• 【發(fā)布單位】天津市
• 【發(fā)布文號】津政發(fā)〔2003〕032號
• 【發(fā)布日期】2003-04-18
• 【生效日期】2003-04-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

天津市人民政府批轉市計委關于加強地方金融企業(yè)管理意見的通知

天津市人民政府批轉市計委關于加強地方金融企業(yè)管理意見的通知

(津政發(fā)〔2003〕032號)





各區(qū),、縣人民政府，各委,、局,，各直屬單位：



 市人民政府領導同志同意市計委《關于加強地方金融企業(yè)管理的意見》，現(xiàn)轉發(fā)給你們,，望遵照執(zhí)行,。





 二OO三年四月十八日





 關于加強地方金融企業(yè)管理的意見





 為貫徹落實中共中央、國務院關于進一步加強金融監(jiān)管,，深化金融企業(yè)改革,，促進金融業(yè)健康發(fā)展的要求和《中共天津市委天津市人民政府關于支持加強金融監(jiān)管深化金融企業(yè)改革促進金融業(yè)健康發(fā)展的實施意見》 （津黨發(fā)〔2002〕9號）精神，現(xiàn)就加強我市地方金融企業(yè)管理提出如下意見,。



 一,、工作目標和重點



 推動和促進地方金融企業(yè)嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)及金融機構監(jiān)管要求，加快體制改革和機制轉換,，盡快建成依法自主經(jīng)營的現(xiàn)代金融企業(yè),。主要目標是，建立現(xiàn)代企業(yè)制度,，發(fā)揮金融作為現(xiàn)代經(jīng)濟核心的作用,。工作重點是，完善法人治理結構,，建立現(xiàn)代企業(yè)制度,；有效防范和化解金融風險,，提高資產(chǎn)質量和效益；努力搞好管理和經(jīng)營,，提高核心競爭力,。



 二、建立相關工作制度



 （一）建立地方金融企業(yè)聯(lián)席會議制度,。聯(lián)席會議由市政府委托的機構負責召集,，金融監(jiān)管機構負責人、地方金融企業(yè)主要負責人參加,，一般每半年召開一次,。聯(lián)席會議的職能主要是針對地方金融企業(yè)的運行情況，溝通信息,，分析形勢,，研究對策措施，以規(guī)范管理,，防范和化解金融風險,，解決企業(yè)運行中出現(xiàn)的問題。



 （二）建立地方金融企業(yè)考核制度,?？己酥笜酥饕ǎ航?jīng)營規(guī)模、利潤,、資產(chǎn)質量等,。考核指標的確定原則：一是,，以本企業(yè)上一年度完成情況為基數(shù),，根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營策略和市場狀況,，確定計劃年度的考核指標,；二是，以消化企業(yè)不良資產(chǎn),、防范金融風險為重點,，確定提高資產(chǎn)質量和效益的指標；三是,，以國內同行業(yè)先進水平為標準,，結合企業(yè)實際情況，確定年度達到先進目標的指標考核水平,。年末企業(yè)以匯總會計報表為計算依據(jù),，將考核指標完成情況報市政府或市政府委托的機構。



 （三）建立地方金融企業(yè)風險預警制度,。加強對企業(yè)經(jīng)營運行狀況的宏觀監(jiān)測,，企業(yè)要按季度同時向市政府上報反映資產(chǎn)負債和損益情況的財務報表,。市政府配合監(jiān)管機構做好對金融企業(yè)經(jīng)營運行風險的監(jiān)測與分析,，研究制定防范風險的措施,。企業(yè)要針對信貸、保險,、證券市場經(jīng)營風險建立自身的風險預警系統(tǒng),，通過完善考核指標體系，使企業(yè)風險防范工作制度化,。



 （四）建立地方金融企業(yè)重大事項報告制度,。企業(yè)在制定發(fā)展戰(zhàn)略和重大改革舉措時，特別是涉及股權調整,、股份制改造,、企業(yè)資產(chǎn)整合重組等重大事項，在按照有關規(guī)定操作的同時,，應及時向市政府報告,。市政府可根據(jù)情況委托國有股東出席或委托有關機構提請列席企業(yè)董事會，并根據(jù)需要,，對企業(yè)國有股東提出意見和建議,，合法合規(guī)促進企業(yè)提高管理水平，改善經(jīng)營,，使國有資產(chǎn)保值增值,。



 三、建立現(xiàn)代企業(yè)制度,，完善法人治理結構



 地方金融企業(yè)要始終著力于建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度,。金融企業(yè)董事會要按照《中華人民共和國公司法》和金融監(jiān)管部門有關公司治理的規(guī)章行使其職責。當前,，董事會的議事重點是,，完善法人治理結構，建立現(xiàn)代企業(yè)制度,，防范和化解金融風險,，提高資產(chǎn)質量和效益，搞好企業(yè)管理經(jīng)營,，提高核心競爭力,，并圍繞企業(yè)利潤分配與積累、重大投資與管理,、重大資產(chǎn)處置,、提高企業(yè)抵御風險能力、引進高級管理人員和提高全員素質開展工作,。



 企業(yè)國有股東要按照市委,、市政府的工作要求,，做好督促考核等工作。一是依據(jù)程序提請董事會依法制定并下達年度經(jīng)營管理考核指標,，對經(jīng)理層實行經(jīng)營目標考核,。考核要圍繞降低企業(yè)不良資產(chǎn),，增強經(jīng)營效益,，提高管理水平等內容提出明確的目標，年末要按照年初確定的目標,，逐項考核經(jīng)理層的經(jīng)營結果,，并參照經(jīng)營結果審批經(jīng)營班子提出的各項分配方案，保證授權經(jīng)營管理各項內容的貫徹落實,。二是依據(jù)程序提請,、督促董事會抓好企業(yè)內控制度建設，確保內控機制的有效運行,，并通過董事會在董事會例會召開,、會議議題和程序確定、議事規(guī)則的健全完善,、風險控制,、內部稽核以及組織對經(jīng)營管理人員的審計等工作中發(fā)揮主導作用。三是在已實行股份制改造的企業(yè)中積極推動建立獨立董事制度,，并在獨立董事提名和資格審查過程中發(fā)揮作用,。四是通過股東會加強對監(jiān)事會及其成員履行職責的考核，在監(jiān)事會依照有關法律法規(guī)和公司章程,，履行對董事會成員,、經(jīng)理層管理人員及企業(yè)財務運行的監(jiān)督職責方面發(fā)揮作用，依法制止隨意解聘監(jiān)事會成員和干預,、阻撓監(jiān)事會履行職責的行為,。



 市政府委托的機構要配合監(jiān)管機構，督促并檢查企業(yè)經(jīng)理層按照有關法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定,，在董事會的授權下,，組織開展企業(yè)的經(jīng)營管理活動；特別是監(jiān)督總經(jīng)理（行長）在提請聘任或解聘副職及財務負責人等高層管理人員,、制定經(jīng)營計劃和投資方案等重大事項,、以及當企業(yè)發(fā)生重大突發(fā)事件時，是否按照法定程序向董事會提交報告并忠實執(zhí)行董事會的決議,，是否建立并執(zhí)行股東通報經(jīng)營管理情況制度和自覺接受董事會和監(jiān)事會的監(jiān)督,。



 政府有關部門要積極支持，并提供條件,，配合企業(yè)國有股東在有條件的企業(yè)推行年薪制,。要堅持責任,、風險、利益相一致的原則,，使經(jīng)營者的收入與企業(yè)經(jīng)營業(yè)績,、經(jīng)營難度和經(jīng)營風險掛鉤。經(jīng)營者年薪水平要按照我市相關的政策規(guī)定,，參考企業(yè)利潤,、凈資產(chǎn)及職工人均工資增長情況確定。國有股東要從促進企業(yè)發(fā)展和國有資產(chǎn)保值增值的目標出發(fā),，明確年薪必須包括基本年薪和效益年薪兩部分（基本年薪根據(jù)企業(yè)類別和經(jīng)營者年度基本收入來確定，效益年薪根據(jù)企業(yè)主要經(jīng)營指標完成和增長情況確定）,。在完成或超額完成考核經(jīng)營指標的前提下,，全部兌現(xiàn)效益年薪，部分完成考核經(jīng)營指標,，可部分兌現(xiàn)效益年薪,。國有股東要通過董事會依法監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營者年薪方案的制定和實施，并建議董事會向監(jiān)管機構和市政府報告,。



 四,、提高資產(chǎn)質量和效益，化解和防范金融風險



 企業(yè)董事會要堅持向全體股東負責,，要依法維護企業(yè)國有資產(chǎn)的安全,。要督促企業(yè)不斷完善科學的內部控制制度，對內部組織結構,、資金交易風險,、金融衍生工具、信貸風險,、保險基金風險,、證券交易風險等建立安全有效的內部控制系統(tǒng)。對可能出現(xiàn)的風險要有切實可行的防范和處置方案,，保證資產(chǎn)安全和社會穩(wěn)定,。



 審計部門要積極幫助和嚴格督促金融企業(yè)進一步完善檢查監(jiān)督機制。內部稽核（審計）部門要行使綜合性的內部監(jiān)督職責,，實行內部稽核對董事會負責制,。強化企業(yè)內部審計，建立內部稽核和稽核檢查制度,。



 （一）完善金融企業(yè)審計制度,。要堅持高層管理人員離任審計制度。企業(yè)高層管理人員在未完成離任審計之前不得履行調任,、辭職,、退休手續(xù),。要按照授權經(jīng)營管理責任制的要求，企業(yè)每年都要組織一次經(jīng)營管理責任制完成情況的審計工作,，該項審計由企業(yè)董事會委托審計機構實施,。審計要對企業(yè)完成經(jīng)營管理責任制的情況做出評價，并將企業(yè)審計結果送監(jiān)管機構,，轉報市政府或市政府委托的機構,。



 （二）建立企業(yè)高層管理人員強制休假制度。為加強對企業(yè)高層管理人員的管理和監(jiān)督,，確保企業(yè)各項工作安全穩(wěn)健運行,，國有股東要提請董事會建立關鍵崗位高層管理人員定期或不定期的強制休假制度。強制休假期間的待遇應與正常休假待遇相同,。要做好休假期間臨時負責人員的工作銜接和安排,，并組織內部稽核或外部審計機構對與休假人員相關的業(yè)務進行審計。



 五,、努力改善管理經(jīng)營,，提高核心競爭力



 要按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，進一步優(yōu)化產(chǎn)權結構,，通過向外商出售股權,、吸收社會資金入股、推行內部職工持股等方式,，鼓勵吸收多種經(jīng)濟成分的投資主體入股,，實現(xiàn)投資主體多元化。



 企業(yè)國有股東要推動董事會形成決議,，拓展業(yè)務領域,，提高企業(yè)核心競爭力。按照對外開放,，與國際金融業(yè)務全面接軌的要求,，借鑒國內外金融和資本運作的先進經(jīng)驗和做法，大力開展金融業(yè)務創(chuàng)新,。要重點開發(fā)金融衍生工具,、網(wǎng)上業(yè)務、中間業(yè)務,、資產(chǎn)證券化業(yè)務,、融資租賃業(yè)務，以及各類兼業(yè)代理業(yè)務等新型業(yè)務品種,，不斷拓寬業(yè)務領域,，提升企業(yè)服務功能，增強企業(yè)的綜合競爭能力。



 企業(yè)要按照不斷提高經(jīng)營效益水平的原則,，推行“員額限定”制度,。要在普遍實行全員勞動合同制的基礎上，按照企業(yè)發(fā)展需要設定工作崗位,。根據(jù)本企業(yè)規(guī)模和經(jīng)營水平,，比照國內同行業(yè)先進標準，制定出本企業(yè)合理的人均資產(chǎn)和人均效益指標,，再核定本企業(yè)合理的員工數(shù)額,，經(jīng)過2至3年的努力，使企業(yè)員工數(shù)量與資產(chǎn),、利潤水平基本適應,，達到合理的“員額限定”水平。



 國有股東要提請董事會,，要求企業(yè)本著有利于規(guī)模經(jīng)營,、節(jié)省開支、提高效率的原則,，推行后勤服務社會化。在符合金融行業(yè)安全防范要求的前提下,，企業(yè)的后勤服務,，包括樓宇、車輛,、膳食,、浴室、衛(wèi)生,、保衛(wèi)等管理服務工作,，盡可能與主業(yè)剝離，實行獨立核算,、專業(yè)化管理,。將聘請社會化專業(yè)服務機構與消化本企業(yè)富余人員結合起來，以降低費用開支,，提高后勤工作服務質量,。





 天津市發(fā)展計劃委員會

 二OO三年三月二十五日