公司造成損失的,由該董事獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任;

 (四)對(duì)不作為行為承擔(dān)責(zé)任,。董事必須認(rèn)真負(fù)責(zé)地行使表決權(quán),。董事累計(jì)3次對(duì)經(jīng)證明是正確的決議表示反對(duì),或3次對(duì)重要決議放棄表決權(quán)的,董事會(huì)應(yīng)對(duì)其任職資格進(jìn)行認(rèn)定,認(rèn)為其不稱職的,應(yīng)提請(qǐng)公司股東會(huì)解除其職務(wù);(五)承擔(dān)《公司法》第十章規(guī)定應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。


第十三條 董事承擔(dān)責(zé)任的方式包括經(jīng)濟(jì)責(zé)任,、行政責(zé)任和法律責(zé)任,。

 (一)董事應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任,可依其行為和對(duì)公司造成的損失程度,以抵扣本人向公司繳納的風(fēng)險(xiǎn)抵押金的方式賠償并責(zé)令其在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)抵押金的差額,沒有繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金的可以扣減本人部分年薪的方式賠償,但扣減后其本人的收入以不低于本市規(guī)定的職工最低生活保障水平為限;

 (二)董事應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任,可依其行為和對(duì)公司造成的損失程度,給予相應(yīng)的行政處分,直至罷免其職務(wù)。行政責(zé)任與經(jīng)濟(jì)責(zé)任可以同時(shí)追究;

 (三)董事應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任,依其行為和對(duì)公司造成的損失程度,提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)按有關(guān)法律予以追究,。




第五章 董事長(zhǎng)及其職責(zé)




第十四條 公司設(shè)董事長(zhǎng)1名,視情況可設(shè)副董事長(zhǎng)1至2名,。董事長(zhǎng)是公司的法定代表人,。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)全體董事半數(shù)以上通過選舉產(chǎn)生,具體產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定,其任期與董事相同,可連選連任。


第十五條 公司董事長(zhǎng)原則上不得兼任公司經(jīng)理,也不得兼任子公司經(jīng)理,已經(jīng)兼任的要逐步脫開,。如確需兼任公司經(jīng)理,需由董事會(huì)作出決議,。


第十六條 國(guó)有控股公司的董事長(zhǎng)實(shí)行以下回避制度:

 (一)其親屬不得在公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),、經(jīng)營(yíng)層任職;

 (二)其親屬不得在公司主管人,、財(cái)、物和主要經(jīng)銷活動(dòng)的部門任職;

 (三)其親屬不得擔(dān)任子公司主要負(fù)責(zé)人;

 (四)不得與其親屬投資設(shè)立的公司發(fā)生借貸和擔(dān)保等行為,。


第十七條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán):

 (一)主持股東會(huì),召集和主持董事會(huì)會(huì)議,領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)日常工作;

 (二)董事會(huì)休會(huì)期間,根據(jù)董事會(huì)的授權(quán),行使董事會(huì)的部分職權(quán);

 (三)督促檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況,檢查監(jiān)督公司預(yù)算的執(zhí)行情況;

 (四)根據(jù)董事會(huì)決議簽署公司股票,、債券、重要合同及其他重要文件;

 (五)根據(jù)董事會(huì)授權(quán),批準(zhǔn)和簽署一定額度的投資項(xiàng)目合同文件和款項(xiàng);

 (六)在董事會(huì)授權(quán)額度內(nèi),批準(zhǔn)抵押融資和貸款擔(dān)?？铐?xiàng)的文件;

 (七)在董事會(huì)授權(quán)范圍和額度內(nèi),批準(zhǔn)公司法人財(cái)產(chǎn)的處置和固定資產(chǎn)購(gòu)置的款項(xiàng);

 (八)根據(jù)股東會(huì)決議,簽發(fā)公司重大財(cái)務(wù)支出;

 (九)在堅(jiān)持謹(jǐn)慎授權(quán)的原則下,經(jīng)董事會(huì)認(rèn)可,可向經(jīng)理簽署明確規(guī)定授權(quán)范圍和時(shí)限的法人授權(quán)委托書;

 (十)根據(jù)董事會(huì)決定,簽發(fā)公司高級(jí)管理人員任免文件;

 (十一)向董事會(huì)提名進(jìn)入控股,、參股企業(yè)董事會(huì)的董事人選;

 (十二)在發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、特大自然災(zāi)害等不可抗力的情況下,對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別裁決權(quán)和處置權(quán),并事后向董事會(huì)和股東會(huì)報(bào)告;

 (十三)負(fù)責(zé)定期向監(jiān)事會(huì)通報(bào)公司重大事項(xiàng);

 (十四)根據(jù)董事會(huì)授權(quán),代表公司對(duì)外開展民事活動(dòng)及經(jīng)濟(jì)活動(dòng);

 (十五)董事會(huì)授予或公司章程規(guī)定的其他職權(quán),。


第十八條 董事長(zhǎng)承擔(dān)以下責(zé)任:

 (一)對(duì)決策失誤及決策不當(dāng)承擔(dān)責(zé)任,。由于董事會(huì)決策失誤給公司造成損失時(shí),董事長(zhǎng)承擔(dān)主要責(zé)任。董事會(huì)決策違反法律,、行政法規(guī)和公司章程而使公司遭受損失時(shí),董事長(zhǎng)承擔(dān)主要責(zé)任;

 (二)對(duì)越權(quán)行為及過錯(cuò)行為承擔(dān)責(zé)任,。董事長(zhǎng)超越董事會(huì)授權(quán)行使第十七條第五款、第六款,、第七款,、第八款規(guī)定的職權(quán),給公司造成損失的,承擔(dān)全部責(zé)任;董事長(zhǎng)必須謹(jǐn)慎行使董事會(huì)授權(quán),董事長(zhǎng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使第十七條第五款、第六款,、第七款,、第八款規(guī)定的職權(quán)發(fā)生失誤給公司造成損失的,承擔(dān)主要責(zé)任;

 (三)對(duì)授權(quán)不當(dāng)及監(jiān)督不力承擔(dān)責(zé)任。董事長(zhǎng)對(duì)經(jīng)理的授權(quán)必須堅(jiān)持謹(jǐn)慎授權(quán)的原則,授權(quán)范圍必須經(jīng)董事會(huì)認(rèn)可,不得進(jìn)行全權(quán)授權(quán),。董事長(zhǎng)超越董事會(huì)認(rèn)可范圍授權(quán)使公司利益遭受損失時(shí),承擔(dān)全部責(zé)任,。董事長(zhǎng)授權(quán)后因監(jiān)督不力使公司利益遭受損失時(shí),承擔(dān)相應(yīng)連帶責(zé)任;

 (四)董事長(zhǎng)對(duì)董事會(huì)的任何決策,均不得放棄表決權(quán);

 (五)董事長(zhǎng)承擔(dān)責(zé)任的方式,按第十三條的規(guī)定執(zhí)行。




第六章 董事會(huì)的工作機(jī)構(gòu)




第十九條 公司可根據(jù)自身情況設(shè)董事會(huì)專職秘書,由董事長(zhǎng)提名,董事會(huì)聘任或解聘,。規(guī)模較小的公司也可由董事長(zhǎng)指派1名董事兼任,。董事會(huì)秘書主要負(fù)責(zé)辦理董事會(huì)和董事長(zhǎng)交辦的事務(wù),辦理董事會(huì)對(duì)外聯(lián)絡(luò)工作,聯(lián)系屬下公司的董事會(huì),管理公司證券和有關(guān)法律文件檔案及公司董事會(huì)與屬下公司董事會(huì)的有關(guān)資料。


第二十條 董事會(huì)可根據(jù)需要設(shè)立有關(guān)專門委員會(huì),協(xié)助董事會(huì)行使職權(quán),董事會(huì)應(yīng)制定各專門委員會(huì)的職責(zé),、議事程序,、工作權(quán)限,各專門委員會(huì)必須具有獨(dú)立性和專業(yè)性。除公司章程及其它有關(guān)法規(guī)規(guī)定必須由董事會(huì)會(huì)議做出決定的事項(xiàng)外,董事會(huì)可以將部分權(quán)力授予專門委員會(huì),。

 董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)在開展工作時(shí),不得干預(yù)經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),。


第二十一條 各專門委員會(huì)成員由董事會(huì)任免,。各專門委員會(huì)成員每屆任期3年,自聘任之日起至下屆董事會(huì)成立之日止,。


第二十二條 董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)聘任,各專門委員會(huì)的主任可由公司董事兼任,并吸收有關(guān)方面的專家參與,。




第七章 董事會(huì)的工作程序




第二十三條 董事會(huì)決策程序:

 (一)投資決策程序:董事會(huì)委托經(jīng)理組織擬定公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃和重大項(xiàng)目投資方案,提交董事會(huì);由董事會(huì)有關(guān)工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證,并提出相應(yīng)的可行性報(bào)告;董事會(huì)根據(jù)可行性報(bào)告進(jìn)行審定,形成董事會(huì)決議,經(jīng)股東會(huì)通過后由經(jīng)理組織實(shí)施;

 (二)人事任免程序:由董事會(huì)決定任免的事項(xiàng),可區(qū)分不同的情況由經(jīng)理提出人事任免提名,提交公司董事會(huì)討論作出決定,也可由董事會(huì)直接作出決定,由董事長(zhǎng)簽發(fā)聘任書或解聘文件;

 (三)經(jīng)營(yíng)預(yù)決算決策程序:董事會(huì)委托經(jīng)理組織擬定公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算,、利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損等方案,提交董事會(huì),由董事會(huì)有關(guān)專門委員會(huì)研究并提出評(píng)價(jià)報(bào)告;董事會(huì)根據(jù)報(bào)告制定方案,提請(qǐng)股東會(huì)審議通過后,由經(jīng)理組織實(shí)施;

 (四)重大事項(xiàng)決策程序:董事長(zhǎng)提交董事會(huì)討論決定的重大事項(xiàng),事前應(yīng)進(jìn)行調(diào)查研究,并召開專門委員會(huì)進(jìn)行論證,經(jīng)董事會(huì)通過并形成決議后簽署意見,。


第二十四條 董事會(huì)檢查工作程序:董事會(huì)決議實(shí)施過程中,董事長(zhǎng)、負(fù)責(zé)執(zhí)行的董事或董事長(zhǎng)委托的其它董事應(yīng)就決議的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查,在檢查中發(fā)現(xiàn)有違反決議的行為時(shí),應(yīng)要求和督促經(jīng)理予以糾正,經(jīng)理若不采納其意見,董事長(zhǎng)可提請(qǐng)召開臨時(shí)董事會(huì),作出決議責(zé)成經(jīng)理予以糾正,。


第二十五條 董事會(huì)會(huì)議召開方式與規(guī)則:

 (一)董事會(huì)會(huì)議原則每季度召開1次,。經(jīng)三分之一以上的董事提議可召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議;

 (二)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)在會(huì)議召開前10日向各董事和監(jiān)事發(fā)出書面通知,提供有關(guān)議案材料;臨時(shí)會(huì)議可以另定通知方式和通知時(shí)限;

 (三)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有二分之一以上的董事出席方可舉行,董事會(huì)作出決議必須經(jīng)全體董事半數(shù)以上通過。董事會(huì)實(shí)行記名式表決;

 (四)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人出席,。董事因故不能出席,一般應(yīng)以書面形式委托他人代理出席,委托書應(yīng)載明代理人的姓名,、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限,并由委托人簽名或蓋章,。董事未出席董事會(huì)會(huì)議,也未委托其他人代為出席的,視為同意該次會(huì)議的董事會(huì)決議;(五)董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)主持,董事會(huì)秘書應(yīng)就會(huì)議決議和內(nèi)容做詳細(xì)記錄,并由出席會(huì)議的董事和董事會(huì)秘書簽字,。


第二十六條 董事會(huì)應(yīng)將公司章程及歷屆股東會(huì)會(huì)議和董事會(huì)會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表等存放于公司,并將股東名冊(cè)存放于公司及代理機(jī)構(gòu)以備查,。




第八章 附則




第二十七條 本規(guī)則未盡事項(xiàng),按照國(guó)家法律,、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司可根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)及本規(guī)則,結(jié)合各自實(shí)際,制定公司章程及具體實(shí)施辦法,。


第二十八條 本規(guī)則由市體改辦負(fù)責(zé)解釋。















公司監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則(試行)



杭州市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)辦公室

(二ＯＯ二年五月十六日)






第一章 總則




第一條 為完善公司法人治理結(jié)構(gòu),建立現(xiàn)代企業(yè)制度,保障監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán),根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)則,。


第二條 本規(guī)則適用于杭州市經(jīng)批準(zhǔn)改制設(shè)立為多元投資的有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱公司),。其它公司及股份合作制企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。


第三條 監(jiān)事會(huì)是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu),依據(jù)有關(guān)法律,、行政法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權(quán),維護(hù)股東權(quán)益和公司利益,對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé),。




第二章 監(jiān)事會(huì)的組成和監(jiān)事的產(chǎn)生




第四條 規(guī)模較大的公司應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì),其成員不得少于3人。公司股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的,可以設(shè)1至2名監(jiān)事,。監(jiān)事會(huì)成員包括股東代表和職工代表,其中職工代表所占比例一般不低于監(jiān)事會(huì)成員的三分之一,。


第五條 監(jiān)事依照《公司法》和公司章程的規(guī)定產(chǎn)生。國(guó)有控股公司中由股東代表出任的監(jiān)事,由控股單位推薦提名,依照法定程序,經(jīng)股東會(huì)選舉產(chǎn)生;國(guó)有參股公司中股東代表出任的監(jiān)事,由主要股東協(xié)商后推薦提名,依照法定程序,經(jīng)股東會(huì)選舉產(chǎn)生,。由職工代表出任的監(jiān)事,由公司職工民主選舉產(chǎn)生,直接進(jìn)入監(jiān)事會(huì),。已設(shè)立的公司更換、填補(bǔ)監(jiān)事時(shí),由公司監(jiān)事會(huì)與股東或公司職工協(xié)商推薦人選,依照法定程序,經(jīng)股東會(huì)或職工民主選舉產(chǎn)生,。


第六條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席(或召集人,下同)1人,以全體監(jiān)事的半數(shù)以上選舉產(chǎn)生,。


第七條 《公司法》第五十七條、五十八條規(guī)定的情形以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者,且禁入尚未解除的,不得擔(dān)任公司的監(jiān)事,。董事,、經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。


第八條 監(jiān)事每屆任期3年,可以連選連任,。監(jiān)事在任期屆滿前,股東會(huì)或委派單位不得無故解除其職務(wù),。




第三章 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)




第九條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):

 (一)檢查公司財(cái)務(wù),對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況,、經(jīng)營(yíng)狀況、對(duì)外投資和重大支出進(jìn)行監(jiān)督;

 (二)對(duì)董事,、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí),違反法律,、法規(guī)或公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督。當(dāng)董事,、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí),要求其予以糾正,必要時(shí)向股東會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告;

 (三)提議召開臨時(shí)股東會(huì);

 (四)列席公司董事會(huì)會(huì)議;

 (五)對(duì)公司的資產(chǎn)重組,、風(fēng)險(xiǎn)投資及公司為其他企業(yè)提供的擔(dān)保進(jìn)行監(jiān)督;

 (六)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。


第十條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期對(duì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行審核,及時(shí)檢查公司的財(cái)務(wù)狀況,。每年應(yīng)委托中介機(jī)構(gòu),對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)濟(jì)效益情況進(jìn)行審計(jì),并向股東會(huì)報(bào)告,。


第十一條 監(jiān)事會(huì)履行公司章程所規(guī)定的職責(zé)發(fā)生的有關(guān)費(fèi)用,公司應(yīng)予以保證。


第十二條 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事,、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員違反法律,、法規(guī)、公司章程和重大失職行為,經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事表決同意,有權(quán)向股東會(huì)提出更換董事和向董事會(huì)提出解聘有關(guān)管理人員的建議,。


第十三條 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)決議違反法律,、法規(guī)、公司章程或損害公司利益時(shí),應(yīng)作出決議,要求董事會(huì)復(fù)議,。


第十四條 監(jiān)事會(huì)在公司出現(xiàn)下列情況之一而董事會(huì)未在2個(gè)月內(nèi)召開股東會(huì)的,應(yīng)決議要求董事會(huì)召開臨時(shí)股東會(huì),。

 (一)董事人數(shù)不足法定人數(shù)時(shí);

 (二)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí);

 (三)持有公司百分之十以上股份的股東提出時(shí)。


第十五條 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事履行職責(zé)時(shí),公司董事,、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助,不得以任何借口拒絕,、推諉、阻撓,。


第十六條 監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán):

 (一)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議,主持監(jiān)事會(huì)日常工作;

 (二)檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況;

 (三)代表監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)報(bào)告工作;

 (四)經(jīng)二分之一以上監(jiān)事同意,有權(quán)代表監(jiān)事會(huì)行使有關(guān)職權(quán),。




第四章 監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任




第十七條 監(jiān)事享有下列權(quán)利:

 (一)出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議并行使表決權(quán);

 (二)有了解和查詢公司經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)力;

 (三)受監(jiān)事會(huì)委托,根據(jù)公司章程規(guī)定行使監(jiān)督權(quán);

 (四)出席股東會(huì),列席董事會(huì)會(huì)議,。


第十八條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù):

 (一)遵守國(guó)家法律,、行政法規(guī)和公司章程,執(zhí)行股東會(huì)決議;

 (二)維護(hù)公司的合法利益,不得利用在公司的地位和職權(quán)謀取私利或收受賄賂及其它非法收入。不得侵占公司的財(cái)產(chǎn),不得泄露公司的秘密,。不得從事與公司競(jìng)爭(zhēng)或損害公司利益的活動(dòng),不得兼任其他同類業(yè)務(wù)的董事或經(jīng)理;

 (三)履行法律,、法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他義務(wù),。


第十九條 國(guó)有控股公司監(jiān)事實(shí)行下列回避制度:

 (一)其親屬(含姻親,、直系血親、三代內(nèi)旁系血親,、近姻親關(guān)系,下同)不得在公司董事會(huì),、經(jīng)理層任職;

 (二)其親屬不得在公司主管人、財(cái)、物和主要經(jīng)銷活動(dòng)的部門任職;

 (三)其親屬不得擔(dān)任子公司主要負(fù)責(zé)人,。


第二十條 監(jiān)事承擔(dān)以下責(zé)任:

 (一)對(duì)未盡職責(zé)承擔(dān)責(zé)任,。監(jiān)事未履行職責(zé)致使股東權(quán)益和公司利益受到損害的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任:對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督不力,對(duì)經(jīng)理層惡意經(jīng)營(yíng)行為未及時(shí)發(fā)現(xiàn)或未及時(shí)報(bào)告,致使公司遭受損失的,承擔(dān)連帶責(zé)任;對(duì)公司章程規(guī)定應(yīng)由股東會(huì)決定的重大事項(xiàng),應(yīng)監(jiān)督董事會(huì)召開股東會(huì)審議,對(duì)未經(jīng)股東會(huì)通過擅自實(shí)施的,應(yīng)及時(shí)報(bào)告,對(duì)未有效進(jìn)行監(jiān)督也未及時(shí)報(bào)告,致使公司遭受損失的,承擔(dān)連帶責(zé)任;對(duì)董事或經(jīng)理損害公司利益的行為,未及時(shí)提出糾正要求或未及時(shí)報(bào)告的,承擔(dān)連帶責(zé)任。

 (二)對(duì)監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任,。監(jiān)事會(huì)決議違反法律、法規(guī),、公司章程或損害公司利益時(shí),參與決議的監(jiān)事(包括委托其他監(jiān)事出席會(huì)議的監(jiān)事)應(yīng)承擔(dān)責(zé)任,。在表決中明確表示反對(duì)意見并記載于會(huì)議記錄的監(jiān)事(包括委托其他監(jiān)事出席會(huì)議的監(jiān)事)可免除責(zé)任。

 (三)對(duì)不作為行為承擔(dān)責(zé)任,。監(jiān)事必須認(rèn)真負(fù)責(zé)地行使表決權(quán),。監(jiān)事累計(jì)3次對(duì)經(jīng)證明是正確的決議表示反對(duì)或連續(xù)3次放棄表決權(quán)的,監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)其任職資格進(jìn)行認(rèn)定,認(rèn)為其不稱職的,應(yīng)提請(qǐng)公司股東會(huì)免除其監(jiān)事職務(wù)。


第二十一條 監(jiān)事會(huì)主席承擔(dān)以下責(zé)任:

 (一)對(duì)監(jiān)事會(huì)未履行職責(zé),致使股東權(quán)益和公司利益受到侵犯的,承擔(dān)主要責(zé)任;

 (二)對(duì)監(jiān)事會(huì)決議違反法律,、法規(guī),、公司章程或損害公司利益的,承擔(dān)主要責(zé)任;

 (三)對(duì)未及時(shí)召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議,作出監(jiān)事會(huì)決議,致使公司造成損失的,承擔(dān)主要責(zé)任;

 (四)監(jiān)事會(huì)主席對(duì)監(jiān)事會(huì)任何決議均不得放棄表決權(quán)。


第二十二條 監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)主席承擔(dān)責(zé)任的方式包括經(jīng)濟(jì)責(zé)任,、行政責(zé)任和法律責(zé)任,。

 (一)應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任,依其行為和對(duì)公司造成的損失程度,以抵扣本人向公司繳納的風(fēng)險(xiǎn)抵押金的方式賠償并責(zé)令其在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)抵押金的差額,無風(fēng)險(xiǎn)抵押金的可以扣減本人部分年薪或工資收入的方式賠償,但扣減后其本人的收入以不低于市規(guī)定的職工最低生活保障水平為限。

 (二)應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任,依其行為和對(duì)公司造成的損失程度,給予相應(yīng)的行政處分,直至罷免其職務(wù),。行政責(zé)任與經(jīng)濟(jì)責(zé)任可以同時(shí)追究,。

 (三)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任,依其行為和對(duì)公司造成的損失程度,提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)按有關(guān)法律予以追究。




第五章 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則




第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的監(jiān)事出席方可舉行,未出席的監(jiān)事一般應(yīng)進(jìn)行書面委托,。監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年不得少于2次,。


第二十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開前10日向監(jiān)事發(fā)出書面通知并提供議案材料;臨時(shí)會(huì)議可以另定通知方式和通知時(shí)限。


第二十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由監(jiān)事本人出席,因故不能出席的,應(yīng)當(dāng)按會(huì)議內(nèi)容和表決事項(xiàng)事先提交書面意見或書面表決,也可以書面委托其他監(jiān)事代為出席,委托書應(yīng)載明代理人的姓名,代理事項(xiàng),、權(quán)限和有效期限,并由委托人簽名或蓋章,。

 監(jiān)事無故缺席且不提交書面意見和書面表決的,視為同意監(jiān)事會(huì)決議。


第二十六條 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事二分之一以上表決通過,方為有效,。監(jiān)事會(huì)決議的表決采用記名表決方式,。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí),可以邀請(qǐng)董事長(zhǎng)、董事或經(jīng)理列席會(huì)議,。


第二十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)將會(huì)議決議事項(xiàng)形成會(huì)議記錄,由出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名,。

 監(jiān)事會(huì)的每一項(xiàng)決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或由監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案,并將執(zhí)行結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會(huì),。




第六章 附則




第二十八條 本規(guī)則未盡事宜,按照國(guó)家法律,、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。


第二十九條 本規(guī)則由市體改辦負(fù)責(zé)解釋,。











公司經(jīng)理工作規(guī)則(試行)



杭州市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)辦公室

(二ＯＯ二年五月十六日)


第一章 總則




第一條 為完善公司法人治理結(jié)構(gòu),建立現(xiàn)代企業(yè)制度,規(guī)范公司經(jīng)理的行為,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)則,。


第二條 本規(guī)則適用于杭州市經(jīng)批準(zhǔn)改制設(shè)立為多元投資的有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱公司)。其它公司及股份合作制企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。


第三條 公司經(jīng)理主持公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作,組織實(shí)施董事會(huì)決議,對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作,。




第二章 經(jīng)理的聘任或解聘




第四條 按照《公司法》的規(guī)定,經(jīng)理可由董事會(huì)聘任或解聘;股東人數(shù)較少或規(guī)模較小的公司,也可由執(zhí)行董事兼任公司經(jīng)理,。經(jīng)理每屆任期3年,可連聘連任。凡有《公司法》第五十七條,、五十八條規(guī)定情形之一的,不得擔(dān)任公司的經(jīng)理,。


第五條 董事會(huì)通過業(yè)績(jī)合同對(duì)經(jīng)理實(shí)施考核獎(jiǎng)懲,董事會(huì)決定聘任經(jīng)理后,可與經(jīng)理簽訂聘任合同書,明確其任期的期限、職責(zé),、權(quán)利,、任期內(nèi)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和待遇等事項(xiàng)。在日常工作中,董事會(huì)應(yīng)采取經(jīng)營(yíng)預(yù)算的方式,對(duì)經(jīng)理任期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)進(jìn)行分解,并對(duì)經(jīng)理的行為進(jìn)行監(jiān)督,。


第六條 為落實(shí)相關(guān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任,經(jīng)理任職時(shí),可逐步向公司繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金,。風(fēng)險(xiǎn)抵押金的繳納數(shù)量和管理形式,由董事會(huì)決定。


第七條 董事會(huì)在監(jiān)事會(huì)認(rèn)為經(jīng)理有違反法律,、法規(guī),、公司章程和重大失職行為,提出要求解聘經(jīng)理的建議時(shí),應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)做出是否解聘的決定。


第八條 經(jīng)理可以提出辭職,。經(jīng)理提出辭職申請(qǐng)必須提前2個(gè)月書面通知董事會(huì),董事會(huì)接到經(jīng)理辭職申請(qǐng)后,應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)作出答復(fù),逾期未作答復(fù)的,視為同意,。董事會(huì)在同意經(jīng)理辭職的同時(shí),必須委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。經(jīng)理必須在審計(jì)結(jié)束前對(duì)有關(guān)遺留問題進(jìn)行清理后方可離任,。




第三章 經(jīng)理的職權(quán)




第九條 經(jīng)理行使下列職權(quán):

 (一)一般事務(wù)管理權(quán):

 1,、組織實(shí)施董事會(huì)的決議,每年至少2次向董事會(huì)報(bào)告工作;

 2、主持公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與管理工作,實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;

 3,、擬訂公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;

 4,、擬訂公司基本管理制度;制定公司具體規(guī)章。

 (二)人事管理權(quán):

 1,、制定人事管理制度;

 2,、審定人員編制和用工計(jì)劃;

 3、擬訂公司員工工資分配方案和獎(jiǎng)懲方案,決定公司職工的獎(jiǎng)懲,、升降級(jí),、加減薪、聘任,、辭退;

 4,、提請(qǐng)董事會(huì)聘任、解聘副經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;5,、決定聘任,、解聘公司行政業(yè)務(wù)職能部門負(fù)責(zé)人。

 (三)決策參與權(quán):

 1,、參與擬訂公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃,參與研究確定重大投資項(xiàng)目;

 2,、參與擬訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案,利潤(rùn)分配方案,彌補(bǔ)虧損方案和公司資產(chǎn)用于抵押融資方案;

 3、擬訂公司增加或減少注冊(cè)資本和發(fā)行公司債券的建議方案;

 4,、非董事經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議,。

 (四)財(cái)產(chǎn)管理權(quán):

 1、在董事會(huì)授權(quán)額度內(nèi),進(jìn)行項(xiàng)目投資;

 2,、在董事會(huì)授權(quán)額度內(nèi),決定公司法人財(cái)產(chǎn)的處置和固定資產(chǎn)的購(gòu)置,。

 (五)財(cái)務(wù)支出核決權(quán):在董事會(huì)授權(quán)的額度內(nèi),審批公司財(cái)務(wù)支出款項(xiàng)及日常經(jīng)營(yíng)管理支出費(fèi)用,負(fù)責(zé)公司填報(bào)的會(huì)計(jì)表冊(cè)簽章。

 (六)公司代表權(quán):經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)代表公司簽署董事會(huì)授權(quán)額度內(nèi)的經(jīng)濟(jì),、技術(shù)合同或協(xié)議,。

 (七)聘任合同書中規(guī)定的其他職權(quán)。




第四章 經(jīng)理的義務(wù)與責(zé)任




第十條 經(jīng)理履行以下義務(wù):

 (一)貫徹國(guó)家的方針,、政策、法令,、法規(guī),組織實(shí)施董事會(huì)確定的工作任務(wù),確保各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和各項(xiàng)工作任務(wù)的完成; (二)嚴(yán)格遵守公司章程,執(zhí)行董事會(huì)決議;

 (三)忠實(shí)履行職務(wù),維護(hù)企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán),正確處理所有者,、企業(yè)和職工的利益關(guān)系,努力提高經(jīng)濟(jì)效益,增加職工收入,改善福利待遇,確保公司資產(chǎn)的保值與增值;

 (四)接受有關(guān)部門和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督;

 (五)對(duì)涉及職工利益的重大事項(xiàng),應(yīng)聽取工會(huì)或職工代表的意見;

 (六)研究分析市場(chǎng)信息,推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,研究開發(fā)新產(chǎn)品,設(shè)計(jì)選擇企業(yè)經(jīng)營(yíng)方式和管理模式;

 (七)推行全面質(zhì)量管理,按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品,加強(qiáng)管理,不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和經(jīng)營(yíng)管理水平;

 (八)依法對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理,加強(qiáng)安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作,確保企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全完整,搞好環(huán)境保護(hù);

 (九)貫徹執(zhí)行國(guó)家計(jì)劃生育政策,抓好公司職工的計(jì)劃生育工作;

 (十)抓好對(duì)職工的培訓(xùn)和教育,提高職工的素質(zhì)和技能,調(diào)動(dòng)職工的積極性和創(chuàng)造性;

 (十一)培育企業(yè)文化,建設(shè)高素質(zhì)的職工隊(duì)伍,提高企業(yè)素質(zhì),增強(qiáng)企業(yè)的吸引力和凝聚力;

 (十二)發(fā)揮副經(jīng)理和其他管理人員的作用,創(chuàng)造良好的工作環(huán)境。


第十一條 經(jīng)理承擔(dān)以下責(zé)任:

 (一)對(duì)不當(dāng)行為承擔(dān)責(zé)任,。經(jīng)理在執(zhí)行業(yè)務(wù)中違反董事會(huì)決議,或未經(jīng)董事會(huì)決議,或超越董事會(huì)授權(quán)決定重大事項(xiàng),使公司利益遭受損失時(shí),承擔(dān)全部責(zé)任;經(jīng)理在組織實(shí)施董事會(huì)決議時(shí),或在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)決定相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生失誤,使公司利益遭受損失時(shí),承擔(dān)主要責(zé)任;董事會(huì)決議違反法律,、法規(guī)、公司章程,經(jīng)理應(yīng)請(qǐng)求董事會(huì)復(fù)議,如董事會(huì)不改變?cè)瓫Q議使公司利益遭受損失,經(jīng)理不承擔(dān)責(zé)任,如經(jīng)理不向董事會(huì)提出該決議的復(fù)議請(qǐng)求使公司利益遭受損失,經(jīng)理承擔(dān)連帶責(zé)任,。

 (二)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理不善承擔(dān)責(zé)任,。經(jīng)理授意編制虛假會(huì)計(jì)報(bào)表給公司利益造成損害的,其法律責(zé)任由經(jīng)理承擔(dān);因管理制度不健全不完善給公司利益造成損害的,經(jīng)理承擔(dān)全部責(zé)任;因管理制度執(zhí)行不規(guī)范不嚴(yán)格給公司利益造成損害的,經(jīng)理承擔(dān)主要責(zé)任;因用人失誤失察或因?qū)ぷ魅藛T約束不力給公司利益造成損害的,經(jīng)理承擔(dān)連帶責(zé)任;企業(yè)因經(jīng)營(yíng)管理不善發(fā)生虧損,經(jīng)理承擔(dān)主要責(zé)任;企業(yè)因不可抗力發(fā)生虧損,經(jīng)理不承擔(dān)責(zé)任。

 (三)對(duì)安全生產(chǎn)管理承擔(dān)責(zé)任,。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中發(fā)生重大責(zé)任事故時(shí),除追究法定代表人的法律,、行政、經(jīng)濟(jì)責(zé)任外,經(jīng)理須視情況承擔(dān)責(zé)任,。因安全生產(chǎn)管理制度不健全或安全生產(chǎn)防護(hù)措施不完備而發(fā)生事故的,經(jīng)理承擔(dān)主要責(zé)任;因安全生產(chǎn)管理制度執(zhí)行不嚴(yán)格而發(fā)生事故的,經(jīng)理承擔(dān)連帶責(zé)任,。

 (四)承擔(dān)《中華人民共和國(guó)公司法》第十章規(guī)定的應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。


第十二條 經(jīng)理承擔(dān)責(zé)任的方式包括經(jīng)濟(jì)責(zé)任,、行政責(zé)任和法律責(zé)任,。

 (一)經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任,可依其行為和對(duì)公司造成的損失程度,以抵扣本人向公司繳納的風(fēng)險(xiǎn)抵押金的方式賠償,并責(zé)令其在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)抵押金的差額,或以扣減本人部分年薪的方式賠償,但扣減后其本人的收入以不低于市規(guī)定的職工最低生活保障水平為限;

 (二)經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任,可依其行為和對(duì)公司造成的損失程度,給予相應(yīng)的行政處分,直至罷免其職務(wù),行政責(zé)任與經(jīng)濟(jì)責(zé)任可以同時(shí)追究;

 (三)經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任,依其行為和對(duì)公司造成的損失程度,提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)按有關(guān)法律予以追究。


第十三條 經(jīng)理不得有以下行為:

 (一)除經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn),不在公司之外的其它企業(yè)中兼任職務(wù),不得參與其它經(jīng)濟(jì)組織對(duì)公司的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng);

 (二)不得自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè)務(wù);

 (三)不得為自己或代表他人與其所在的公司進(jìn)行買賣,、借貸以及從事與公司利益有沖突的行為;

 (四)不得利用職權(quán)行賄受賄或取得其他非法收入;

 (五)不得侵占公司財(cái)產(chǎn);

 (六)不得擅自將公司資金挪用或借貸他人,不得接受與公司交易有關(guān)的傭金;

 (七)不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì);

 (八)不得將公司資產(chǎn)以個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立帳戶儲(chǔ)存;

 (九)不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保;

 (十)法律,、法規(guī)所不允許的其它行為。


第十四條 國(guó)有控股公司經(jīng)理實(shí)行下列回避制度:

 (一)其親屬(含姻親,、直系血親,、三代內(nèi)旁系血親、近姻親關(guān)系,下同)不得在公司辦公室,、人事,、財(cái)務(wù)和審計(jì)等部門任職;

 (二)其親屬不得擔(dān)任子公司主要負(fù)責(zé)人;

 (三)不得與其親屬投資的公司發(fā)生經(jīng)營(yíng)、借貸、擔(dān)保等行為,。




第五章 經(jīng)理的報(bào)告制度




第十五條 經(jīng)理必須定期向董事會(huì)報(bào)告并同時(shí)向監(jiān)事會(huì)通報(bào)以下工作;

 (一)董事會(huì)決議的執(zhí)行情況:

 1,、公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案的落實(shí)情況;

 2、公司的年度財(cái)務(wù)預(yù),、決算方案;

 3,、公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;

 4、公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況;

 5,、公司的基本管理制度;

 6,、公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人選的提名;

 7,、公司員工工資分配方案和獎(jiǎng)懲方案;

 8,、公司項(xiàng)目投資情況。

 (二)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理情況:

 1,、公司的具體規(guī)章制度;

 2,、公司部門負(fù)責(zé)人的任免情況;

 3、公司人員的編制和用工情況;

 4,、在董事會(huì)授權(quán)額度內(nèi),對(duì)公司法人財(cái)產(chǎn)的處置和固定資產(chǎn)的購(gòu)置情況;

 5,、公司財(cái)務(wù)狀況。




第六章 經(jīng)理的工作機(jī)構(gòu)與工作程序




第十六條 根據(jù)企業(yè)規(guī)模和董事會(huì)決議,經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的工作機(jī)構(gòu)由副經(jīng)理,、總經(jīng)濟(jì)師,、總會(huì)計(jì)師、總工程師,、部門負(fù)責(zé)人組成,。公司可根據(jù)企業(yè)管理和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的需要,設(shè)置相應(yīng)的工作部門。


第十七條 建立經(jīng)理辦公會(huì)議制度,。經(jīng)理辦公會(huì)由經(jīng)理主持,聽取有關(guān)部門經(jīng)營(yíng),、管理等工作的匯報(bào),檢查責(zé)任目標(biāo)和主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況,討論有關(guān)部門經(jīng)營(yíng)、管理,、發(fā)展的相關(guān)事項(xiàng),以及有關(guān)部門提交會(huì)議審議的事項(xiàng),。


第十八條 經(jīng)理日常經(jīng)營(yíng)管理工作程序:

 (一)投資管理。經(jīng)理主持實(shí)施企業(yè)的投資計(jì)劃,。在確定投資項(xiàng)目時(shí),應(yīng)建立可行性研究制度,公司投資管理部門應(yīng)將項(xiàng)目可行性報(bào)告等有關(guān)資料提交經(jīng)理辦公會(huì)審議并提出意見,經(jīng)董事會(huì)或經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施;投資項(xiàng)目實(shí)施后,應(yīng)確定項(xiàng)目責(zé)任人和項(xiàng)目監(jiān)督人,執(zhí)行和跟蹤檢查項(xiàng)目實(shí)施情況;項(xiàng)目完成后,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收和決算審計(jì),。

 (二)人事管理。提名公司副經(jīng)理,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或任免部門負(fù)責(zé)人時(shí),應(yīng)聽取有關(guān)方面的意見,。

 (三)財(cái)務(wù)管理。重要財(cái)務(wù)支出,應(yīng)由使用部門提出報(bào)告,財(cái)務(wù)部門審核,經(jīng)理批準(zhǔn);日常費(fèi)用支出,應(yīng)本著降低費(fèi)用,、嚴(yán)格管理的原則,由使用部門審核,經(jīng)理批準(zhǔn),。

 (四)采購(gòu)管理,。公司根據(jù)市場(chǎng)需求組織采購(gòu)部門制訂商品采購(gòu)計(jì)劃,由經(jīng)理辦公會(huì)討論研究,經(jīng)理簽字批準(zhǔn);督導(dǎo)采購(gòu)部門按照采購(gòu)計(jì)劃看樣、索證,、議價(jià),簽定合同,掌握合同執(zhí)行情況;采購(gòu)管理實(shí)行公開采購(gòu)的制度,在采購(gòu)過程中實(shí)行兩權(quán)分立,合同簽訂權(quán)由采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人統(tǒng)一掌握,結(jié)算簽字權(quán)由經(jīng)理統(tǒng)一掌握,。

 (五)生產(chǎn)管理。經(jīng)理負(fù)責(zé)審定作業(yè)設(shè)計(jì),、日程表設(shè)計(jì),、質(zhì)量控制、庫(kù)存控制以及預(yù)算控制等方面的方案,督導(dǎo)生產(chǎn)部門組織實(shí)施,。

 (六)營(yíng)銷管理,。公司在管理銷售隊(duì)伍、安排市場(chǎng)調(diào)研和廣告促銷活動(dòng)中,應(yīng)提出營(yíng)銷方案,、商品定價(jià)以及重大的營(yíng)銷戰(zhàn)略決策,由經(jīng)理辦公會(huì)討論決定,。

 (七)先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用和新產(chǎn)品開發(fā)。公司有關(guān)部門根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要,擬訂引進(jìn)先進(jìn)管理思想和技術(shù),、發(fā)展現(xiàn)代營(yíng)銷方式和營(yíng)銷業(yè)態(tài)的方案,提交經(jīng)理辦公會(huì)議研究討論,報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn);新產(chǎn)品開發(fā)部門根據(jù)業(yè)務(wù)部門提供的市場(chǎng)信息和客戶需要,設(shè)計(jì)產(chǎn)品開發(fā)方案,并向經(jīng)理提交新產(chǎn)品開發(fā)申請(qǐng)報(bào)告,由經(jīng)理辦公會(huì)議研究后,經(jīng)理簽字批準(zhǔn),同時(shí)協(xié)調(diào)各部門為新產(chǎn)品開發(fā)研制提供人財(cái)物方面的保障,。

 (八)對(duì)于其他工作,經(jīng)理應(yīng)根據(jù)具體情況,參照上述有關(guān)程序,制定其工作程序。




第七章 經(jīng)理的考核與獎(jiǎng)懲




第十九條 經(jīng)理考核由董事會(huì)確定,主要分為年度考核,、任期考核和重大事項(xiàng)考核,。

 (一)年度考核是指對(duì)經(jīng)理年度工作情況進(jìn)行的考核,每年1次,一般安排在次年第一季度進(jìn)行;

 (二)任期考核是指對(duì)經(jīng)理任期內(nèi)工作情況進(jìn)行的考核,一般在任期結(jié)束前進(jìn)行;

 (三)重大事項(xiàng)考核是指對(duì)涉及經(jīng)理重大事項(xiàng)進(jìn)行的專項(xiàng)考核,可根據(jù)工作需要適時(shí)進(jìn)行,。


第二十條 考核經(jīng)理的重點(diǎn)是其執(zhí)行董事會(huì)決議,、完成企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和加強(qiáng)企業(yè)管理等情況。


第二十一條 經(jīng)理考核指標(biāo)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)確定,可以參照以下指標(biāo),。

 (一)主要考核指標(biāo):

 1,、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額(包括潛虧掛帳減少額);

 2、企業(yè)凈資產(chǎn)增值率;

 3,、銷售收入;

 4,、凈資產(chǎn)收益率。

 (二)輔助指標(biāo):

 1,、企業(yè)職工平均工資增長(zhǎng)率;

 2,、折舊提足率;

 3,、技術(shù)開發(fā)費(fèi)提足率;

 4,、資產(chǎn)負(fù)債率;

 5、社會(huì)保險(xiǎn)基金統(tǒng)繳率,。

 (三)董事會(huì)確定的其他考核指標(biāo)和任務(wù),。


第二十二條 考核的基本程序:

 (一)由中介機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)并作出評(píng)價(jià);

 (二)經(jīng)理向考核組述職;

 (三)通過召開座談會(huì)、查閱會(huì)議記錄和有關(guān)檔案資料等形式進(jìn)行考察;

 (四)董事會(huì)聽取考核情況匯報(bào);

 (五)考核結(jié)束后,一個(gè)月內(nèi)向經(jīng)理反饋考核意見;

 (六)經(jīng)理召開辦公會(huì),根據(jù)考核組提出的意見研究改進(jìn)措施,。


第二十三條 經(jīng)理在任期內(nèi)成績(jī)顯著,由公司董事會(huì)作出決議或報(bào)股東會(huì)同意給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì),獎(jiǎng)勵(lì)可采用以下幾種形式:

 (一)現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì);

 (二)實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì);

 (三)紅股獎(jiǎng)勵(lì);

 (四)期股期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì);

 (五)其他獎(jiǎng)勵(lì),。


第二十四條 經(jīng)理在任期內(nèi)發(fā)生調(diào)離,、辭職、解聘時(shí),必須由具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì),。并對(duì)其任職期間的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行追溯審查,如發(fā)現(xiàn)帳實(shí)不符等不法行為,對(duì)經(jīng)理獲得的獎(jiǎng)勵(lì)及受獎(jiǎng)權(quán)利予以收回。


第二十五條 經(jīng)理違反本細(xì)則第十三條規(guī)定所獲得的利益,董事會(huì)有權(quán)作出決定予以收回;給公司造成損害的,公司有權(quán)要求賠償;構(gòu)成犯罪的應(yīng)依法追究其法律責(zé)任,。




第八章 附則




第二十六條 本規(guī)則未盡事項(xiàng),按照國(guó)家法律,、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司可根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)及本規(guī)則,結(jié)合各自實(shí)際,制定公司章程及具體實(shí)施辦法,。


第二十七條 本規(guī)則由市體改辦負(fù)責(zé)解釋。