（一）設(shè)立前準(zhǔn)備材料

1、承諾函

股東對提交申請材料真實性,、準(zhǔn)確性,、完整性、合規(guī)性作出的承諾,，以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾,。

主要股東持有基金管理公司股權(quán)不少于3年的承諾。

2,、確認(rèn)書

同意中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對股東信貸記錄等社會信譽(yù)情況進(jìn)行查核的確認(rèn)書。

3,、申請報告

主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱,、目的、設(shè)立方案,、股東資格條件等,，應(yīng)由各股東法人代表簽字、單位蓋章,，自然人股東簽字確認(rèn),。 

4、商業(yè)計劃書　　

主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的必要性,、可行性,、主要股東設(shè)立基金管理公司的目的、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略,、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃以及開業(yè)后3－5年財務(wù)預(yù)測等,。

5、股東情況

（1）基金管理公司擬任股東基本情況表（表格見附件,，如內(nèi)容填寫不下,，可另加附頁）

（2）法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件

包括工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》(復(fù)印件)、國家有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證或法人許可證副本（復(fù)印件）,。

（3）注冊資本及經(jīng)營狀況

① 股東經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近三年財務(wù)報告（按照企業(yè)會計準(zhǔn)則須編制合并財務(wù)報表的企業(yè),，應(yīng)當(dāng)提交合并財務(wù)報表），注冊資本變動情況，相關(guān)納稅情況說明,。

② 主要股東從事證券經(jīng)營,、信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說明。特別要說明證券自營,、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場的資金信托計劃等的投資規(guī)模,、管理方式、決策程序,、風(fēng)險控制,、投資運(yùn)作及收益情況等。

③ 除主要股東外的其他機(jī)構(gòu)股東的業(yè)務(wù)經(jīng)營,、主營業(yè)務(wù)收入,、盈利等情況說明。存在證券自營,、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場的資金信托計劃等業(yè)務(wù)的,，需要說明其投資規(guī)模、管理方式,、決策程序,、風(fēng)險控制及收益情況等。

（4）股東公司治理,、內(nèi)部控制情況說明

（5）遵規(guī)守法和社會信譽(yù)情況

股東所在地工商,、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)出具的最近三年沒有對其進(jìn)行處罰及不存在不良記錄的證明文件，商業(yè)銀行出具的信貸記錄證明文件,。

（6）股東已參股其他公募基金管理人及托管人情況說明

申請設(shè)立基金管理公司的股東是已設(shè)立的基金管理公司或其他公募基金管理人,、公募基金托管人股東的，應(yīng)就以下情況作出說明：已參股機(jī)構(gòu)的名稱,、出資金額與比例,、歷年投資收益情況、向已參股機(jī)構(gòu)委派人員情況,、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等,，并說明再次參股基金管理公司的原因及避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的具體措施。

（7）股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明

各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明與示意圖,，逐層說明各股東股權(quán)結(jié)構(gòu)直至最終權(quán)益持有人,，以及其與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動人關(guān)系、相關(guān)聯(lián)企業(yè)是否有參股其他公募基金管理人及托管人情況的說明,。 

（8）股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立基金管理公司的決定

持股5%以下境內(nèi)股東只需提供上述（1）-（2）,、（7）-（8）項材料，自然人股東還須提交身份證復(fù)印件,。

（9）合資基金管理公司中,，境外機(jī)構(gòu)需提交以下材料：

① 基金管理公司擬任股東基本情況表（表格見附件,，如內(nèi)容填寫不下，可另加附頁）,；

② 注冊地或者主要經(jīng)營活動所在地有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(副本),，機(jī)構(gòu)合法存續(xù)的證明；

③ 近三年是否受到所在國家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機(jī)關(guān)處罰的說明,，并經(jīng)所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證,；

④ 經(jīng)過審計的最近三個會計年度的財務(wù)報告；

⑤ 從事證券資產(chǎn)管理的歷史,；最近三年所管理公募基金,、養(yǎng)老基金、慈善基金,、捐贈基金等的規(guī)模,、產(chǎn)品種類、業(yè)績表現(xiàn)等情況,；

⑥ 參股中國基金管理公司的戰(zhàn)略發(fā)展報告,，說明對中國基金行業(yè)的了解情況、投資目的,、境內(nèi)市場發(fā)展戰(zhàn)略和安排等,；

⑦ 境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及示意圖，境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu),、獨資或合資企業(yè),，直接或間接開展銀行、證券,、保險業(yè)務(wù)活動及作為合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）投資中國證券市場的，應(yīng)當(dāng)提交書面報告,，說明有關(guān)情況,；

⑧ 中國證監(jiān)會要求提供的其他資料。

境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報送的申請材料,，應(yīng)當(dāng)使用中文,。境外機(jī)構(gòu)及其所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的,，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本,。

6、發(fā)起協(xié)議/合資合同

主要內(nèi)容包括各股東對擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例,、股東在設(shè)立準(zhǔn)備期間的權(quán)利與義務(wù),、股東對基金管理公司籌備組的授權(quán)等。

7,、設(shè)立準(zhǔn)備情況說明材料

包括但不限于以下材料：

（1）擬任高級管理人員（至少包括法定代表人,、總經(jīng)理,、督察長）、董事（包括獨立董事）符合資格條件和聘任安排的說明,；

（2）基金管理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)情況,；

（3）辦公場所購置、租賃及相關(guān)設(shè)備購置的方案,。

8,、公司章程（草案）

9、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能

10,、內(nèi)部管理制度

主要包括內(nèi)部控制大綱,、風(fēng)險控制制度、投資管理制度,、基金會計制度,、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度,、信息技術(shù)管理制度,、公司財務(wù)制度、資料檔案管理制度,、業(yè)績評估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度,。 

11、擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,，還須根據(jù)相關(guān)規(guī)定提交有關(guān)材料

12,、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

（二）在現(xiàn)場檢查前，還須提交下列材料：

1,、現(xiàn)場檢查申請報告,。內(nèi)容至少包括基金管理公司組建完成情況，高級管理人員,、董事,、監(jiān)事和其他從業(yè)人員聘任情況，辦公場所,、設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)等符合開業(yè)條件的說明等,；

2、基金經(jīng)理及其他從事研究,、投資,、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員的基本情況,；

3,、擬委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查的報告,、簽訂的委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議以及相關(guān)風(fēng)險防范措施,；

4,、中國證監(jiān)會要求的其他材料。