（2006年10月20日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第192次主席辦公會(huì)議審議通過，根據(jù)2012年10月19日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法〉的決定》修訂）

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事,、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格監(jiān)管,，提高董事、監(jiān)事,、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的專業(yè)素質(zhì),，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《公司法》,、《證券法》,、《行政許可法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律,、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,，制定本辦法。

第二條 證券公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）,，是指證券公司的總經(jīng)理,、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,、合規(guī)負(fù)責(zé)人,、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會(huì),、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高管人員,。

第三條 證券公司董事、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格,。

證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,，不得違反規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際行使職責(zé)。

第四條 證券公司董事,、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章,、規(guī)范性文件,，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信,，勤勉盡責(zé),。

第五條 中國證監(jiān)會(huì)依法對證券公司董事,、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督管理,。

證券公司董事,、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）依法核準(zhǔn),。

第六條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì),、證券交易所依法對證券公司董事、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行自律管理,。

第二章 任職資格條件

第一節(jié) 基本條件

第七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司董事,、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：

（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條,、第一百三十三條規(guī)定的情形,；

（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年,；

（三）自被中國證監(jiān)會(huì)撤銷任職資格之日起未逾3年,；

（四）自被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

（五）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形,。

第八條 取得證券公司董事,、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格,，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

（一）正直誠實(shí)，品行良好,；

（二）熟悉證券法律,、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件,，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力,。

第二節(jié) 董事、監(jiān)事的任職資格條件

第九條 取得董事,、監(jiān)事任職資格,，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券,、金融,、法律、會(huì)計(jì)工作3年以上或者經(jīng)濟(jì)工作5年以上,；

（二）具有大專以上學(xué)歷,。

第十條 取得獨(dú)立董事任職資格,，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券,、金融,、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上,；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,，并且具有學(xué)士以上學(xué)位；

（三）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力,。

第十一條 獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。

下列人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：

（一）在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員,；

（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位,、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu),；

（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人,，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人,，及其上述人員的近親屬,；

（四）為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律,、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬,；

（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員；

（六）在其他證券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員,；

（七）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員,。

第十二條 取得董事長、副董事長和監(jiān)事會(huì)主席任職資格,，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外,，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融,、法律,、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上,；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位,；

（三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

第三節(jié) 高管人員的任職資格條件

第十三條 取得總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人,、董事會(huì)秘書,，以及證券公司管理委員會(huì),、執(zhí)行委員會(huì)和類似機(jī)構(gòu)的成員（以下簡稱經(jīng)理層人員）任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外,，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上,，或者金融、法律,、會(huì)計(jì)工作5年以上,；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位,；

（四）曾擔(dān)任證券機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年,，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷,；

（五）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試,。

第四節(jié) 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格條件

第十四條 取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外,，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上或經(jīng)濟(jì)工作5年以上,；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位,。

第五節(jié) 其他規(guī)定

第十五條 證券公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格,。

第十六條 證券公司董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管人員職責(zé)的,，應(yīng)當(dāng)取得高管人員的任職資格,。

第十七條 從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請證券公司董事長,、副董事長,、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)主席,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格的,，學(xué)歷要求可以放寬至大專。

第十八條 具有證券,、金融、經(jīng)濟(jì)管理,、法律,、會(huì)計(jì)、投資類專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,，申請證券公司董事,、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的,，從事證券,、金融,、經(jīng)濟(jì)、法律,、會(huì)計(jì)工作的年限可以適當(dāng)放寬,。

第十九條 在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,，申請高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格,，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。

第三章 申請與核準(zhǔn)

第一節(jié) 申請與受理

第二十條 申請董事長,、副董事長,、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向證券公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提出申請,，申請經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)由本人向其住所地派出機(jī)構(gòu)或由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提出申請,，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）2名推薦人的書面推薦意見,；

（三）身份,、學(xué)歷、學(xué)位證明文件,；

（四）資質(zhì)測試合格證明,；

（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；

（六）最近3年擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人的,，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告,；

（七）最近3年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見,；

（八）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料,。

申請經(jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交證券從業(yè)資格證書,。

第二十一條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的證券公司現(xiàn)任董事長,、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員,。

申請人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經(jīng)歷的,，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。申請人或擬任人為境外人士的,，推薦人中至少有1名為符合本辦法規(guī)定的人員,，另1名可以為申請人或擬任人曾任職的境外證券類機(jī)構(gòu)的高管人員。

推薦人應(yīng)當(dāng)對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明,，并對其個(gè)人品行,、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷,、業(yè)務(wù)水平,、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見,。

推薦人每個(gè)自然年度最多只能推薦3人申請證券公司董事長、副董事長,、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員的任職資格,。

第二十二條 申請除董事長、副董事長,、監(jiān)事會(huì)主席以外董事,、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提出申請,，并提交以下材料：

（一）申請表,；

（二）證券公司或股東單位的推薦意見；

（三）身份,、學(xué)歷,、學(xué)位證明文件；

（四）最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見,；

（五）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料,。

第二十三條 股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選,，由股東單位出具推薦意見,；獨(dú)立董事人選以及作為職工代表的董事、監(jiān)事,，應(yīng)當(dāng)由證券公司出具推薦意見,。推薦意見至少包括以下內(nèi)容：

（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守證券法律,、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；

（三）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠信表現(xiàn),；

（四）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力,；

（五）擬任人是否有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。

第二十四條 申請獨(dú)立董事任職資格,，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人具有5年以上證券,、金融、法律或者會(huì)計(jì)工作經(jīng)歷的證明,，以及擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明,。聲明應(yīng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。

第二十五條 已經(jīng)取得董事長,、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的人員,，自離開原任職公司之日起12個(gè)月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任董事長,、副董事長,、監(jiān)事會(huì)主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的,，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提交以下申請材料：

（一）申請表,；

（二）原任職公司的離任審計(jì)報(bào)告；

（三）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料,。

第二十六條 申請分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的,，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表,；

（二）證券公司的推薦意見,；

（三）身份、學(xué)歷,、學(xué)位,、證券從業(yè)資格的證明文件；

（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見,；

（五）最近3年內(nèi)曾在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的,，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（六）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料,。

第二十七條 申請人提交學(xué)歷,、學(xué)位證明文件復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章,，或出具公證機(jī)關(guān)的公證文書或律師的認(rèn)證文件,，以證明復(fù)印件與原件一致；提交國外和中國香港,、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)大學(xué)或高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或高等教育文憑,，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對其所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件,。

第二十八條 申請人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見,，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責(zé)范圍、履職情況以及是否受到紀(jì)律處分等情況,。

第二十九條 派出機(jī)構(gòu)根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序的有關(guān)規(guī)定,，對申請人提出的任職資格申請作出處理。

第二節(jié) 審查與核準(zhǔn)

第三十條 派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí),，可以對申請人或擬任人進(jìn)行考察,、談話。

第三十一條 申請人或擬任人有下列情形之一的,，派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：

（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的,；

（二）申請人依法終止的；

（三）申請人主動(dòng)要求撤回申請材料的；

（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明,、解釋的,；

（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；

（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓,、托管,、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的,；

（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查的,；

（八）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第三十二條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對證券公司董事,、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格申請作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的,，應(yīng)當(dāng)說明理由,。

第三節(jié) 任職

第三十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事取得任職資格之日起30日內(nèi),，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù),。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的,，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的,，其任職資格自動(dòng)失效。

第三十四條 證券公司任免董事,、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi),，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告,，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，提交以下材料：

（一）任職,、免職決定文件,；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件,；

（四）相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書,；

（五）高管人員職責(zé)范圍的說明；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。

證券公司未按要求履行公告,、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。

第三十五條 證券公司任免董事,、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)人員進(jìn)行任職談話,。證券公司選任的董事,、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不符合規(guī)定的條件的,，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期更換人員。

第三十六條 內(nèi)資證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的30%,；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的50%,。

第三十七條 證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,，但不得在上述公司兼任董事,、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng),。

證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的,，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,。

證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,。

任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

證券公司董事,、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。

第三十八條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,，擔(dān)任除獨(dú)立董事之外的其他職務(wù)，不需重新申請任職資格,，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù),。

取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的,，不需重新申請任職資格,，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第三十九條 證券公司董事,、監(jiān)事離任的,，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。

有以下情形的,，不受前款規(guī)定限制：

（一）證券公司董事（不包括獨(dú)立董事）,、監(jiān)事在同一公司相互改任；

（二）證券公司董事長,、副董事長,、監(jiān)事會(huì)主席，在同一公司改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事,。

第四十條 證券公司變更法定代表人,、主要負(fù)責(zé)人及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù),。

第四章 監(jiān)督管理

第四十一條 證券公司董事,、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照法律,、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得任職資格的人員代為行使職權(quán),。

第四十二條 高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的,，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。同時(shí),，證券公司應(yīng)當(dāng)將上述事項(xiàng)及時(shí)告知相關(guān)高管人員。證券公司未按要求履行公告,、報(bào)告義務(wù)的,，相關(guān)高管人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十三條 證券公司董事,、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意,，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法保護(hù)因依法履行職責(zé),、切實(shí)維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的董事,、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的合法權(quán)益,。

第四十四條 禁止證券公司董事,、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人從事下列行為：

（一）利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入,；

（二）挪用或侵占公司或者客戶資產(chǎn),；

（三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；

（四）以客戶資產(chǎn)為本公司,、公司股東或者其他機(jī)構(gòu),、個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。

第四十五條 中國證監(jiān)會(huì)對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢,。

中國證監(jiān)會(huì)對取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格但未在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢,。

上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起,，在每年第一季度向住所地派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或推薦人簽署意見的年檢登記表,。

第四十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員,，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢,，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的,，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格而不在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員,，未按規(guī)定參加資格年檢,，或未通過資格年檢，或連續(xù)5年未在證券公司任職的,，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格。

第四十七條 中國證監(jiān)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫,，記錄取得經(jīng)理層人員任職資格的人員信息,。證券公司選聘經(jīng)理層人員，可以從中查詢相關(guān)信息,。

中國證監(jiān)會(huì)將證券公司董事長,、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席的有關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫,。

第四十八條 取得董事,、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn),，取得培訓(xùn)合格證書,。

取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次所在地派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書,。

第四十九條 證券公司董事長,、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù),，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及注冊地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。

公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員,，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù),。

代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長,、總經(jīng)理,。

第五十條 證券公司董事、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人涉嫌重大違法犯罪,，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或司法機(jī)關(guān)立案偵查的,，證券公司應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。

第五十一條 有下列情形之一的,，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事,、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定,；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患,；

（三）證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù),；

（五）違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定,，未履行公告義務(wù),；

（六）董事、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾,；

（七）違反本辦法第四十一條、第四十三條,、第四十八條,、第五十條規(guī)定；

（八）自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格,；

（九）所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容,；

（十）對公司及其股東、其他董事,、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報(bào)；

（十一）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì),；

（十二）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形,。

第五十二條 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令限期改正而逾期未改正的,，或其行為嚴(yán)重危及證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行,、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)可以限制公司向董事,、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人支付報(bào)酬、提供福利,，或暫停相關(guān)人員職務(wù),，或責(zé)令更換董事,、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,。

董事,、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人被暫停職務(wù)期間,，不得離職,。

第五十三條 證券公司董事、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的,，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng),；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé),；

（三）擅離職守；

（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照本辦法第五十一條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話,；

（五）累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分,；

（六）累計(jì)3次對公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（七）累計(jì)5次對公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,；

（八）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

第五十四條 自被中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事,、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,。

第五十五條 證券公司董事,、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的,，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以撤銷相關(guān)人員的任職資格,，并責(zé)令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員,。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé),，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理,。

第五十六條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi),，被推薦人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格的，自作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)不受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,。

第五十七條 法定代表人,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),，或被撤銷任職資格的,，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對其進(jìn)行離任審計(jì),，并且自離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。

第五十八條 法定代表人,、高管人員,、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)期間，不得在其他證券公司擔(dān)任董事,、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

第五章 法律責(zé)任

第五十九條 證券公司董事,、監(jiān)事,、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,，依法應(yīng)予以行政處罰的,，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的,，依法移送司法機(jī)關(guān),，追究刑事責(zé)任。

第六十條 申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可,，并依法給予警告。

第六十一條 申請人或擬任人以欺騙,、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告,，并處以罰款,。

第六十二條 證券公司違反本辦法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的,，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》第一百九十八條的規(guī)定給予行政處罰,。

第六十三條 有下列情形之一的，責(zé)令改正,，對證券公司和負(fù)有責(zé)任的人員依據(jù)法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處罰：

（一）違反本辦法第三十七條,、第四十四條和第四十九條規(guī)定；

（二）對中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)本辦法第三十五條,、第五十四條作出的監(jiān)管要求,，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理；

（三）證券公司及相關(guān)人員未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送的材料存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,。

第六章 附則

第六十四條 本辦法所稱分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的分公司、證券營業(yè)部以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定可以從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的證券公司下屬其他非法人機(jī)構(gòu)的經(jīng)理及實(shí)際履行經(jīng)理職務(wù)的人員,。

第六十五條 本辦法所稱金融工作是指除證券以外的其他金融工作,。

在上市公司從事證券相關(guān)工作的,視為從事證券工作,。

第六十六條 本辦法規(guī)定的期限以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日,。

第六十七條 本辦法自2006年12月1日起施行,。中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機(jī)字[1998]46號）、《證券公司高級管理人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第24號）同時(shí)廢止,。