• 【發(fā)布單位】上海證券交易所
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2003-07-05
• 【生效日期】2003-07-05
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定辦法

上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定辦法

（理事會(huì)于2003年7月5日通過）






第一章 總則




第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱 “本所”）業(yè)務(wù)規(guī)則的制定,，建立和完善本所業(yè)務(wù)規(guī)則體系及其制定程序,，根據(jù)《
中華人民共和國證券法》、《
證券交易所管理辦法》和本所章程的規(guī)定,，制定本辦法,。




第二條 本所業(yè)務(wù)規(guī)則的起草、審核,、審批,、公布、修改,、廢止和解釋,，適用本辦法,。




第三條 制定業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章和本所章程的規(guī)定。




第四條 本所法律部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)規(guī)則制定的總體規(guī)劃,、組織協(xié)調(diào)以及業(yè)務(wù)規(guī)則草案的審核等工作,。

 本所業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)其主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)則起草工作。

 辦公室負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)規(guī)則的發(fā)布,、業(yè)務(wù)規(guī)則文檔管理等工作,。




第五條 本所業(yè)務(wù)規(guī)則體系包括：

 （一）基本業(yè)務(wù)規(guī)則，包括上市規(guī)則,、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則以及涉及本所基本業(yè)務(wù)的其他規(guī)則,。

 （二）業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則,，系對基本業(yè)務(wù)規(guī)則的細(xì)化，包括上市業(yè)務(wù),、交易業(yè)務(wù),、會(huì)員管理業(yè)務(wù)等方面的業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則。

 （三）涉及證券業(yè)務(wù)的其他一般規(guī)范性文件（以下簡稱“一般規(guī)范性文件”）,，包括涉及上市業(yè)務(wù),、交易業(yè)務(wù)、會(huì)員管理業(yè)務(wù)等方面的具有普遍約束力和持續(xù)性效力的公告或通知類文件,。




第六條 基本業(yè)務(wù)規(guī)則由本所總經(jīng)理辦公會(huì)（以下簡稱“總辦會(huì)”）審定后,，報(bào)本所理事會(huì)討論通過。

 業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則由總辦會(huì)審定通過,，本所章程或基本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定須報(bào)經(jīng)理事會(huì)通過的,，或總辦會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，報(bào)理事會(huì)討論通過,。

 一般規(guī)范性文件由總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理審定通過,。總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí),，可報(bào)經(jīng)總辦會(huì)審定通過,。




第七條 屬于下列業(yè)務(wù)規(guī)則之一的，除按第六條規(guī)定程序通過外,，還應(yīng)報(bào)請中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn),，經(jīng)批準(zhǔn)后生效。

 （一） 基本業(yè)務(wù)規(guī)則,；

 （二） 法律,、法規(guī),、規(guī)章以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則和一般規(guī)范性文件。

 其他業(yè)務(wù)規(guī)則按第六條規(guī)定程序通過后生效,。法律,、法規(guī)、規(guī)章以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定需要報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的,，應(yīng)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案,。




第八條 業(yè)務(wù)規(guī)則的制定不得與現(xiàn)行國家法律、法規(guī),、規(guī)章和本所章程相沖突,；業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則不得與基本業(yè)務(wù)規(guī)則相沖突，一般規(guī)范性文件不得與基本業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則相沖突,。




第九條 基本業(yè)務(wù)規(guī)則的名稱一般為“規(guī)則”,。 “規(guī)則”是對某一方面的業(yè)務(wù)關(guān)系作比較全面、系統(tǒng)的基礎(chǔ)性規(guī)范,。

 業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則名稱一般為“細(xì)則”,、 “實(shí)施細(xì)則”、“規(guī)定”,、“辦法” 等,。“細(xì)則”,、“實(shí)施細(xì)則”是對法律,、法規(guī)、規(guī)章以及基本業(yè)務(wù)規(guī)則的具體實(shí)施予以規(guī)范和細(xì)化明確,；“規(guī)定”,、“辦法”是對某一項(xiàng)業(yè)務(wù)作比較具體的規(guī)范。

 一般規(guī)范性文件是對具體業(yè)務(wù)實(shí)施中某個(gè)方面或某個(gè)具體事項(xiàng)作出的操作性規(guī)定,，名稱一般為“通知”,、“實(shí)施意見”等。




第二章 起草




第十條 業(yè)務(wù)規(guī)則起草前應(yīng)立項(xiàng),。

 本所業(yè)務(wù)部門認(rèn)為需要制定或修改基本業(yè)務(wù)規(guī)則或業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的,，應(yīng)提出制定或修改的立項(xiàng)申請。立項(xiàng)申請經(jīng)法律部會(huì)簽后,，報(bào)請總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理批準(zhǔn),。立項(xiàng)申請獲得批準(zhǔn)后，起草部門開始規(guī)則起草,。

 一般規(guī)范性文件的制定或修改的立項(xiàng),，業(yè)務(wù)部門可以參照前款執(zhí)行。

 立項(xiàng)申請應(yīng)當(dāng)就制定或修改規(guī)則的必要性、擬制定的規(guī)則與相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的關(guān)系,、所要解決的主要問題,、擬確定的主要制度等作出說明。

 證監(jiān)會(huì)或者本所總辦會(huì)要求制定或修改有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的,，有關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)所領(lǐng)導(dǎo)安排,，開始有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的起草。




第十一條 業(yè)務(wù)規(guī)則起草由提出立項(xiàng)的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé),。規(guī)則內(nèi)容涉及兩個(gè)以上業(yè)務(wù)部門的,，應(yīng)組成起草小組，由主要業(yè)務(wù)部門牽頭,，相關(guān)業(yè)務(wù)部門配合,。

 重要的或者綜合性的業(yè)務(wù)規(guī)則，可以由法律部牽頭成立起草小組負(fù)責(zé)起草,。




第十二條 業(yè)務(wù)規(guī)則起草包括草擬業(yè)務(wù)規(guī)則草案和起草說明等工作,。

 業(yè)務(wù)規(guī)則草案的內(nèi)容一般應(yīng)包括制定的宗旨、制定依據(jù),、適用范圍,、具體規(guī)范、紀(jì)律處分,、生效方式和施行日期等,。

 起草說明的內(nèi)容一般應(yīng)包括業(yè)務(wù)規(guī)則制定的必要性,、指導(dǎo)思想,、起草過程、主要內(nèi)容,、是否需要提請理事會(huì)討論通過,、是否需要報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案以及其他需要說明的問題。




第十三條 業(yè)務(wù)規(guī)則草案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)備而不繁,，意思明確,，邏輯嚴(yán)密，語言規(guī)范,、文字簡煉,。

 規(guī)則內(nèi)容應(yīng)符合實(shí)際、具有可操作性,。




第十四條 起草部門在規(guī)則起草過程中,，可以采取各種形式征詢有關(guān)機(jī)構(gòu)和人士的意見。經(jīng)本所總經(jīng)理批準(zhǔn),，可以將業(yè)務(wù)規(guī)則草案向社會(huì)公布,，公開征詢意見。




第十五條 起草業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)注意與現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)則的銜結(jié)和協(xié)調(diào)。對同一事項(xiàng),，如果作出與現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)則不一致規(guī)定的,，應(yīng)當(dāng)在起草說明中陳述理由。




第十六條 起草業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí),，應(yīng)當(dāng)就與之內(nèi)容相關(guān)的現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清理,，起草的業(yè)務(wù)規(guī)則若將取代現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)在草案中寫明擬將廢止的業(yè)務(wù)規(guī)則的名稱,、文號(hào),。若起草的業(yè)務(wù)規(guī)則僅對現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則的部分內(nèi)容作了修改，則應(yīng)當(dāng)在起草說明中寫明修改的現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則的名稱,、文號(hào),、條目或者內(nèi)容。




第十七條 對起草的業(yè)務(wù)規(guī)則,，起草部門應(yīng)當(dāng)征求所內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)部門的意見,。對于涉及其他部門業(yè)務(wù)或者與其他部門關(guān)系密切的業(yè)務(wù)規(guī)則，起草時(shí)應(yīng)當(dāng)與相關(guān)部門協(xié)商一致,。對爭議的問題應(yīng)當(dāng)在起草說明中提出傾向性意見,，并陳述理由。




第三章 審核




第十八條 基本業(yè)務(wù)規(guī)則,、業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則草案在提交總辦會(huì)審議前,，由起草部門負(fù)責(zé)人簽署送審報(bào)告，將規(guī)則草案,、起草說明一并送法律部審核,。法律部審核完畢后，出具審核意見,。

 一般規(guī)范性文件在報(bào)總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理審定前,，一般應(yīng)由法律部會(huì)簽。




第十九條 法律部審核業(yè)務(wù)規(guī)則草案時(shí),，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下事項(xiàng)：

 （一） 是否符合現(xiàn)行法律,、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定；

 （二） 是否與有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則銜結(jié)和協(xié)調(diào),；

 （三） 體例,、結(jié)構(gòu)是否合理，法律用語是否準(zhǔn)確,、規(guī)范,；

 （四） 內(nèi)容是否明確、完整,，是否具有可操作性,；

 （五） 其他需要審核的內(nèi)容,。




第二十條 業(yè)務(wù)規(guī)則草案有下列情形之一的，法律部可建議緩辦或提請起草部門再行修改：

 （一） 內(nèi)容嚴(yán)重違背現(xiàn)行法律,、法規(guī)和規(guī)章,，且尚不具備突破現(xiàn)有法律、法規(guī)和規(guī)章條件的,；

 （二） 體例和內(nèi)容結(jié)構(gòu)不合理的,；

 （三） 業(yè)務(wù)部門意見分歧較大、需要作出調(diào)整的,；

 （四） 主要內(nèi)容不明確,、缺乏可操作性的；

 （五） 簡單重復(fù)現(xiàn)行法律,、法規(guī),、規(guī)章和其他業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容的。

 （六）證監(jiān)會(huì)或本所認(rèn)為宜緩辦或需作修改的,。




第四章 審批或通過




第二十一條 經(jīng)法律部審核后的業(yè)務(wù)規(guī)則草案（報(bào)總經(jīng)理審定的一般規(guī)范性文件除外）,，應(yīng)提交總辦會(huì)審議?；緲I(yè)務(wù)規(guī)則由法律部負(fù)責(zé)提交總辦會(huì)審議,，其他業(yè)務(wù)規(guī)則由起草部門提交審議。

 總辦會(huì)審議時(shí),，由起草部門作起草說明,，法律部作審核說明。

 總辦會(huì)對提交審議的規(guī)則提出了重大修改意見和要求再次審議的,，起草部門應(yīng)予以修改,，修改稿經(jīng)法律部審核后，提請總辦會(huì)再次審議,。




第二十二條 業(yè)務(wù)規(guī)則提交理事會(huì)審議時(shí),，參照前條規(guī)定辦理,。




第二十三條 對需報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)規(guī)則,，本所通過后，由辦公室上報(bào)證監(jiān)會(huì),。證監(jiān)會(huì)對報(bào)批規(guī)則提出修改意見的,，其修改和再次報(bào)批參照前述規(guī)定辦理,。




第五章 公布




第二十四條 業(yè)務(wù)規(guī)則審批通過后,，起草部門會(huì)同法律部報(bào)請總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理簽發(fā)公布。




第二十五條 業(yè)務(wù)規(guī)則由本所辦公室發(fā)布,。發(fā)布通知應(yīng)當(dāng)包括發(fā)布機(jī)關(guān),、文號(hào)、業(yè)務(wù)規(guī)則名稱、通過形式,、通過日期,、施行日期等項(xiàng)內(nèi)容。




第二十六條 辦公室在發(fā)布業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí),，應(yīng)將書面文件和電子文件抄送法律部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門備案,。




第二十七條 業(yè)務(wù)規(guī)則可以在中國證監(jiān)會(huì)指定的證券報(bào)刊和網(wǎng)站上公布。




第二十八條 業(yè)務(wù)規(guī)則的外文正式譯本,，由業(yè)務(wù)部門,、國際業(yè)務(wù)部門會(huì)同法律部審定。外文正式譯本與中文本不一致的,，以中文文本為準(zhǔn),。




第六章 修改,、廢止,、解釋及其它




第二十九條 現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以修改：

 （一） 所依據(jù)的國家法律,、法規(guī)和部門規(guī)章已作修改的,；

 （二） 因證券市場實(shí)際情況發(fā)生變化,，已不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要的,；

 （三） 兩個(gè)以上業(yè)務(wù)規(guī)則中對同一事項(xiàng)作出規(guī)定,，內(nèi)容相互抵觸的；

 （四）證監(jiān)會(huì)要求或本所認(rèn)為需修改的,。




第三十條 業(yè)務(wù)規(guī)則存在下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)予以廢止：

 （一） 因有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的廢止或者修改而失去制定依據(jù)的,；

 （二） 所規(guī)范的事項(xiàng)由新的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行規(guī)范的；

 （三） 所規(guī)范的事項(xiàng)已不存在或者執(zhí)行完畢,，業(yè)務(wù)規(guī)則無繼續(xù)施行必要的,。




第三十一條 法律部負(fù)責(zé)對本所業(yè)務(wù)規(guī)則的清理協(xié)調(diào)工作，不定期編輯本所擬廢止的業(yè)務(wù)規(guī)則目錄,，報(bào)總辦會(huì)或理事會(huì)通過后,，對外公布。




第三十二條 對本所業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋,，由業(yè)務(wù)規(guī)則起草部門提出意見,，經(jīng)法律部審核后,，報(bào)總辦會(huì)討論通過，并以本所名義對外公布,。




第三十三條 辦公室是業(yè)務(wù)規(guī)則的檔案管理部門,。所有業(yè)務(wù)規(guī)則的書面文檔、電子文檔由辦公室集中分類管理,，辦公室應(yīng)確保業(yè)務(wù)規(guī)則文檔的完整,。




第三十四條 業(yè)務(wù)部門應(yīng)在每年一月份將上一年度本部門起草并已發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清理，并將清理結(jié)果送法律部,。

 業(yè)務(wù)部門在清理業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí),，應(yīng)對相關(guān)規(guī)則是否需要修改或者廢止提出意見，并對本年度的業(yè)務(wù)規(guī)則制定提出計(jì)劃或建議,。




第三十五條 法律部在匯總各業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)規(guī)則清理結(jié)果的基礎(chǔ)上,，對本所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清理，定期或不定期地將業(yè)務(wù)規(guī)則匯編成冊,，內(nèi)部出版或公開發(fā)行,。

 法律部根據(jù)各業(yè)務(wù)部門提出的業(yè)務(wù)規(guī)則制定計(jì)劃和建議，制定本所本年度業(yè)務(wù)規(guī)則制定計(jì)劃,。




第七章 附則




第三十六條 本所章程,、理事會(huì)議事規(guī)則、理事會(huì)專門委員會(huì)工作細(xì)則以及本所內(nèi)部行政管理制度的制定,，參照本辦法執(zhí)行,。

 本所與其他市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間聯(lián)合制定具有普遍約束力和持續(xù)性效力的備忘錄,、通知或協(xié)議等,，參照本辦法執(zhí)行。

 不具有普遍約束力和持續(xù)性效力的臨時(shí)性業(yè)務(wù)通知,，其制定可以不適用本辦法,。




第三十七條 證監(jiān)會(huì)委托本所代擬規(guī)章的起草工作，參照本辦法的有關(guān)程序進(jìn)行,。

 代擬的規(guī)章草案經(jīng)總辦會(huì)審議或所領(lǐng)導(dǎo)傳閱審批后,，由法律部或辦公室上報(bào)證監(jiān)會(huì)。




第三十八條 本辦法由法律部負(fù)責(zé)解釋,。

 本辦法由本所理事會(huì)通過后生效,，自發(fā)布之日起施行,。