一、公司形式判斷

1,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的內(nèi)部決策及外部程序：是否合法合規(guī),，是否需要獲得其他機(jī)構(gòu)的設(shè)立批復(fù)，如國資背景企業(yè)在設(shè)立前需向當(dāng)?shù)貒Y監(jiān)管部門履行備案程序,，取得國資監(jiān)管部門的備案函,。

2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在法律,、法規(guī),、規(guī)范性文件及現(xiàn)行有效的《公司章程》規(guī)定需要終止的情形。

目前,，法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定公司需要終止的情形主要包括：

被責(zé)令關(guān)閉,、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營期限屆滿,、股東會(huì)決議解散,、合并分立解散等,。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的歷史沿革及歷次變更的內(nèi)部決策程序及外部工商變更登記程序是否履行,，變更程序及內(nèi)容是否合法合規(guī),。

二、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍及名稱判斷

1,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍是否涉及特許經(jīng)營事項(xiàng),，是否符合《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》、《企業(yè)經(jīng)營范圍登記管理規(guī)定》等的相關(guān)規(guī)定,。

2,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍是否包含“基金管理”、“投資管理”,、“資產(chǎn)管理”,、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣,。

3,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱是否包含“基金管理”、“投資管理”,、“資產(chǎn)管理”,、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣,。

4,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱中是否包含“私募”字樣；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)開展及宣傳推介行為中是否存在突破私募屬性,，向不確定對(duì)象或非合格投資者進(jìn)行宣傳,、推介情形。

三,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的專業(yè)化經(jīng)營判斷

1,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)擬正式開展業(yè)務(wù)后的主營業(yè)務(wù)或設(shè)立至今實(shí)際開展業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；且,，具體屬于私募基金管理業(yè)務(wù)類型中的哪一類(股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資),、證券投資基金、其他投資基金),。

2,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍中是否存在兼營民間借貸、民間融資,、配資業(yè)務(wù),、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B,、眾籌,、保理,、擔(dān)保,、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金業(yè)務(wù)屬性相沖突的業(yè)務(wù),；兼營與“投資管理”買方業(yè)務(wù)相沖突的業(yè)務(wù),；兼營私募基金業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)的情形。

3,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際經(jīng)營,、業(yè)務(wù)開展過程中，是否存在兼營民間借貸,、民間融資,、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái),、小額借貸,、P2P/P2B、眾籌,、保理,、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā),、交易平臺(tái)等與私募基金業(yè)務(wù)屬性相沖突的業(yè)務(wù),；兼營與“投資管理”買方業(yè)務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)；兼營私募基金業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)的情形,。

四,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東判斷

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東構(gòu)成,、持股比例,、認(rèn)繳出資、實(shí)繳出資,。

2,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商登記股東所持股權(quán)是否存在股權(quán)代持情形；被代持股權(quán)的隱名股東的具體身份及委托他人代持的緣由,，是否存在不得擔(dān)任公司股東情形,。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在直接或間接持股的境外股東,，如為自然人股東時(shí)核查是否為中國國籍,，為法人股東時(shí)核查法人股東的股東是否為中國國籍，一直核查至自然人為止,。

4,、如存在直接或間接持股的境外股東,，該境外股東的境內(nèi)出資是否符合外商投資及外匯管理等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

五,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人判斷

1,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東之間是否簽署任何委托表決、受托表決,、歸集表決權(quán)等可能導(dǎo)致公司股東表決權(quán)行使與持股比例所對(duì)應(yīng)表決權(quán)不一致情形,。

2、如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)控股股東為法人時(shí),，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)法人股東的股東之間是否簽署任何委托表決,、受托表決、歸集表決權(quán)等可能導(dǎo)致公司股東表決權(quán)行使與持股比例所對(duì)應(yīng)表決權(quán)不一致情形,。

3,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東會(huì)決議事項(xiàng)及表決機(jī)制，董事會(huì)決議事項(xiàng)及表決機(jī)制,，股東會(huì)成員或董事會(huì)成員中是否存在部分成員享有一票否決權(quán)情形,。

4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人對(duì)公司的控制關(guān)系及支配作用的具體體現(xiàn),。

六,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)方判斷

1,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè),、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè),、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)),。

2、如子公司,、關(guān)聯(lián)方屬于金融企業(yè),、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，則金融機(jī)構(gòu)是否取得相應(yīng)金融資質(zhì)或許可,，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)是否在基金業(yè)協(xié)會(huì)履行管理人登記,。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與關(guān)聯(lián)方歷次關(guān)聯(lián)交易事由,、金額,、所對(duì)應(yīng)協(xié)議文本等，該等關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生是否公允及必須,。

七,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營設(shè)施和條件判斷

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部組織架構(gòu)設(shè)計(jì)及職責(zé)分工、權(quán)限界定,，不同部門人員配置情況,。

2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的人數(shù),、學(xué)歷,、專業(yè)、工作履歷,、從業(yè)經(jīng)驗(yàn),、入職時(shí)間、擔(dān)任職務(wù),、薪金報(bào)酬等情況，在公司是否為全職,，是否與公司簽署《勞動(dòng)合同》,，公司是否為員工購買五險(xiǎn)一金。

3,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)設(shè)立至今所使用的辦公場(chǎng)所房屋情況,。

4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地與實(shí)際經(jīng)營地是否一致,，實(shí)際經(jīng)營場(chǎng)所的地址,、面積、所在區(qū)域,，是否為公司自置物業(yè)(自置物業(yè)情形下,，房屋購買時(shí)間、購買價(jià)款,、價(jià)款支付情況,、房屋權(quán)屬情況)亦或租賃使用(租賃使用情形下，房屋租賃期限,、租金,、租金支付情況、租賃房屋權(quán)屬情況)亦或其他方式獲得房屋使用權(quán),；房屋面積,、辦公設(shè)施是否能夠滿足公司日常運(yùn)營所需。

5,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本,、股東認(rèn)繳出資、股東實(shí)繳出資情況,。

6,、公司開戶銀行現(xiàn)賬戶余額是否大于200萬元，是否能夠滿足公司半年以上正常運(yùn)營所需資金。

7,、公司賬戶歷次資金流轉(zhuǎn)所對(duì)應(yīng)交易及事由,。

8、公司未來半年所需各項(xiàng)成本支出預(yù)估明細(xì),。

八,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度判斷

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否制定有公司運(yùn)營所需基礎(chǔ)制度及私募基金管理業(yè)務(wù)所需風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制制度,。

(1)基礎(chǔ)制度主要包括：

股東會(huì)議事規(guī)則,、董事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作制度,、財(cái)務(wù)管理制度,、人事管理制度、績效管理制度等,。

(2)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控制度主要包括：

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度,、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度,、防范內(nèi)幕交易,、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度,、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度,、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))的公平交易制度,、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等,。

2、上述制度的具體內(nèi)容是否與公司組織架構(gòu)與職責(zé)界定相吻合,，是否符合《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(以下簡稱“《內(nèi)控指引》”)的各項(xiàng)具體要求,。須將公司制度與《內(nèi)控指引》內(nèi)容逐一比對(duì)、核查,。

3,、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)制度是否在公司日常運(yùn)營中嚴(yán)格執(zhí)行、遵守,。

4,、各項(xiàng)制度賦予申請(qǐng)機(jī)構(gòu)各部門的職責(zé)和權(quán)限及制度規(guī)定的內(nèi)部審核、授權(quán)機(jī)制是否具有可執(zhí)行性,，及公司為確保制度可執(zhí)行采取的有效措施,。