• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1996]36號
• 【發(fā)布日期】1996-03-04
• 【生效日期】1996-03-04
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關于一九九六年證券期貨信息與統(tǒng)計工作安排的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關于一九九六年證券期貨信息與統(tǒng)計工作安排的通知
 
（1996年3月4日證監(jiān)發(fā)字〔1996〕36號）
中國人民銀行、財政部,、國家統(tǒng)計局,、國家外管局、國家計委,，上海,、深圳證券交易所、上海,、深圳證券登記結算公司,、各期貨交易所：

 1996年2月12日、13日,，由中國證監(jiān)會信息統(tǒng)計部和期貨部召集有關部委,，上海、深圳證券交易所,、登記結算公司,，14家期貨交易所（長春期貨交易所因故未參加）召開了1996年證券期貨信息與統(tǒng)計工作會議。會議對1996年證券期貨信息與統(tǒng)計工作進行了安排,，具體內容如下：



 信息部分



 1996年信息管理工作主要有以下五個方面：

 1．進一步修改完善深,、滬兩證券交易所提交的信息管理試行辦法（草案），爭取盡快頒布實施,。同時,，組織有關期貨交易所的同志抓緊草擬期貨交易所的信息管理辦法，提交下次會議討論,。

 2．在交易所與交易所,、交易所與證監(jiān)會之間初步建立信息共享的制度與渠道，以提高交易場所信息的透明度和信息傳遞的效率,，節(jié)省人力,、物力資源。

 3．進行市場調查,，研究各種證券期貨信息和咨詢公司的業(yè)務范圍,、存在的主要問題，以及進行自律和資格管理的可能性,，加強信息監(jiān)管,。

 4．進一步研究期貨交易所信息的及時、統(tǒng)一發(fā)布問題,，探討建立指定報刊制度的可能性,。

 5．定期召開信息工作會議，交流經驗，研究問題,，深化市場監(jiān)管工作。

 6．近期抓緊研究以下問題：

 ?交易所信息服務與信息經營之間的關系,；

 ?交易所信息收費的標準是否需要統(tǒng)一,；

 ?建立證券期貨市場信息系統(tǒng)的必要性與技術操作問題；

 ?證監(jiān)會,、交易所,、證券公司、期貨公司,、中介機構,、新聞媒體在信息市場中的作用；

 ?期交所信息披露的內容與范圍問題,。



 統(tǒng)計部分



 1996年證券期貨統(tǒng)計工作安排如下：



 一,、對1996年統(tǒng)計年報中證券部分的安排

 1．在“宏觀經濟指標”中，1996年統(tǒng)計年報分別由財政部,、人民銀行,、統(tǒng)計局在1995年報的基礎上增加以下報表：

 ?財政復式預算收支表；

 ?國家銀行信貸收支表,；

 ?歷年的現(xiàn)金投入及居民儲蓄情況,；

 ?在物價指數(shù)表中增加生產資料價格指數(shù)；

 ?歷年的儲蓄利率變動情況及中央銀行的貼現(xiàn)率,；

 ?如有可能,，增加歷年的社會資金流量表。

 2．在“證券發(fā)行指標”中,，增加以下報表：

 ?隨著國債市場的發(fā)展,，由財政部提供更詳細的國債發(fā)行的有關數(shù)據(jù)；

 ?在外債發(fā)行指標中,，由外匯管理局根據(jù)發(fā)行主體的不同,，將其分為財政、銀行,、非銀行金融機構三類,；

 ?由證監(jiān)會負責增加反映股票發(fā)行規(guī)模使用情況的統(tǒng)計；

 ?為了反映整個市場的籌資情況,，由證監(jiān)會負責將配股作為股票的再次發(fā)行反映在股票發(fā)行部分中,；

 ?由深、滬證券交易所負責在Ａ股發(fā)行情況中,，增加每個公司的總股本及上市時間,，以便增強與“股本結構表”的聯(lián)系；

 ?修改Ｂ股發(fā)行情況表的名稱。

 3．在“證券交易指標”中：

 ?由人民銀行非銀司對《全國有價證券地區(qū)轉讓表》進行說明,；

 ?由證監(jiān)會負責改進《1990－－1994年全國股票交易統(tǒng)計表》與交易所月交易概況表,，同時增加匯總的月交易概況。

 ?由交易所增加歷年的股份指數(shù)變動表,，增加Ａ股,、Ｂ股指數(shù)每日走勢圖及成交情況；

 ?刪去《交易所股票交易行情》表,；

 ?增加按行業(yè)分類的股份成交情況表,。

 4．在“上市公司指標”部分中：

 ?由交易所說明行業(yè)分類標準；

 ?由交易所增加上市公司地區(qū)分類統(tǒng)計（按省,、直轄市,、計劃單列市）；

 ?由交易所更新上市公司名錄,；

 ?按證監(jiān)會的格式,，統(tǒng)一兩交易所上市公司股本結構匯總變動表；

 ?由交易所提供上市公司財務指標,，并增加匯總數(shù)及一些相關指標的簡單算術平均數(shù),；

 ?由登記公司提供上市公司權益分配表，Ａ,、Ｂ股投資者結構表,，Ａ股投資者結構應按地區(qū)（指省、直轄市,、計劃單列市）,、性別、年齡（25歲以下,，25－－35,，35－－45，45－－55,，55歲以上）分類,。

 5．在“證券中介機構指標”中：

 ?由人民銀行負責增加證券交易中心有關情況；

 ?由人民銀行,、財政部,、國資局、司法部增加1995年新增各類中介機構名錄,；

 ?由兩個登記公司提供全國各地方證券登記機構情況,。

 6．在“附錄”中：

 ?由交易所及登記公司提供最新的業(yè)務收費情況；

 ?由證監(jiān)會增加國務院證券委成員單位及委員會名單,。

 以上報表應在4月底以前將數(shù)據(jù)報送證監(jiān)會信息統(tǒng)計部,，匯總編制年報,。



 二、關于期貨統(tǒng)計

 （一）初步建立期貨統(tǒng)計制度,。

 1．經過協(xié)商,，原則上確認期貨統(tǒng)計月報與年報由各期貨交易所報證監(jiān)會信息統(tǒng)計部，匯總后提供給期貨部及有關領導,；期貨部為加強監(jiān)管所需的有關數(shù)據(jù)由期貨交易所直接提供給期貨部,。

 2．各期貨交易所同意指定專人負責期貨統(tǒng)計工作，并直接與信息統(tǒng)計部聯(lián)系,。

 3．為加強各期貨交易所之間的相互了解，決定建立定期統(tǒng)計資料交換制度,，由信息統(tǒng)計部統(tǒng)一協(xié)調,、匯總和及時反饋。

 4．由于各交易所在統(tǒng)計指標（如成交量,、成交金額,、交割量、交割率,、持倉量）的涵義,、統(tǒng)計口徑、單位及計算方法等方面不一致,，對其進行初步的規(guī)范,，并統(tǒng)一各交易所的簡化名稱。

 （二）期貨統(tǒng)計月報,。

 經過協(xié)商,，在期貨部下發(fā)的原期貨統(tǒng)計月報的基礎上增加了“上月末結算價”“漲幅率”“交割率（Ⅰ）（Ⅱ）（Ⅲ）”等指標。從1996年1月起開始試報,，待試運作后再逐步完善,。各交易所應在每月初前五個工作日內上報上月數(shù)據(jù)，由證監(jiān)會信息統(tǒng)計部匯總后,，在一周內反饋給各交易所（包括匯總表及每個交易所的報表）,。

 （三）期貨統(tǒng)計年報。

 與會代表對信息統(tǒng)計部提交的初步報表體系進行了充分的討論,，在年報的整體設計方面,，大家一致認為，應根據(jù)交易所的業(yè)務,，劃分為交易,、結算、交割,、會員及合約情況等幾類報表,，并對表格與指標設計逐一提出修改意見,。決定由信息統(tǒng)計部在3月初將初步修改的表格發(fā)送給各交易所征求意見，爾后再次修改,，爭取在4月中旬將正式報表下發(fā)給各交易所,。希望各交易所在5月底以前數(shù)據(jù)報送信息統(tǒng)計部，匯總編制年報,。

 為了幫助各期貨交易所了解各期貨合約標的產品現(xiàn)貨市場情況,，與各期貨交易所的合約產品（包括名稱及其產量、消費量,、庫存量,、進出口量、主要產地等）有關的指標,，由信息統(tǒng)計部負責向國家統(tǒng)計局查詢,。

 由于期貨統(tǒng)計剛剛起步，還存在許多需要進一步協(xié)調,、完善的工作,，決定成立類似“證券統(tǒng)計制度研究”課題小組形式的組織，對期貨統(tǒng)計制度建設進行專門的研究,，使之盡快步入正軌,。

 為了與國際統(tǒng)計接軌，提高中國證券,、期貨市場的透明度及其與國際市場的可比性,，在充分協(xié)商的基礎上，決定將證券,、期貨交易量統(tǒng)一以單邊方法計算,，放棄以往雙邊計算、并與成交額（量）計算不對稱的統(tǒng)計指標,。

 關于統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送的技術問題,，由證監(jiān)會統(tǒng)一設計數(shù)據(jù)格式和標準化錄入程序，盡快實現(xiàn)數(shù)據(jù)傳輸?shù)挠嬎銠C化,。

附件：一九九六年證券期貨信息與統(tǒng)計工作會議紀要



附件：

 一九九六年證券期貨信息與統(tǒng)計工作會議紀要

 （1996年2月17日）



 信息部分



 1996年2月12日,，由中國證監(jiān)會信息統(tǒng)計部組織的證券期貨信息工作會議在北京召開。參加會議的有上海,、深圳證券交易所,，登記結算公司，14家期貨交易所（長春期貨交易所因故未參加）信息部門的負責人,，以及證監(jiān)會期貨部的有關同志共35人,。

 會議由信息統(tǒng)計部主任徐雅萍同志主持，期貨部副主任姚剛同志也參加了會議,。



 （一）



 與會代表在發(fā)言中充分肯定了本次會議的必要性和及時性,。大家認為,，證券期貨市場的信息管理，事關公開,、公平,、公正原則，是各國政府監(jiān)管和自律組織關注的核心問題,；同時,，由于交易征費受市場交投活躍程度的影響較大，而信息收費則不隨之變動,，并呈逐步增加的趨勢，在一些國家的證券市場,，信息收費占交易所收費的一半到2／3,。因此，加強信息管理十分重要,，在我國市場建設的初期尤其如此。與會代表在分別介紹本單位信息管理工作情況之后,，特別強調了現(xiàn)階段證券,、期貨市場信息管理的重要性,。大家結合工作實際對以下幾個主要問題進行了深入的討論：

 1．證券期貨市場信息的規(guī)范化管理問題,。交易所除及時提供實時行情和重要公告外,，是否可以提供經交易所深加工的統(tǒng)計信息并摘轉政策信息,？是否可對一日,、一周、一月行情做評述,？大家傾向只提供基礎信息，為保證交易所的公正和不誤導市場,，應將其他加工工作留給市場去做,。

 2．如何提高各交易所信息發(fā)布的效率,，確保公開,、公平,、公正原則的問題,。這主要是指,，目前各方面對某些期貨交易所發(fā)布信息的隨意性和不完整頗多非議,。會議認為,，應考慮建立統(tǒng)一發(fā)布證券,、期貨信息的計算機系統(tǒng),。

 3．各交易所信息披露的內容確定問題,。交易所的信息主要分三部分：（1）向證監(jiān)會提供的信息,，必須加密,、安全,；（2）向市場公開的行情與公告等信息,；（3）為交易所監(jiān)管提供的信息，如結算數(shù)據(jù)等,。但也有很多同志認為，交易所應盡可能地向市場公開信息,，包括結算信息,。

 4．信息披露的準確性,、同一性,、可比性,、可分析性問題?，F(xiàn)在期貨市場的統(tǒng)計指標體系尚未建立，使上述問題更加突出,。

 5．各交易所信息轉播的權益保護問題,。已發(fā)現(xiàn)的侵權盜版行為很多,，有的信息或咨詢公司盜版后,，錯將昨日行情作為實行行情轉播,，給客戶和投資者帶來巨大損失,，交易所卻成了被告。

 6．各交易所信息部門與證券期貨信息,、咨詢公司之間的關系問題。由于后者只在各地工商行政部門注冊,，沒有金融許可證,，沒有業(yè)務監(jiān)管，侵犯交易所信息權益的行為屢有發(fā)生,，交易所防不勝防,，苦不堪言,。

 7．各交易所之間,、交易所與證監(jiān)會之間信息共享的問題,。如果各做各的信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫,，勢必浪費有限的財力，同時,，有違信息時代社會化大生產的宗旨,。

 （二）



 與會代表一致認為，及時,、準確的證券期貨信息是保證市場公開,、公正、公平并有效運行的前提,，對實現(xiàn)市場的基本功能具有十分重要的意義,。就目前交易所信息管理以及證券期貨信息市場無行業(yè)管理、亟需規(guī)范和集中歸口管理等問題,，各位代表提出了許多有價值的意見和建議,。主要有：

 1．要加強對交易所信息工作的指導和監(jiān)管，定期或不定期地召開信息工作會議,。

 2．建議證監(jiān)會信息統(tǒng)計部組織專門小組,，研究制定信息管理的近期、中長期發(fā)展規(guī)劃，以及交易所信息管理辦法,，確定交易所在信息披露方面的權利,、義務和職責，規(guī)范交易所的信息服務,，扶持國內信息產業(yè)的發(fā)展,。

 3．證監(jiān)會應就證券期貨市場的信息披露問題進行調查、研究,，及時解決一些有礙市場統(tǒng)一,、公開、公平,、公正原則執(zhí)行的重大問題,。針對較長時間存在的交易跑道中證券商、期貨經紀人與客戶的成交量信息解密,、市場出現(xiàn)嚴重不公平的問題,，建議證監(jiān)會引起足夠的重視，督促交易所從技術上解決交易信息加密,，禁止和查處不法公司在市場出售據(jù)此信息制作的“交易排行榜”,，保證市場在公平的環(huán)境中正常運行。

 4．建議證監(jiān)會對期貨信息的發(fā)布實行指定報刊制度,，并明確期貨交易所應向會員和客戶披露的信息內容,，同時，對加工,、發(fā)布,、轉播交易所信息的機構進行資格審查和監(jiān)管。

 5．建議由證監(jiān)會牽頭匯編各交易所的所有規(guī)劃,，以使各交易所之間加強交流,，取長補短；更重要的是實現(xiàn)市場公平,。



 （三）



 最后,，徐雅萍同志做了總結發(fā)言,。她說：大家的意見和建議很好,，很在深度，給了我們諸多的啟發(fā),。1996年我們將致力于信息管理工作的規(guī)范化建設,，并著手五個方面的工作，見主件,。

 本次會議在證券期貨交易所信息管理方面是第一次,。與會同志一致認為，會議開得緊張而有效率,。通過討論,，使大家對證券期貨市場的信息與管理工作有了更全面,、更深入的認識，在很多問題上交換了意見,，形成了共識,。

 今后，我們將與交易所的同志們搞好信息方面的合作與交流,，將一線監(jiān)管與二級監(jiān)管結合起來,，共同規(guī)范我國的證券期貨市場。



 統(tǒng)計部分



 1996年2月13日,，中國證監(jiān)會信息統(tǒng)計部召開了一九九六年證券期貨統(tǒng)計工作會議,。

 會議共分三項議題：（1）邀請財政部國債司，人民銀行非銀行金融機構司,、調查統(tǒng)計司,，國家統(tǒng)計局統(tǒng)計制度管理司、國民經濟核算司,，國家外匯管理局外債司,，國家計委財政金融司，上海證券交易所,，深圳證券交易所,，上海證券登記結算公司，深圳證券登記結算公司等分管負責同志就《中國證券統(tǒng)計年報（1995）》提出修改意見,，并就1996年年報的編制工作進行了充分的討論,。

 （2）根據(jù)證監(jiān)會“三定”方案，經與期貨部協(xié)商,，從1996年起,，期貨統(tǒng)計工作由信息統(tǒng)計部負責。為此,，我們邀請了十五家試點期貨交易所信息統(tǒng)計部門負責人,，就1996年期貨統(tǒng)計月報的編制與將期貨統(tǒng)計納入1996年統(tǒng)計年報的具體事宜進行了磋商和討論。

 （3）就大家共同關心的問題交換意見,。

 會議由信息統(tǒng)計部主任徐雅萍主持,，分管副主任林義相組織討論，并在全面聽取了大家對1995年統(tǒng)計年報的意見后,，系統(tǒng)地介紹了1996年統(tǒng)計年報的編制設想和期貨統(tǒng)計月報的實施方案,。

 會議就以下具體問題進行了討論。



 一,、對《中國證券統(tǒng)計年報1995》的意見

 1．與會代表認為,，由證監(jiān)會組織，在各部門精誠合作下，于不到兩年的時間內編制的《中國證券統(tǒng)計年報1995》的正式出版,，是證券統(tǒng)計指標初成體系,、證券統(tǒng)計工作步入正軌的標志，它填補了國民經濟統(tǒng)計中證券市場統(tǒng)計的空白,，為證券統(tǒng)計納入國民經濟統(tǒng)計體系奠定了良好的基礎,。這是凝聚著12個部門近30位同志心血的集體智慧的結晶，它記載著我國證券市場從起步到初步發(fā)展的歷史,，是非常有價值的,。

 2．與會代表建議，作為證券市場的管理部門編制的統(tǒng)計年報,，應更多地從總體與宏觀的角度反映整個證券市場概貌,，提高宏觀經濟指標與匯總數(shù)據(jù)在年報中的比重,。

 3．考慮到我國證券,、期貨市場尚處于試點階段,，為深化監(jiān)管工作，有效抑制投機,，真正實現(xiàn)市場的規(guī)范化運作,，應盡可能增加一些諸如以各種方法計算的市盈率,、換手率,、持倉量,、交割率等指標，以供領導決策時使用,。

 4．代表們認為，統(tǒng)計報表應根據(jù)統(tǒng)計局的要求,，在表式設計,，填報要求、指標說明等方面做出改進，并統(tǒng)一各交易所的報表格式,。

 5．為了更直觀地反映證券市場,，增加可讀性，該年報應增加更多的統(tǒng)計圖表,。

 6．與會代表建議，應在有利于保存與方便使用者攜帶之間做出平衡,，可以考慮同時印制32開本與16開本精品,。



 二、對1996年統(tǒng)計年報中證券部分的安排

 見主件,。