• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1996]36號
• 【發(fā)布日期】1996-03-04
• 【生效日期】1996-03-04
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于一九九六年證券期貨信息與統(tǒng)計工作安排的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關(guān)于一九九六年證券期貨信息與統(tǒng)計工作安排的通知
 
（1996年3月4日證監(jiān)發(fā)字〔1996〕36號）
中國人民銀行,、財政部、國家統(tǒng)計局,、國家外管局,、國家計委,，上海、深圳證券交易所,、上海,、深圳證券登記結(jié)算公司、各期貨交易所：

 1996年2月12日,、13日,，由中國證監(jiān)會信息統(tǒng)計部和期貨部召集有關(guān)部委，上海,、深圳證券交易所,、登記結(jié)算公司，14家期貨交易所（長春期貨交易所因故未參加）召開了1996年證券期貨信息與統(tǒng)計工作會議,。會議對1996年證券期貨信息與統(tǒng)計工作進行了安排,，具體內(nèi)容如下：



 信息部分



 1996年信息管理工作主要有以下五個方面：

 1．進一步修改完善深、滬兩證券交易所提交的信息管理試行辦法（草案）,，爭取盡快頒布實施,。同時，組織有關(guān)期貨交易所的同志抓緊草擬期貨交易所的信息管理辦法,，提交下次會議討論,。

 2．在交易所與交易所,、交易所與證監(jiān)會之間初步建立信息共享的制度與渠道,，以提高交易場所信息的透明度和信息傳遞的效率，節(jié)省人力,、物力資源,。

 3．進行市場調(diào)查，研究各種證券期貨信息和咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍,、存在的主要問題,，以及進行自律和資格管理的可能性，加強信息監(jiān)管,。

 4．進一步研究期貨交易所信息的及時,、統(tǒng)一發(fā)布問題，探討建立指定報刊制度的可能性,。

 5．定期召開信息工作會議,，交流經(jīng)驗，研究問題,，深化市場監(jiān)管工作,。

 6．近期抓緊研究以下問題：

 ?交易所信息服務(wù)與信息經(jīng)營之間的關(guān)系；

 ?交易所信息收費的標(biāo)準(zhǔn)是否需要統(tǒng)一,；

 ?建立證券期貨市場信息系統(tǒng)的必要性與技術(shù)操作問題,；

 ?證監(jiān)會,、交易所、證券公司,、期貨公司,、中介機構(gòu)、新聞媒體在信息市場中的作用,；

 ?期交所信息披露的內(nèi)容與范圍問題,。



 統(tǒng)計部分



 1996年證券期貨統(tǒng)計工作安排如下：



 一、對1996年統(tǒng)計年報中證券部分的安排

 1．在“宏觀經(jīng)濟指標(biāo)”中,，1996年統(tǒng)計年報分別由財政部,、人民銀行、統(tǒng)計局在1995年報的基礎(chǔ)上增加以下報表：

 ?財政復(fù)式預(yù)算收支表,；

 ?國家銀行信貸收支表,；

 ?歷年的現(xiàn)金投入及居民儲蓄情況；

 ?在物價指數(shù)表中增加生產(chǎn)資料價格指數(shù),；

 ?歷年的儲蓄利率變動情況及中央銀行的貼現(xiàn)率,；

 ?如有可能，增加歷年的社會資金流量表,。

 2．在“證券發(fā)行指標(biāo)”中,，增加以下報表：

 ?隨著國債市場的發(fā)展，由財政部提供更詳細(xì)的國債發(fā)行的有關(guān)數(shù)據(jù),；

 ?在外債發(fā)行指標(biāo)中,，由外匯管理局根據(jù)發(fā)行主體的不同，將其分為財政,、銀行,、非銀行金融機構(gòu)三類；

 ?由證監(jiān)會負(fù)責(zé)增加反映股票發(fā)行規(guī)模使用情況的統(tǒng)計,；

 ?為了反映整個市場的籌資情況,，由證監(jiān)會負(fù)責(zé)將配股作為股票的再次發(fā)行反映在股票發(fā)行部分中；

 ?由深,、滬證券交易所負(fù)責(zé)在Ａ股發(fā)行情況中,，增加每個公司的總股本及上市時間，以便增強與“股本結(jié)構(gòu)表”的聯(lián)系,；

 ?修改Ｂ股發(fā)行情況表的名稱,。

 3．在“證券交易指標(biāo)”中：

 ?由人民銀行非銀司對《全國有價證券地區(qū)轉(zhuǎn)讓表》進行說明；

 ?由證監(jiān)會負(fù)責(zé)改進《1990－－1994年全國股票交易統(tǒng)計表》與交易所月交易概況表,，同時增加匯總的月交易概況,。

 ?由交易所增加歷年的股份指數(shù)變動表，增加Ａ股,、Ｂ股指數(shù)每日走勢圖及成交情況,；

 ?刪去《交易所股票交易行情》表,；

 ?增加按行業(yè)分類的股份成交情況表。

 4．在“上市公司指標(biāo)”部分中：

 ?由交易所說明行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn),；

 ?由交易所增加上市公司地區(qū)分類統(tǒng)計（按省,、直轄市、計劃單列市）,；

 ?由交易所更新上市公司名錄,；

 ?按證監(jiān)會的格式，統(tǒng)一兩交易所上市公司股本結(jié)構(gòu)匯總變動表,；

 ?由交易所提供上市公司財務(wù)指標(biāo),，并增加匯總數(shù)及一些相關(guān)指標(biāo)的簡單算術(shù)平均數(shù)；

 ?由登記公司提供上市公司權(quán)益分配表,，Ａ,、Ｂ股投資者結(jié)構(gòu)表，Ａ股投資者結(jié)構(gòu)應(yīng)按地區(qū)（指省,、直轄市,、計劃單列市）、性別,、年齡（25歲以下,，25－－35，35－－45,，45－－55,，55歲以上）分類。

 5．在“證券中介機構(gòu)指標(biāo)”中：

 ?由人民銀行負(fù)責(zé)增加證券交易中心有關(guān)情況,；

 ?由人民銀行,、財政部,、國資局,、司法部增加1995年新增各類中介機構(gòu)名錄；

 ?由兩個登記公司提供全國各地方證券登記機構(gòu)情況,。

 6．在“附錄”中：

 ?由交易所及登記公司提供最新的業(yè)務(wù)收費情況,；

 ?由證監(jiān)會增加國務(wù)院證券委成員單位及委員會名單。

 以上報表應(yīng)在4月底以前將數(shù)據(jù)報送證監(jiān)會信息統(tǒng)計部,，匯總編制年報,。



 二、關(guān)于期貨統(tǒng)計

 （一）初步建立期貨統(tǒng)計制度,。

 1．經(jīng)過協(xié)商,，原則上確認(rèn)期貨統(tǒng)計月報與年報由各期貨交易所報證監(jiān)會信息統(tǒng)計部，匯總后提供給期貨部及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo),；期貨部為加強監(jiān)管所需的有關(guān)數(shù)據(jù)由期貨交易所直接提供給期貨部,。

 2．各期貨交易所同意指定專人負(fù)責(zé)期貨統(tǒng)計工作,，并直接與信息統(tǒng)計部聯(lián)系。

 3．為加強各期貨交易所之間的相互了解,，決定建立定期統(tǒng)計資料交換制度,，由信息統(tǒng)計部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、匯總和及時反饋,。

 4．由于各交易所在統(tǒng)計指標(biāo)（如成交量,、成交金額、交割量,、交割率,、持倉量）的涵義、統(tǒng)計口徑,、單位及計算方法等方面不一致,，對其進行初步的規(guī)范，并統(tǒng)一各交易所的簡化名稱,。

 （二）期貨統(tǒng)計月報,。

 經(jīng)過協(xié)商，在期貨部下發(fā)的原期貨統(tǒng)計月報的基礎(chǔ)上增加了“上月末結(jié)算價”“漲幅率”“交割率（Ⅰ）（Ⅱ）（Ⅲ）”等指標(biāo),。從1996年1月起開始試報,，待試運作后再逐步完善。各交易所應(yīng)在每月初前五個工作日內(nèi)上報上月數(shù)據(jù),，由證監(jiān)會信息統(tǒng)計部匯總后,，在一周內(nèi)反饋給各交易所（包括匯總表及每個交易所的報表）。

 （三）期貨統(tǒng)計年報,。

 與會代表對信息統(tǒng)計部提交的初步報表體系進行了充分的討論,，在年報的整體設(shè)計方面，大家一致認(rèn)為,，應(yīng)根據(jù)交易所的業(yè)務(wù),，劃分為交易、結(jié)算,、交割,、會員及合約情況等幾類報表，并對表格與指標(biāo)設(shè)計逐一提出修改意見,。決定由信息統(tǒng)計部在3月初將初步修改的表格發(fā)送給各交易所征求意見,，爾后再次修改，爭取在4月中旬將正式報表下發(fā)給各交易所,。希望各交易所在5月底以前數(shù)據(jù)報送信息統(tǒng)計部,，匯總編制年報。

 為了幫助各期貨交易所了解各期貨合約標(biāo)的產(chǎn)品現(xiàn)貨市場情況，與各期貨交易所的合約產(chǎn)品（包括名稱及其產(chǎn)量,、消費量,、庫存量、進出口量,、主要產(chǎn)地等）有關(guān)的指標(biāo),，由信息統(tǒng)計部負(fù)責(zé)向國家統(tǒng)計局查詢。

 由于期貨統(tǒng)計剛剛起步,，還存在許多需要進一步協(xié)調(diào),、完善的工作，決定成立類似“證券統(tǒng)計制度研究”課題小組形式的組織,，對期貨統(tǒng)計制度建設(shè)進行專門的研究,，使之盡快步入正軌。

 為了與國際統(tǒng)計接軌,，提高中國證券,、期貨市場的透明度及其與國際市場的可比性，在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上,，決定將證券,、期貨交易量統(tǒng)一以單邊方法計算，放棄以往雙邊計算,、并與成交額（量）計算不對稱的統(tǒng)計指標(biāo),。

 關(guān)于統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送的技術(shù)問題，由證監(jiān)會統(tǒng)一設(shè)計數(shù)據(jù)格式和標(biāo)準(zhǔn)化錄入程序,，盡快實現(xiàn)數(shù)據(jù)傳輸?shù)挠嬎銠C化,。

附件：一九九六年證券期貨信息與統(tǒng)計工作會議紀(jì)要



附件：

 一九九六年證券期貨信息與統(tǒng)計工作會議紀(jì)要

 （1996年2月17日）



 信息部分



 1996年2月12日，由中國證監(jiān)會信息統(tǒng)計部組織的證券期貨信息工作會議在北京召開,。參加會議的有上海,、深圳證券交易所，登記結(jié)算公司,，14家期貨交易所（長春期貨交易所因故未參加）信息部門的負(fù)責(zé)人,，以及證監(jiān)會期貨部的有關(guān)同志共35人。

 會議由信息統(tǒng)計部主任徐雅萍同志主持,，期貨部副主任姚剛同志也參加了會議,。



 （一）



 與會代表在發(fā)言中充分肯定了本次會議的必要性和及時性。大家認(rèn)為,，證券期貨市場的信息管理，事關(guān)公開,、公平,、公正原則，是各國政府監(jiān)管和自律組織關(guān)注的核心問題；同時,，由于交易征費受市場交投活躍程度的影響較大,，而信息收費則不隨之變動，并呈逐步增加的趨勢,，在一些國家的證券市場,，信息收費占交易所收費的一半到2／3。因此,，加強信息管理十分重要,，在我國市場建設(shè)的初期尤其如此。與會代表在分別介紹本單位信息管理工作情況之后,，特別強調(diào)了現(xiàn)階段證券,、期貨市場信息管理的重要性。大家結(jié)合工作實際對以下幾個主要問題進行了深入的討論：

 1．證券期貨市場信息的規(guī)范化管理問題,。交易所除及時提供實時行情和重要公告外,，是否可以提供經(jīng)交易所深加工的統(tǒng)計信息并摘轉(zhuǎn)政策信息？是否可對一日,、一周,、一月行情做評述？大家傾向只提供基礎(chǔ)信息,，為保證交易所的公正和不誤導(dǎo)市場,，應(yīng)將其他加工工作留給市場去做。

 2．如何提高各交易所信息發(fā)布的效率,，確保公開,、公平、公正原則的問題,。這主要是指,，目前各方面對某些期貨交易所發(fā)布信息的隨意性和不完整頗多非議。會議認(rèn)為,，應(yīng)考慮建立統(tǒng)一發(fā)布證券,、期貨信息的計算機系統(tǒng)。

 3．各交易所信息披露的內(nèi)容確定問題,。交易所的信息主要分三部分：（1）向證監(jiān)會提供的信息,，必須加密、安全,；（2）向市場公開的行情與公告等信息,；（3）為交易所監(jiān)管提供的信息，如結(jié)算數(shù)據(jù)等,。但也有很多同志認(rèn)為,，交易所應(yīng)盡可能地向市場公開信息，包括結(jié)算信息。

 4．信息披露的準(zhǔn)確性,、同一性,、可比性、可分析性問題?，F(xiàn)在期貨市場的統(tǒng)計指標(biāo)體系尚未建立,，使上述問題更加突出。

 5．各交易所信息轉(zhuǎn)播的權(quán)益保護問題,。已發(fā)現(xiàn)的侵權(quán)盜版行為很多,，有的信息或咨詢公司盜版后，錯將昨日行情作為實行行情轉(zhuǎn)播,，給客戶和投資者帶來巨大損失,，交易所卻成了被告。

 6．各交易所信息部門與證券期貨信息,、咨詢公司之間的關(guān)系問題,。由于后者只在各地工商行政部門注冊，沒有金融許可證,，沒有業(yè)務(wù)監(jiān)管,，侵犯交易所信息權(quán)益的行為屢有發(fā)生，交易所防不勝防,，苦不堪言,。

 7．各交易所之間、交易所與證監(jiān)會之間信息共享的問題,。如果各做各的信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫,，勢必浪費有限的財力，同時,，有違信息時代社會化大生產(chǎn)的宗旨,。

 （二）



 與會代表一致認(rèn)為，及時,、準(zhǔn)確的證券期貨信息是保證市場公開,、公正、公平并有效運行的前提,，對實現(xiàn)市場的基本功能具有十分重要的意義,。就目前交易所信息管理以及證券期貨信息市場無行業(yè)管理、亟需規(guī)范和集中歸口管理等問題,，各位代表提出了許多有價值的意見和建議,。主要有：

 1．要加強對交易所信息工作的指導(dǎo)和監(jiān)管，定期或不定期地召開信息工作會議,。

 2．建議證監(jiān)會信息統(tǒng)計部組織專門小組,，研究制定信息管理的近期,、中長期發(fā)展規(guī)劃,，以及交易所信息管理辦法,，確定交易所在信息披露方面的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé),，規(guī)范交易所的信息服務(wù),，扶持國內(nèi)信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

 3．證監(jiān)會應(yīng)就證券期貨市場的信息披露問題進行調(diào)查,、研究,，及時解決一些有礙市場統(tǒng)一、公開,、公平,、公正原則執(zhí)行的重大問題。針對較長時間存在的交易跑道中證券商,、期貨經(jīng)紀(jì)人與客戶的成交量信息解密,、市場出現(xiàn)嚴(yán)重不公平的問題，建議證監(jiān)會引起足夠的重視,，督促交易所從技術(shù)上解決交易信息加密,，禁止和查處不法公司在市場出售據(jù)此信息制作的“交易排行榜”，保證市場在公平的環(huán)境中正常運行,。

 4．建議證監(jiān)會對期貨信息的發(fā)布實行指定報刊制度,，并明確期貨交易所應(yīng)向會員和客戶披露的信息內(nèi)容，同時,，對加工,、發(fā)布、轉(zhuǎn)播交易所信息的機構(gòu)進行資格審查和監(jiān)管,。

 5．建議由證監(jiān)會牽頭匯編各交易所的所有規(guī)劃,，以使各交易所之間加強交流，取長補短,；更重要的是實現(xiàn)市場公平,。



 （三）



 最后，徐雅萍同志做了總結(jié)發(fā)言,。她說：大家的意見和建議很好,，很在深度，給了我們諸多的啟發(fā),。1996年我們將致力于信息管理工作的規(guī)范化建設(shè),，并著手五個方面的工作，見主件,。

 本次會議在證券期貨交易所信息管理方面是第一次,。與會同志一致認(rèn)為,，會議開得緊張而有效率。通過討論,，使大家對證券期貨市場的信息與管理工作有了更全面,、更深入的認(rèn)識，在很多問題上交換了意見,，形成了共識,。

 今后，我們將與交易所的同志們搞好信息方面的合作與交流,，將一線監(jiān)管與二級監(jiān)管結(jié)合起來,，共同規(guī)范我國的證券期貨市場。



 統(tǒng)計部分



 1996年2月13日,，中國證監(jiān)會信息統(tǒng)計部召開了一九九六年證券期貨統(tǒng)計工作會議,。

 會議共分三項議題：（1）邀請財政部國債司，人民銀行非銀行金融機構(gòu)司,、調(diào)查統(tǒng)計司,，國家統(tǒng)計局統(tǒng)計制度管理司、國民經(jīng)濟核算司,，國家外匯管理局外債司,，國家計委財政金融司，上海證券交易所,，深圳證券交易所,，上海證券登記結(jié)算公司，深圳證券登記結(jié)算公司等分管負(fù)責(zé)同志就《中國證券統(tǒng)計年報（1995）》提出修改意見,，并就1996年年報的編制工作進行了充分的討論,。

 （2）根據(jù)證監(jiān)會“三定”方案，經(jīng)與期貨部協(xié)商,，從1996年起,，期貨統(tǒng)計工作由信息統(tǒng)計部負(fù)責(zé)。為此,，我們邀請了十五家試點期貨交易所信息統(tǒng)計部門負(fù)責(zé)人,，就1996年期貨統(tǒng)計月報的編制與將期貨統(tǒng)計納入1996年統(tǒng)計年報的具體事宜進行了磋商和討論。

 （3）就大家共同關(guān)心的問題交換意見,。

 會議由信息統(tǒng)計部主任徐雅萍主持,，分管副主任林義相組織討論，并在全面聽取了大家對1995年統(tǒng)計年報的意見后,，系統(tǒng)地介紹了1996年統(tǒng)計年報的編制設(shè)想和期貨統(tǒng)計月報的實施方案,。

 會議就以下具體問題進行了討論。



 一,、對《中國證券統(tǒng)計年報1995》的意見

 1．與會代表認(rèn)為,，由證監(jiān)會組織,，在各部門精誠合作下，于不到兩年的時間內(nèi)編制的《中國證券統(tǒng)計年報1995》的正式出版,，是證券統(tǒng)計指標(biāo)初成體系,、證券統(tǒng)計工作步入正軌的標(biāo)志，它填補了國民經(jīng)濟統(tǒng)計中證券市場統(tǒng)計的空白,，為證券統(tǒng)計納入國民經(jīng)濟統(tǒng)計體系奠定了良好的基礎(chǔ),。這是凝聚著12個部門近30位同志心血的集體智慧的結(jié)晶,，它記載著我國證券市場從起步到初步發(fā)展的歷史,，是非常有價值的。

 2．與會代表建議,，作為證券市場的管理部門編制的統(tǒng)計年報,，應(yīng)更多地從總體與宏觀的角度反映整個證券市場概貌，提高宏觀經(jīng)濟指標(biāo)與匯總數(shù)據(jù)在年報中的比重,。

 3．考慮到我國證券,、期貨市場尚處于試點階段，為深化監(jiān)管工作,，有效抑制投機,，真正實現(xiàn)市場的規(guī)范化運作，應(yīng)盡可能增加一些諸如以各種方法計算的市盈率,、換手率,、持倉量、交割率等指標(biāo),，以供領(lǐng)導(dǎo)決策時使用,。

 4．代表們認(rèn)為，統(tǒng)計報表應(yīng)根據(jù)統(tǒng)計局的要求,，在表式設(shè)計,，填報要求、指標(biāo)說明等方面做出改進,，并統(tǒng)一各交易所的報表格式,。

 5．為了更直觀地反映證券市場，增加可讀性,，該年報應(yīng)增加更多的統(tǒng)計圖表,。

 6．與會代表建議，應(yīng)在有利于保存與方便使用者攜帶之間做出平衡,，可以考慮同時印制32開本與16開本精品,。



 二、對1996年統(tǒng)計年報中證券部分的安排

 見主件,。