• 【發(fā)布單位】作者：田 雨
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• 【發(fā)布日期】2005-05-02 11:34:39
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• 【文件來源】來源：新華社
• 【所屬類別】立法追蹤

-支持證券監(jiān)管活動依法規(guī)范強(qiáng)制措施-——最高法院行政庭負(fù)責(zé)人就證監(jiān)機(jī)構(gòu)申請凍結(jié)賬戶司法解釋答新華社記者問

最高人民法院1日公布《最高人民法院關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請人民法院凍結(jié)資金賬戶,、證券賬戶的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）。新華社記者就有關(guān)問題采訪了最高人民法院行政庭庭長趙大光,。



 問：請介紹一下出臺《若干規(guī)定》的背景,？



 答：《證券法》、《證券投資基金法》和《期貨交易管理暫行條例》均規(guī)定,，證券監(jiān)督管理部門在履行證券,、期貨監(jiān)督管理職責(zé)中，對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金,、證券跡象的,，可以申請司法機(jī)關(guān)凍結(jié)資金賬戶、證券賬戶,。但是,，由于相關(guān)法律、法規(guī)中的規(guī)定比較原則,，缺乏具體的操作規(guī)范,。這種狀況妨礙了證券監(jiān)管部門的正常監(jiān)管活動，也造成了一些執(zhí)法活動不規(guī)范的現(xiàn)象,。為了更好地貫徹執(zhí)行法律法規(guī)的原則和規(guī)定，最高人民法院對證券凍結(jié)行政強(qiáng)制措施的有關(guān)問題開展了調(diào)研,。在聽取中國證券監(jiān)督管理委員會意見的基礎(chǔ)上,，起草了《若干規(guī)定》（征求意見稿），并征求了全國人大常委會法工委,、國務(wù)院法制辦,、中國人民銀行和中國證監(jiān)會等有關(guān)部門以及我院相關(guān)部門的意見，數(shù)易其稿,，經(jīng)我院審判委員會討論通過了《若干規(guī)定》,。



 問：制定《若干規(guī)定》的法律依據(jù)和必要性是什么？



 答：《證券法》第一百六十八條第（四）項(xiàng),、《證券投資基金法》第七十七條第（四）項(xiàng)和《期貨交易管理暫行條例》第五十二條規(guī)定,，是制定《若干規(guī)定》的直接法律依據(jù)。



 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在證券監(jiān)管過程中,，為防止當(dāng)事人轉(zhuǎn)移或隱匿違法資金,、證券，依法采取凍結(jié)措施,，是保證證券監(jiān)管活動順利進(jìn)行的必要措施,。但法律沒有授予證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)直接實(shí)施凍結(jié)的權(quán)力,，只能依法申請人民法院凍結(jié)；法律,、法規(guī)雖然規(guī)定凍結(jié)強(qiáng)制措施向人民法院申請,，但沒有設(shè)定相應(yīng)的程序，實(shí)踐中在受理申請方面做法不一,，在審查標(biāo)準(zhǔn),、申請程序等方面也不夠規(guī)范，影響了法律法規(guī)的執(zhí)行和證券監(jiān)管工作的正常進(jìn)行,，需要盡快加以規(guī)范,。《若干規(guī)定》的實(shí)施,，對于規(guī)范凍結(jié)強(qiáng)制措施,，提高行政效率，促進(jìn)依法行政,，保護(hù)行政相對人尤其是保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，增強(qiáng)市場經(jīng)濟(jì)活力等，將起到積極的作用,?！度舾梢?guī)定》的頒布，對于支持證券監(jiān)管活動,，規(guī)范相關(guān)的強(qiáng)制措施,，有著重要意義；同時(shí),，也將對目前正在開展的規(guī)范上市公司行為及對證券公司綜合治理活動有著十分重要的意義,。



 問：制定《若干規(guī)定》依循什么樣的基本原則？



 答：在起草《若干規(guī)定》過程中,，我們始終堅(jiān)持并體現(xiàn)了合法,、效率和可操作等原則，既要為證券監(jiān)督管理提供有力的法律措施和手段,，也要進(jìn)一步規(guī)范人民法院的司法審查程序,。一是支持和保證行政機(jī)關(guān)依法行政的效率；二是貫徹憲法尊重和保護(hù)行政相對人合法財(cái)產(chǎn)的原則,；三是從實(shí)際出發(fā),，盡可能使《若干規(guī)定》具有較強(qiáng)的可操作性；四是注意吸收其他國家和地區(qū)先進(jìn)的立法成果,。



 問：人民法院受理申請凍結(jié)的范圍有哪些,？



 答：根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》和《期貨交易管理暫行條例》的規(guī)定，《若干規(guī)定》明確規(guī)定申請凍結(jié)的范圍僅限于資金賬戶和證券賬戶,，并且要求必須有證據(jù)表明被申請人有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金,、證券的跡象。在證券監(jiān)管實(shí)際工作中可能還有一些需要凍結(jié)的情形沒有包括進(jìn)去,，但在法律法規(guī)沒有作出明確規(guī)定的情況下,，不宜擴(kuò)大凍結(jié)范圍，而應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律,、法規(guī)的規(guī)定確定受理申請的范圍,。



 問：申請凍結(jié)的條件是什么？



 答：《若干規(guī)定》規(guī)定,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請人民法院凍結(jié)資金賬戶,、證券賬戶應(yīng)當(dāng)符合如下基本條件：一是要提交申請書；二是要提供申請凍結(jié)的事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù),；三是要提供申請凍結(jié)賬戶的情況,。此外，人民法院認(rèn)為必要時(shí),，還可以要求提交其他相關(guān)材料,。



 申請人提供的事實(shí)依據(jù)包括“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定意見”。這主要是指認(rèn)定被監(jiān)管人（被申請人）有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金,、證券跡象的意見,。



 問：申請凍結(jié)由哪一級人民法院管轄？



 答：管轄涉及兩個(gè)方面,，一方面是外部管轄問題,。考慮到我國地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置在省一級和計(jì)劃單列市,，證券監(jiān)管案件的專業(yè)性較強(qiáng)等特點(diǎn),，《若干規(guī)定》規(guī)定申請凍結(jié)資金賬戶和證券賬戶的案件由中級人民法院管轄為一般原則，特殊情況下的指定管轄由上級法院決定,。另一方面是內(nèi)部管轄問題。在人民法院內(nèi)部,，由于申請凍結(jié)資金賬戶和證券賬戶的申請屬于涉及公權(quán)力的行政行為,，因此，該類案件由立案庭登記立案,，由行政審判庭負(fù)責(zé)審查并執(zhí)行,。



 問：法院辦理申請凍結(jié)案件的期限是多長時(shí)間？



 答：證券監(jiān)管工作具有很強(qiáng)的時(shí)效性,，對于可能構(gòu)成違規(guī)的行為如果不及時(shí)采取措施,，資金和財(cái)產(chǎn)一旦轉(zhuǎn)移所造成的損失往往難以挽回。為了防止當(dāng)事人轉(zhuǎn)移或者隱匿資金和財(cái)產(chǎn),，保證證券監(jiān)管活動的有效進(jìn)行,，《若干規(guī)定》對審查期限,、審查程序及裁定的執(zhí)行作了具體規(guī)定。由于申請凍結(jié)的情況往往比較緊急,，人民法院收到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的凍結(jié)申請后,，一般要在48小時(shí)內(nèi)作出是否凍結(jié)的裁定。對于決定凍結(jié)的,，要立即執(zhí)行,。



 問：申請凍結(jié)為什么要進(jìn)行合法性審查，其標(biāo)準(zhǔn)是什么,？



 答：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)需要凍結(jié)違法資金和違法證券賬戶的,，證券法和其他法律法規(guī)之所以規(guī)定需要申請人民法院采取強(qiáng)制措施，就是賦予人民法院以司法審查權(quán),，通過對凍結(jié)申請進(jìn)行合法性審查,，實(shí)現(xiàn)司法權(quán)對行政權(quán)的監(jiān)督，以保證證券監(jiān)管活動依法進(jìn)行,，防止違法侵犯當(dāng)事人的合法權(quán)益,。因此，人民法院在作出是否準(zhǔn)許凍結(jié)決定前,，必須進(jìn)行合法性審查,。人民法院審查凍結(jié)申請合法與否的標(biāo)準(zhǔn)，主要是否超越法定職權(quán),；是否明顯缺乏事實(shí)依據(jù),；是否嚴(yán)重違反法定程序；是否適用法律法規(guī)錯(cuò)誤,；是否具有其他違法情形,。審查的程序基本上是參照人民法院辦理非訴執(zhí)行案件的要求辦理。



 問：申請人和被申請人的權(quán)利有哪些,？



 答：為了尊重和保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,，《若干規(guī)定》對涉及申請人和被申請人有關(guān)合法權(quán)益的事項(xiàng)作了相應(yīng)的規(guī)定。一是復(fù)議請求權(quán),。申請人對不予受理裁定或者被申請人對凍結(jié)裁定均有權(quán)向上一級法院申請復(fù)議,。這既體現(xiàn)了程序公正的原則，也可以發(fā)揮上級法院的監(jiān)督作用,。二是明確凍結(jié)的期限,。法院凍結(jié)資金賬戶、證券賬戶的期限為三個(gè)月,，期滿未申請繼續(xù)凍結(jié)的,，凍結(jié)自動解除；需要繼續(xù)凍結(jié)的，由申請人向作出凍結(jié)裁定的人民法院提出申請,，由人民法院作出是否繼續(xù)凍結(jié)的裁定,。三是明確了賠償責(zé)任和賠償義務(wù)主體?！度舾梢?guī)定》明確規(guī)定,，如果凍結(jié)申請違法或者不當(dāng)，給被申請人造成財(cái)產(chǎn)損失的,，由申請人依法賠償,。