• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1996]130號
• 【發(fā)布日期】1996-07-26
• 【生效日期】1996-07-26
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于加強股票發(fā)行市場監(jiān)管工作的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關(guān)于加強股票發(fā)行市場監(jiān)管工作的通知
 
（1996年7月26日證監(jiān)發(fā)字［1996］130號）
各省、自治區(qū),、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）,，各證券經(jīng)營機構(gòu)：

 經(jīng)過各方的共同努力,，今年上半年股票發(fā)行工作進展順利。但在股票發(fā)行過程中,，還存在著對發(fā)行工作重視不夠,，組織不力，信息披露不充分,，計算機數(shù)據(jù)處理失常,，申購資金退還不及時，凍結(jié)資金利息未按規(guī)定支付等問題,。個別中介機構(gòu)不能勤勉盡責(zé),，甚至在承銷活動中弄虛作假。為了加強對股票發(fā)行市場的監(jiān)管,，切實做好股票發(fā)行工作,，維護市場健康、穩(wěn)定發(fā)展,，特通知如下：



 一,、要加強對股票發(fā)行工作的領(lǐng)導(dǎo)

 股票發(fā)行面對全國成千上萬股民，涉及面廣,，容易引發(fā)社會問題,。各地對股票發(fā)行工作要高度重視，要按規(guī)定成立發(fā)行領(lǐng)導(dǎo)小組,，統(tǒng)一指揮,，精心組織,，確保股票發(fā)行工作萬無一失。在股票發(fā)行時,，要建立正常的聯(lián)系制度,，將發(fā)行中的情況及時向中國證監(jiān)會發(fā)行部報告。



 二,、要切實做好企業(yè)申報材料的初審工作

 各地證管辦（證監(jiān)會）要充分履行自身的職能,，加強發(fā)行監(jiān)管。在審核企業(yè)申報材料過程中,，要按照國家及證監(jiān)會的法律,、法規(guī)和規(guī)定，嚴把初審關(guān),，確保上報材料符合國家及證監(jiān)會的法律,、法規(guī)、政策,，杜絕上報材料的虛假和不實,。



 三、要穩(wěn)妥做好股票發(fā)行工作

 證券商在制定和執(zhí)行發(fā)行方案時,，要切實組織好安全保衛(wèi)和技術(shù)保障工作,，確保設(shè)備正常運轉(zhuǎn)和發(fā)行順利進行，要加強對申購資金的驗資和公證,，不能虛報存款資金和有意延長退款時間,。對在承銷過程中未能勤勉盡責(zé)，發(fā)行工作發(fā)生事故或違反“三公”原則,，出現(xiàn)弄虛作假等問題的證券商,，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重給予嚴肅處理。