一、項(xiàng)目信息

1.項(xiàng)目名稱(chēng)：公開(kāi)募集基金募集申請(qǐng)注冊(cè)

2.項(xiàng)目編碼：44012

3.子項(xiàng)名稱(chēng)：無(wú)

二,、設(shè)定依據(jù)

《證券投資基金法》第51條第1款：公開(kāi)募集基金,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè),，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金,。

《證券投資基金法》第55條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查,，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,，并通知申請(qǐng)人,；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由,。

《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)）第9條：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第55條的規(guī)定,，受理基金募集注冊(cè)申請(qǐng)，并進(jìn)行審查,，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,，并通知申請(qǐng)人；不予注冊(cè)的,，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由,。

三、受理機(jī)構(gòu)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳

四,、審核機(jī)構(gòu)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

五,、審批數(shù)量

無(wú)數(shù)量限制

六、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)

不收費(fèi)

七,、辦理時(shí)限

《證券投資基金法》第55條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律,、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,，并通知申請(qǐng)人,；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由,。

同時(shí),，根據(jù)《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【2014】36號(hào)）的有關(guān)規(guī)定:“中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè),，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)20個(gè)工作日,；對(duì)其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè),，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月,。

適用于簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金,、混合基金,、債券基金、指數(shù)基金,、貨幣基金,、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金,、理財(cái)基金和交易型指數(shù)基金（含單市場(chǎng),、跨市場(chǎng)/跨境ETF）及其聯(lián)接基金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他特殊產(chǎn)品不實(shí)行簡(jiǎn)易程序,?！?/p>

八,、申請(qǐng)條件

《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》：

第六條  申請(qǐng)募集基金，擬任基金管理人,、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu),，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他金融機(jī)構(gòu)；

（二）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的,、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員,；

（三）最近一年內(nèi)沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰,；

（四）沒(méi)有因違法違規(guī)行為,、失信行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，或者正處于整改期間,；

（五）最近一年內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,；

（六）不存在對(duì)基金運(yùn)作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng),，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng),；

（七）不存在治理結(jié)構(gòu)不健全,、經(jīng)營(yíng)管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無(wú)法得到有效執(zhí)行,、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條  申請(qǐng)募集基金,，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有明確,、合法的投資方向；

（二）有明確的基金運(yùn)作方式,；

（三）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定,；

（四）基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,；

（五）基金名稱(chēng)表明基金的類(lèi)別和投資特征，不存在損害國(guó)家利益,、社會(huì)公共利益,，欺詐、誤導(dǎo)投資者,，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容,；

（六）招募說(shuō)明書(shū)真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息,，不存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言簡(jiǎn)明,、易懂,、實(shí)用，符合投資者的理解能力,。

（七）有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度,，有明確的投資者定位、識(shí)別和評(píng)估等落實(shí)投資者適當(dāng)性安排的方法,有清晰的風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容,；

（八）基金的投資管理,、銷(xiāo)售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全,，行為規(guī)范,，技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備充分，不存在影響基金正常運(yùn)作,、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益,、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的情形；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。

第八條  基金管理人申請(qǐng)募集基金,，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料自被行政受理時(shí)點(diǎn)起,，基金管理人,、基金托管人及律師事務(wù)所等相關(guān)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)即需要對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,、完整性承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任,。

為基金申請(qǐng)材料出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),，對(duì)所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證,。

申請(qǐng)材料受理后,，相關(guān)內(nèi)容不得隨意更改。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料,。

九,、申請(qǐng)材料

《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》附件:

基金管理人申請(qǐng)募集基金,，需提交《證券投資基金法》要求的文件：（一）申請(qǐng)報(bào)告；（二）基金合同草案,；（三）基金托管協(xié)議草案,；（四）基金招募說(shuō)明書(shū)草案,；（五）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件,。

申請(qǐng)報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：（一）基金符合注冊(cè)條件的說(shuō)明,；（二）基金與本公司已獲批產(chǎn)品及行業(yè)同類(lèi)產(chǎn)品的差異，以及對(duì)基金投資運(yùn)作和投資者的影響評(píng)估,；（三）其他需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別關(guān)注的事項(xiàng),。

對(duì)于復(fù)雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)基金的特征與風(fēng)險(xiǎn),，要求基金管理人補(bǔ)充提交證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的授權(quán)函,、投資者適當(dāng)性安排、技術(shù)準(zhǔn)備情況和主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制度安排等文件,。

【募集申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式】

一,、申請(qǐng)材料的紙張、封面,、頁(yè)碼和份數(shù)

(一)紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙規(guī)格),。

(二)封面

1、標(biāo)有“XX證券投資基金募集申請(qǐng)材料”字樣或“XX證券投資基金變更注冊(cè)申請(qǐng)材料”,；

2,、擬募集或變更注冊(cè)的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）名稱(chēng)、申請(qǐng)人名稱(chēng),；

3,、正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；

4,、公司主要承辦人姓名,、聯(lián)系方式。

(三)申請(qǐng)材料的頁(yè)碼應(yīng)置于每頁(yè)下端居中,，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁(yè)碼順序,，例如：1-4、或者1-4-1 ,，章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè),。

(四)份數(shù)：申請(qǐng)材料一式2份，1份書(shū)面材料,，1份電子材料,。

二、申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容

(一)承諾函

公司承諾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整、合規(guī)；申請(qǐng)材料原件和復(fù)印件內(nèi)容一致,，文字簡(jiǎn)潔,、內(nèi)容清楚。在線提交的基金募集材料與書(shū)面募集申請(qǐng)文件內(nèi)容一致,。

(二)申請(qǐng)報(bào)告

主要內(nèi)容包括：1,、擬募集或變更注冊(cè)后基金產(chǎn)品的方案要點(diǎn)以及符合注冊(cè)條件的說(shuō)明；2,、基金與本公司已獲批產(chǎn)品及行業(yè)同類(lèi)產(chǎn)品的差異,，以及對(duì)基金投資運(yùn)作和投資者的影響評(píng)估；3,、基金在人員,、銷(xiāo)售、系統(tǒng)等方面的準(zhǔn)備情況說(shuō)明,；4,、其他需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別關(guān)注的事項(xiàng)。

對(duì)于復(fù)雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品,，基金管理人需在申請(qǐng)報(bào)告中就證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的授權(quán),、投資者適當(dāng)性安排、技術(shù)準(zhǔn)備和主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制度安排等事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明,。

(三)基金合同草案

(四)托管協(xié)議草案

(五)招募說(shuō)明書(shū)草案

(六)基金管理人董事會(huì)決議或經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的管理層決議

主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括基金管理人董事會(huì)或經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的管理層有關(guān)基金募集申請(qǐng)的決議,、對(duì)基金經(jīng)理人選的審核意見(jiàn)等，獨(dú)立董事的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)列明,。

(七)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

(八)擬在證券交易所上市交易的開(kāi)放式基金,，還應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)證券交易所出具的有關(guān)意見(jiàn)。

(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他材料,。

(十)對(duì)于變更注冊(cè)的申請(qǐng),，如果不涉及修改的材料則可不提供。

十,、申請(qǐng)接收

（一）接收方式

窗口接收：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心,，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。

除上述現(xiàn)場(chǎng)接受方式外,，《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》規(guī)定：中國(guó)證監(jiān)會(huì)采用電子化系統(tǒng)對(duì)基金進(jìn)行注冊(cè)審查,，并鼓勵(lì)基金管理人根據(jù)基金合同填報(bào)指引通過(guò)電子化平臺(tái)在線填報(bào)。

（二）辦公時(shí)間：

 8:30-11:00,，13:30-16:00

十一,、辦理程序

《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》附件：

1.簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品注冊(cè)流程為：受理→反饋意見(jiàn)→申請(qǐng)人修改完善材料→注冊(cè)決定。

2.普通程序的產(chǎn)品注冊(cè)流程為：受理→召開(kāi)評(píng)審會(huì)→書(shū)面反饋意見(jiàn)→答復(fù)反饋意見(jiàn)（申請(qǐng)人修改完善材料）→注冊(cè)決定,。

十二,、審批結(jié)果

審批通過(guò)的,，發(fā)送準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)。審批未通過(guò)的,，發(fā)放不予注冊(cè)的批復(fù)。

十三,、結(jié)果送達(dá)

作出行政決定后,，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)電話方式通知服務(wù)對(duì)象,，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取,、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書(shū)等）送達(dá),。

十四,、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)

（一）申請(qǐng)人權(quán)利：

《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可,，享有陳述權(quán),、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟,；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的,，有權(quán)依法要求賠償。

《中華人民共和國(guó)行政許可法》第八條：公民,、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù),，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。

 行政許可所依據(jù)的法律,、法規(guī),、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的,，為了公共利益的需要,，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民,、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的,，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。

《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十條：……申請(qǐng)人要求行政機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說(shuō)明,、解釋的,，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明、解釋?zhuān)峁?zhǔn)確,、可靠的信息,。

《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十六條：行政機(jī)關(guān)對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的,，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人,。申請(qǐng)人,、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取申請(qǐng)人,、利害關(guān)系人的意見(jiàn),。

《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十八條：申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的,，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書(shū)面決定,。

 行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書(shū)面決定的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由,，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利,。

《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前,，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人,、利害關(guān)系人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利；申請(qǐng)人,、利害關(guān)系人在被告知聽(tīng)證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽(tīng)證,。

申請(qǐng)人,、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用。

《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的,，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng),；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的,，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù),。

《中華人民共和國(guó)行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿(mǎn)三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng),。但是,，法律、法規(guī),、規(guī)章另有規(guī)定的,，依照其規(guī)定。

行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng),，在該行政許可有效期屆滿(mǎn)前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定,；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù),。

（二）申請(qǐng)人義務(wù)：

《中華人民共和國(guó)行政許可法》第九條：依法取得的行政許可,，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外,，不得轉(zhuǎn)讓,。

《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十一條：申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可,，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé),?！?/p>

十五、咨詢(xún)途徑

（一）窗口咨詢(xún)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心,，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層

（二）電話咨詢(xún)：（010）88061727

十六,、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：（010）88060431

（二）電子郵件投訴：[email protected]

十七、辦公地址和時(shí)間

（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈

（二）辦公時(shí)間：8:30-11:30,，13:30-17:00

十八,、公開(kāi)查詢(xún)

自受理之日起每周可通過(guò)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)審批狀態(tài)和結(jié)果,。