• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)查字[1998]4號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-02-09
• 【生效日期】1998-02-09
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 天津國(guó)際信托投資公司違規(guī)申購(gòu)新股等問(wèn)題的處罰決定

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 天津國(guó)際信托投資公司違規(guī)申購(gòu)新股等問(wèn)題的處罰決定
 
（1998年2月9日證監(jiān)查字〔1998〕4號(hào)）
天津國(guó)際信托投資公司：

 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查,，你公司在申購(gòu)新股等問(wèn)題上存在以下違規(guī)事實(shí)：

 1．利用個(gè)人股票帳戶(hù)，違規(guī)申購(gòu)新股獲取非法利潤(rùn),。

 你公司自1997年1月10日開(kāi)始申購(gòu)新股,，最多時(shí)使用了750個(gè)個(gè)人股票帳戶(hù),，動(dòng)用資金24,，280萬(wàn)元。截至同年6月22日,，網(wǎng)上申購(gòu)共44次,，盈利3，508萬(wàn)元,。

 1997年5月22日,，國(guó)務(wù)院證券委、中國(guó)人民銀行,、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委發(fā)出嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的通知后,，你公司下屬證券部繼續(xù)利用個(gè)人股票帳戶(hù)進(jìn)行網(wǎng)上新股申購(gòu)，共計(jì)申購(gòu)17次,，最多時(shí)動(dòng)用資金16,，562萬(wàn)元,，實(shí)現(xiàn)盈利378萬(wàn)元，還替你公司金融部進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu)新股盈利230萬(wàn)元,，另有4種股票共計(jì)50．8萬(wàn)股尚未賣(mài)出,。

 你公司及下屬證券部的上述行為違反了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條第（二）項(xiàng)關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得“以自營(yíng)帳戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券”的規(guī)定，同時(shí)也違反了三部委通知中關(guān)于“嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司以個(gè)人名義開(kāi)設(shè)股票帳戶(hù)或者為個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票提供資金,，存在上述問(wèn)題的單位,，必須在本規(guī)定公布之日起一個(gè)月內(nèi)糾正”的規(guī)定；構(gòu)成《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第
七十四條第（十）項(xiàng)所述“其他非法從事股票發(fā)行,、交易及其相關(guān)活動(dòng)的”行為,。

 2．用職工名義進(jìn)行自營(yíng)交易及一些職工違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票。

 （1）你公司將總經(jīng)理張長(zhǎng)久,、副總經(jīng)理趙耀民和證券部副經(jīng)理高玉章的個(gè)人帳戶(hù),，用于公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，這一行為亦構(gòu)成《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條第（二）項(xiàng)所述“以自營(yíng)帳戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券”的行為,；

 （2）你公司副總經(jīng)理杜慶平在1996年7月以前有少量交易,，最高資金余額47，595．99元,；職工趙晶在1996年6月前有少量交易,，最高資金余額16，259．14元,；職工王亞麗1996年12月以前有少量交易,，最高資金余額7，000．54元,，這些行為違反了《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第
三十九條關(guān)于“證券業(yè)從業(yè)人員,、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買(mǎi)賣(mài)股票的其他人員，不得直接或者間接持有,、買(mǎi)賣(mài)股票”的規(guī)定,。

 為嚴(yán)肅
證券法紀(jì)，根據(jù)《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第
七十一條和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第
三十五條的規(guī)定,，決定：

 1．對(duì)你公司給予警告處分,，沒(méi)收1997年6月22日以后在網(wǎng)上申購(gòu)新股的盈利608萬(wàn)元，并罰款35萬(wàn)元,；對(duì)你公司負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理杜慶平和證券部經(jīng)理曹耀忠給予警告處分,；責(zé)令你公司將以個(gè)人名義持有的股票在兩個(gè)月內(nèi)由上海、深圳交易所監(jiān)督全部賣(mài)出,，如有盈利,，予以沒(méi)收。

 2．鑒于你公司證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票金額小,，性質(zhì)輕微,，而且早已糾正,，責(zé)令你公司對(duì)其進(jìn)行批評(píng)教育。

 你公司應(yīng)在收到本處罰決定之日起15日內(nèi),，將罰沒(méi)款項(xiàng)匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)銀行北京分行,，帳號(hào)00975108101001，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)）,。如果你公司及杜慶平,、曹耀忠對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起15日內(nèi),，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議,；也可以在收到本處罰決定之日起三個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。