• 【發(fā)布單位】作者：劉 嵐
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2008-02-18 10:06:13
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：人民法院報
• 【所屬類別】立法追蹤

-依法查詢凍結(jié)扣劃 維護(hù)證券市場穩(wěn)定-——訪最高人民法院執(zhí)行辦負(fù)責(zé)人

就《關(guān)于查詢、凍結(jié),、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》涉及的相關(guān)話題,，記者近日采訪了最高人民法院執(zhí)行辦有關(guān)負(fù)責(zé)人。



 問：能否簡單概括一下《通知》主要規(guī)范了哪些問題,？



 答：概括而言,，《通知》主要涉及六個問題。首先，明確了執(zhí)法機(jī)關(guān)查詢,、凍結(jié),、扣劃證券所應(yīng)遵循的法定程序，以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券公司的協(xié)助義務(wù),。第二,，對于豁免凍結(jié)、扣劃的證券和資金進(jìn)行了細(xì)化,。第三,，是有關(guān)協(xié)助執(zhí)行義務(wù)主體的規(guī)定，包括關(guān)于托管在證券公司的投資者證券的協(xié)助義務(wù)單位范圍問題,，關(guān)于對登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券公司的不同協(xié)助義務(wù)要求問題,，以及對證券公司自營資金的凍結(jié)、扣劃問題,。第四，針對不同司法機(jī)關(guān)之間溝通信息機(jī)制不全,、法律又禁止重復(fù)凍結(jié)的弊端,，規(guī)定了不同執(zhí)法機(jī)關(guān)對同一筆證券和資金凍結(jié)時的輪候制度。第五,，規(guī)定了凍結(jié)的期限,。第六，規(guī)定了爭議解決辦法,。



 問：是不是只有人民法院才有權(quán)對證券和交易結(jié)算資金進(jìn)行扣劃？



 答：是的,，檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)都沒有扣劃的權(quán)力,。依據(jù)民事訴訟法，民事強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)專署于人民法院行使,，民事案件中對債務(wù)人的有關(guān)證券資產(chǎn)的查詢,、凍結(jié)、扣劃只能由人民法院進(jìn)行,。同樣,，按照刑事訴訟法第一百一十九條、第二百二十條規(guī)定,，人民法院是罰金刑和沒收財產(chǎn)判決的法定執(zhí)行機(jī)關(guān),，而按照刑事訴訟法第一百一十七條的規(guī)定，人民檢察院,、公安機(jī)關(guān)因?yàn)閭刹榘讣男枰?，可以依照?guī)定查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款,。



 問：《通知》對于查詢,、凍結(jié)、扣劃的對象要求提供明確的資料,，請問這是為什么,？



 答：這是因?yàn)椋瑓f(xié)助義務(wù)單位一方面當(dāng)然應(yīng)該滿足執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法要求,，但另一方面,，也負(fù)有對公民和法人的財產(chǎn)狀況進(jìn)行保密和保證財產(chǎn)安全的義務(wù)，因此,，執(zhí)法機(jī)關(guān)的查詢對象必須指向涉案的特定當(dāng)事人,，凍結(jié)、扣劃的對象必須是涉案當(dāng)事人可執(zhí)行的特定財產(chǎn),。



 鑒于自然人同名是一個非常普遍的現(xiàn)象,，法人名稱的專有權(quán)僅限于縣級行政區(qū)域內(nèi)，全國范圍內(nèi)法人同名的情況也并不罕見,，為了保證查詢對象的唯一性,，對自然人進(jìn)行查詢時要求提供其身份證號碼；對于法人進(jìn)行查詢時根據(jù)其是企業(yè)法人和社團(tuán)法人的不同,，則要求提供其營業(yè)執(zhí)照號碼或者法人注冊登記證書號碼,。



 同時，鑒于實(shí)踐中存在一些執(zhí)法機(jī)關(guān)的協(xié)助通知書內(nèi)容模糊,，導(dǎo)致協(xié)助義務(wù)單位無所適從的情況,，要求執(zhí)法機(jī)關(guān)必須明確凍結(jié)、扣劃對象的名稱,、數(shù)量或者數(shù)額,、所在賬戶、凍結(jié)期限等信息,。



 問：《通知》規(guī)定,，以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)名義建立的各類專門清算交收賬戶不得整體凍結(jié)，這里的“整體凍結(jié)”是指什么,？



 答：這是指對各類賬戶本身進(jìn)行概括凍結(jié),。以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)名義開立的各類清算交收賬戶，維系著整個結(jié)算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn),，賬戶本身是嚴(yán)禁凍結(jié)的,，除了自營資金交收賬戶內(nèi)的部分資金可以凍結(jié)以外，實(shí)際上所有以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)名義開立的交收類賬戶內(nèi)的證券和資金也都是不能凍結(jié)的（擔(dān)保品限定為交收完成之前）,。



 問：《通知》對于豁免凍結(jié),、扣劃的證券和資金規(guī)定得非常細(xì)致,，概括地說究竟哪些證券資金豁免凍結(jié)、扣劃,？



 答：主要包括四類,。第一類是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法按照業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)立的專門清算交收證券類賬戶中的證券；第二類是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取并存放于專門清算交收資金類賬戶內(nèi)的資金,；第三類是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司等結(jié)算參與人,、發(fā)行人或者投資者提供的擔(dān)保品；第四類是客戶證券和資金賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的證券和資金,。



 問：“輪候凍結(jié)”是怎么回事,？



 答：為解決不同司法機(jī)關(guān)之間溝通信息機(jī)制不全、法律又禁止重復(fù)凍結(jié)的問題,，《通知》吸收了最高人民法院有關(guān)司法解釋的內(nèi)容,，規(guī)定了不同執(zhí)法機(jī)關(guān)對同一筆證券和資金凍結(jié)時的輪候制度。同時,，賦予了協(xié)助義務(wù)單位在輪候的凍結(jié)裁定生效時,，書面通知做出輪候凍結(jié)的執(zhí)法機(jī)關(guān)的義務(wù)。



 需要注意的是,，如果不同的執(zhí)法機(jī)關(guān)同一交易日對同一筆證券分別在證券公司和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理輪候凍結(jié)手續(xù)的,，在證券公司辦理的輪候凍結(jié)應(yīng)當(dāng)在先生效。