• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1996]130號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-07-26
• 【生效日期】1996-07-26
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于加強(qiáng)股票發(fā)行市場(chǎng)監(jiān)管工作的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于加強(qiáng)股票發(fā)行市場(chǎng)監(jiān)管工作的通知
 
（1996年7月26日證監(jiān)發(fā)字［1996］130號(hào)）
各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）,，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

 經(jīng)過各方的共同努力,，今年上半年股票發(fā)行工作進(jìn)展順利。但在股票發(fā)行過程中,，還存在著對(duì)發(fā)行工作重視不夠,，組織不力，信息披露不充分,，計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理失常,，申購(gòu)資金退還不及時(shí)，凍結(jié)資金利息未按規(guī)定支付等問題,。個(gè)別中介機(jī)構(gòu)不能勤勉盡責(zé),，甚至在承銷活動(dòng)中弄虛作假。為了加強(qiáng)對(duì)股票發(fā)行市場(chǎng)的監(jiān)管,，切實(shí)做好股票發(fā)行工作,，維護(hù)市場(chǎng)健康、穩(wěn)定發(fā)展,，特通知如下：



 一,、要加強(qiáng)對(duì)股票發(fā)行工作的領(lǐng)導(dǎo)

 股票發(fā)行面對(duì)全國(guó)成千上萬股民,，涉及面廣，容易引發(fā)社會(huì)問題,。各地對(duì)股票發(fā)行工作要高度重視,，要按規(guī)定成立發(fā)行領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一指揮,，精心組織,，確保股票發(fā)行工作萬無一失。在股票發(fā)行時(shí),，要建立正常的聯(lián)系制度,，將發(fā)行中的情況及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部報(bào)告。



 二,、要切實(shí)做好企業(yè)申報(bào)材料的初審工作

 各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）要充分履行自身的職能,，加強(qiáng)發(fā)行監(jiān)管。在審核企業(yè)申報(bào)材料過程中,，要按照國(guó)家及證監(jiān)會(huì)的法律,、法規(guī)和規(guī)定，嚴(yán)把初審關(guān),，確保上報(bào)材料符合國(guó)家及證監(jiān)會(huì)的法律,、法規(guī)、政策,，杜絕上報(bào)材料的虛假和不實(shí),。



 三、要穩(wěn)妥做好股票發(fā)行工作

 證券商在制定和執(zhí)行發(fā)行方案時(shí),，要切實(shí)組織好安全保衛(wèi)和技術(shù)保障工作,，確保設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)行順利進(jìn)行，要加強(qiáng)對(duì)申購(gòu)資金的驗(yàn)資和公證,，不能虛報(bào)存款資金和有意延長(zhǎng)退款時(shí)間,。對(duì)在承銷過程中未能勤勉盡責(zé)，發(fā)行工作發(fā)生事故或違反“三公”原則,，出現(xiàn)弄虛作假等問題的證券商,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重給予嚴(yán)肅處理。