-三條“軍規(guī)”杜絕券商挪用客戶資產(chǎn)-

《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》6月1日施行———



 挪用客戶資產(chǎn)是前些年證券公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因,。為此,，23日發(fā)布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)保護(hù)客戶資產(chǎn)方面等作出了明確規(guī)定，該條例將于6月1日起施行,。證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,，該條例對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施做了三方面的規(guī)定：其一明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度,；其二明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì),；第三，對(duì)交易信息,、資金信息的寄送,、查詢做了具體規(guī)定。



 在證券公司客戶資產(chǎn)的存管,、托管制度上,，條例規(guī)定，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行,，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理,，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理,；從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管,；從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法,，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。從而建立了防范證券公司挪用客戶資產(chǎn)的機(jī)制,。在證券公司的客戶資產(chǎn)保護(hù)方面,，條例明確規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金,、委托資產(chǎn)屬于客戶,，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行,、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,、分別管理。任何單位或者個(gè)人不得有下列行為：非因客戶本身的債務(wù),，對(duì)客戶的交易結(jié)算資金,、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行,；除法定情形外,，動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金,；以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保,，強(qiáng)令、指使,、協(xié)助,、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。



 在交易信息,、資金信息的寄送,、查詢方面，條例規(guī)定,，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,，保證客戶可以隨時(shí)查詢有關(guān)信息；指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況,；證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單寄送客戶,。

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