各中小企業(yè)板上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票的行為,，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：

一、上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票相關(guān)法規(guī)的培訓(xùn),，保證董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員知悉《證券法》,、《公司法》等法律法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易,、操縱市場(chǎng)、短線(xiàn)交易等禁止行為的規(guī)定,，并督促其嚴(yán)格遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"中國(guó)證監(jiān)會(huì)"）發(fā)布的《上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"《管理規(guī)則》"）以及《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"《業(yè)務(wù)指引》"）等相關(guān)規(guī)定,。

二,、上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照《管理規(guī)則》的要求制定關(guān)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的專(zhuān)項(xiàng)管理制度,。

三,、上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過(guò)50%,。

上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事,、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中承諾其在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不超過(guò)50%。

上市公司應(yīng)當(dāng)自本通知發(fā)布之日起三個(gè)月內(nèi)根據(jù)上述規(guī)定修改《公司章程》,；上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布之日起一個(gè)月內(nèi)簽署修訂后的《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》,，并按深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"深交所"）規(guī)定的途徑和方式提交已簽署的《董事（監(jiān)事,、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》的書(shū)面文件和電子文件。

四,、上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式委托上市公司向深交所申報(bào)離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜,。

上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在委托書(shū)中聲明："本人已知曉中小企業(yè)板董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任后股份繼續(xù)鎖定的相關(guān)規(guī)定,，并已委托上市公司向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司提出申請(qǐng),，在本人離任后按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的通知》以及《公司章程》的規(guī)定,，對(duì)本人所持股份進(jìn)行加鎖解鎖管理,。"

五、自上市公司向深交所申報(bào)董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜的兩個(gè)交易日內(nèi)起,，離任人員所持股份將全部予以鎖定。

自離任人員的離任信息申報(bào)之日起六個(gè)月內(nèi),，離任人員增持本公司股份也將予以鎖定,。

六、自離任人員的離任信息申報(bào)之日起六個(gè)月后的第一個(gè)交易日,，深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司以相關(guān)離任人員所有鎖定股份為基數(shù),，按50%比例計(jì)算該人員在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)可以通過(guò)證券交易所掛牌交易出售的額度，同時(shí)對(duì)該人員所持的在上述額度內(nèi)的無(wú)限售條件的流通股進(jìn)行解鎖,。當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí),，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶(hù)持有本公司股份余額不足1000股時(shí),，其可解鎖額度即為其持有本公司股份數(shù),。

因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份變化的,，可解鎖額度做相應(yīng)變更,。

上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份登記為有限售條件股份的,，在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)如果解除限售的條件滿(mǎn)足,，董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可委托上市公司向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)解除限售。解除限售后,，離任人員的剩余額度內(nèi)股份將予以解鎖,，其余股份予以鎖定。

自離任人員的離任信息申報(bào)之日起六個(gè)月后的十二個(gè)月期滿(mǎn),，離任人員所持本公司無(wú)限售條件股份將全部解鎖。

七,、中國(guó)結(jié)算深圳分公司在上市公司向深交所申報(bào)離任人員離任信息滿(mǎn)六個(gè)月及滿(mǎn)十八個(gè)月后的第一個(gè)交易日上午9：00,，通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)站上市公司服務(wù)平臺(tái)，以PDF格式將《高管人員離任解鎖股份核對(duì)表》發(fā)給上市公司,。

上市公司應(yīng)在上述兩個(gè)時(shí)點(diǎn),，對(duì)照《高管人員離任解鎖股份核對(duì)表》，核對(duì)離任人員股份解鎖數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確無(wú)誤,。發(fā)現(xiàn)有誤的,，須在當(dāng)天下午2：00之前以傳真方式書(shū)面通知中國(guó)結(jié)算深圳分公司更正，并與中國(guó)結(jié)算深圳分公司相關(guān)聯(lián)絡(luò)人取得電話(huà)聯(lián)系,。

中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)上市公司反饋情況進(jìn)行相關(guān)股份解鎖處理,。如因確認(rèn)錯(cuò)誤或反饋更正信息不及時(shí)等造成任何法律糾紛，均由上市公司自行解決并承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任,。

離任人員解鎖股份在上市公司向深交所申報(bào)離任信息滿(mǎn)六個(gè)月及滿(mǎn)十八個(gè)月后的第二個(gè)交易日即可上市交易,。

八、上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任后三年內(nèi),，上市公司擬再次聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的,，上市公司應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日將聘任理由,、上述人員離任后買(mǎi)賣(mài)公司股票等情況書(shū)面報(bào)告深交所。深交所收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的,，上市公司方可提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議,。

九、上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的配偶買(mǎi)賣(mài)本公司股票時(shí),，應(yīng)當(dāng)遵守《業(yè)務(wù)指引》第十九條的規(guī)定，即董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的配偶在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票：

（一）上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi),，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日,；

（二）上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告,、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi),；

（三）自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi),；

（四）深交所規(guī)定的其他期間,。

十、上市公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制,，督促董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員嚴(yán)格遵守《業(yè)務(wù)指引》第四條的規(guī)定。董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其配偶在買(mǎi)賣(mài)本公司股票前,，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)將本人及其配偶的買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃以書(shū)面方式通知董事會(huì)秘書(shū),，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)核查上市公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況,，如該買(mǎi)賣(mài)行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

十一,、上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員存在違反《證券法》第四十七條的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,，并及時(shí)披露以下內(nèi)容：

（一）相關(guān)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的情況,；

（二）公司采取的補(bǔ)救措施；

（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況,；

（四）深交所要求披露的其他事項(xiàng),。

十二、上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情況,，內(nèi)容包括：

（一）報(bào)告期初所持本公司股票數(shù)量；

（二）報(bào)告期內(nèi)買(mǎi)入和賣(mài)出本公司股票的數(shù)量,，金額和平均價(jià)格,；

（三）報(bào)告期末所持本公司股票數(shù)量；

（四）董事會(huì)關(guān)于報(bào)告期內(nèi)董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是否存在違法違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為以及采取的相應(yīng)措施,；

（五）深交所要求披露的其他事項(xiàng)。

十三,、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施,。

特此通知

深圳證券交易所

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

二○○八年四月二十八日