為貫徹落實《中共中央 國務院關于打贏脫貧攻堅戰(zhàn)的決定》（中發(fā)〔2015〕34號）和中央扶貧開發(fā)工作會議精神,，充分發(fā)揮資本市場作用,，服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略，現(xiàn)提出如下意見,。

一,、全面把握資本市場服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的總體要求

（一）充分提高認識

認真貫徹落實習近平總書記系列重要講話精神，緊緊圍繞“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局,，把打贏脫貧攻堅戰(zhàn)作為崇高的政治責任,。積極探索資本市場的普惠金融功能與機制，發(fā)揮證券期貨行業(yè)優(yōu)勢,，以消除貧困為目標,，以精準扶貧為手段，以制度創(chuàng)新為動力,，形成多層次,、多渠道,、多方位的精準扶貧工作格局，為全面建成小康社會提供有力的資本市場支撐,。

（二）加強政策引導

打贏脫貧攻堅戰(zhàn)要采取務實有力的政策舉措,，以貧困地區(qū)（指國務院扶貧開發(fā)領導小組確定的國家扶貧開發(fā)工作重點縣和集中連片特殊困難地區(qū)縣，下同）實體經(jīng)濟需求為導向,，以資本市場服務產業(yè)扶貧為重點,，優(yōu)先支持貧困地區(qū)企業(yè)利用資本市場資源，拓寬直接融資渠道,，提高融資效率,，降低融資成本，不斷增強貧困地區(qū)自我發(fā)展能力,。

（三）著力精準扶貧

深刻領會精準扶貧基本方略,，堅持把幫助貧困群眾擺脫貧困、實現(xiàn)共同富裕作為資本市場各項支持措施的出發(fā)點和落腳點,。證券行業(yè)各類幫扶主體要與貧困村和建檔立卡貧困戶緊密銜接,，建立帶動貧困人口脫貧掛鉤機制，因地制宜,、分類施策,，堅持真扶貧、扶真貧,，確保扶貧政策精準,、對象措施精準、脫貧成效精準,。

二,、充分發(fā)揮資本市場在服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略中的作用

（四）支持貧困地區(qū)企業(yè)利用多層次資本市場融資

對注冊地和主要生產經(jīng)營地均在貧困地區(qū)且開展生產經(jīng)營滿三年、繳納所得稅滿三年的企業(yè),，或者注冊地在貧困地區(qū),、最近一年在貧困地區(qū)繳納所得稅不低于 2000萬元且承諾上市后三年內不變更注冊地的企業(yè)，申請首次公開發(fā)行股票并上市的,，適用“即報即審,、審過即發(fā)”政策。

對注冊地在貧困地區(qū)的企業(yè)申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的,，實行“專人對接,、專項審核”，適用“即報即審,、審過即掛”政策,，減免掛牌初費。

對注冊地在貧困地區(qū)的企業(yè)發(fā)行公司債、資產支持證券的,，實行“專人對接,、專項審核”，適用“即報即審”政策,。

（五）支持和鼓勵上市公司履行社會責任服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略

鼓勵上市公司支持貧困地區(qū)的產業(yè)發(fā)展,，支持上市公司對貧困地區(qū)的企業(yè)開展并購重組。對涉及貧困地區(qū)的上市公司并購重組項目,，優(yōu)先安排加快審核,；對符合條件的農業(yè)產業(yè)化龍頭企業(yè)的并購重組項目，重點支持加快審核,。

鼓勵上市公司結對幫扶貧困縣或貧困村,，主動對接建檔立卡貧困戶，優(yōu)先錄用來自貧困地區(qū)的高校畢業(yè)生,，優(yōu)先招收建檔立卡貧困人口,。

（六）支持和鼓勵證券基金經(jīng)營機構履行社會責任服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略

鼓勵證券公司開展專業(yè)幫扶，通過組建金融扶貧工作站等方式結對幫扶貧困縣,，與當?shù)卣㈤L效幫扶機制,，幫助縣域內企業(yè)規(guī)范公司治理,，提高貧困地區(qū)利用資本市場促進經(jīng)濟發(fā)展的能力,。

鼓勵上市公司、證券公司等市場主體設立或參與市場化運作的貧困地區(qū)產業(yè)投資基金和扶貧公益基金,。對積極參與扶貧的私募基金管理機構,，將其相關產品備案納入登記備案綠色通道,；在貧困地區(qū)組織行業(yè)培訓,、開展業(yè)務交流，便利私募投資基金向貧困地區(qū)投資,。

鼓勵證券公司,、基金管理公司,、私募基金管理機構等市場主體優(yōu)先錄用建檔立卡貧困畢業(yè)生,，對建檔立卡貧困戶在就醫(yī)就學等方面開展精準幫扶。

視證券公司參與扶貧工作情況,，在分類評價過程中,，對做出突出貢獻的酌予加分；中國證券業(yè)協(xié)會定期對證券公司的扶貧工作情況進行考評,，為分類評價提供公允的參考依據(jù)。

（七）支持和鼓勵期貨經(jīng)營機構履行社會責任服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略

鼓勵期貨公司開展專業(yè)幫扶,，對貧困地區(qū)涉農企業(yè)進入期貨市場開展套期保值業(yè)務進行培訓,，并提供合作套保、倉單質押,、倉單回購等專業(yè)服務。

將期貨公司參與扶貧工作情況納入分類評價標準,，對做出突出貢獻的予以加分,；中國期貨業(yè)協(xié)會定期對期貨公司的扶貧工作情況進行考評,，為分類評價提供公允的參考依據(jù)。支持符合條件的貧困地區(qū)優(yōu)先開展“保險+期貨”試點,，提高涉農企業(yè)、農民專業(yè)合作社等新型農業(yè)經(jīng)營主體化解市場風險的能力,，對期貨經(jīng)營機構開展“保險+期貨”試點項目適當減免手續(xù)費,。支持貧困地區(qū)符合條件的倉儲企業(yè)申請設立交割倉庫,。

（八）切實加強貧困地區(qū)投資者保護工作

對貧困地區(qū)企業(yè)的各項審核事項堅持“三公”原則，堅持標準不降,、條件不減，確保市場穩(wěn)定健康發(fā)展,。加強對貧困地區(qū)金融監(jiān)管干部,、企業(yè)管理人員資本市場知識的培訓，促進企業(yè)規(guī)范運作,。加大金融風險防范力度,，通過多種手段加強貧困地區(qū)投資者風險防范教育，嚴格限制在貧困地區(qū)發(fā)行銷售損害投資者利益的產品,，嚴厲打擊各類非法證券期貨活動,，切實保護貧困地區(qū)投資者的合法權益。

三,、進一步完善服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略保障機制

（九）加強精準扶貧的組織領導

證監(jiān)會扶貧工作領導小組辦公室要貫徹落實證監(jiān)會黨委關于精準扶貧的工作部署,，制定行業(yè)扶貧政策、落實定點扶貧工作任務,、組織動員各市場主體履行社會責任,，加強督查巡查，層層壓實責任，確保精準扶貧各項措施落到實處,。領導小組成員單位要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢落實各項扶貧政策,，積極參與定點扶貧。各證監(jiān)局要主動對接當?shù)攸h委政府,，積極開展對口扶貧工作,。

（十）健全人才扶貧工作機制

承擔定點幫扶、對口幫扶責任的相關單位黨委要高度重視扶貧工作,，成立扶貧工作領導小組，建立本單位扶貧工作機制,。選拔政治合格、敢于擔當,、組織領導能力強的干部到定點扶貧縣掛職或任駐村第一書記。做好對掛職干部的工作考核評價,，完善鍛煉培養(yǎng)、提拔使用機制,。加強與定點扶貧縣的人才交流，舉辦貧困縣領導干部資本市場學習培訓班,，支持定點扶貧縣選派干部到系統(tǒng)相關單位進行短期掛職學習,。鼓勵廣大干部職工真情實意開展各種形式的幫扶活動,，鼓勵證監(jiān)會系統(tǒng)基層黨組織結對幫扶貧困縣的貧困村,，形成全員參與扶貧工作的合力,。

（十一）完善精準扶貧成效的考核體系

各行業(yè)協(xié)會建立精準扶貧信息統(tǒng)計和評估機制，定期對各市場主體的扶貧工作成效進行考評,，統(tǒng)一發(fā)布行業(yè)精準扶貧的社會責任報告。上海證券交易所,、深圳證券交易所和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司分別對上市公司、掛牌公司履行扶貧社會責任的信息披露制定格式指引,，并在年度報告中披露。相關證監(jiān)局要加強與地方扶貧部門的聯(lián)系,，共同做好上市公司、掛牌公司扶貧工作成效的檢查,。

（十二）加強對扶貧工作的宣傳引導

證監(jiān)會系統(tǒng)各單位要認真總結脫貧攻堅工作中的典型經(jīng)驗，充分利用新聞媒體和會內網(wǎng)站,、刊物大力宣傳資本市場精準扶貧的做法和成效，努力營造資本市場服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的良好氛圍,，不斷增強廣大黨員干部服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的使命感和責任感，不忘初心,、繼續(xù)前進，為打贏脫貧攻堅戰(zhàn),、全面建成小康社會做出應有的貢獻,。

592個國家扶貧開發(fā)工作重點縣名單

全國 592,、中部 217,、西部 375、民族八省區(qū) 232

河 北 39

行唐縣,、靈壽縣、贊皇縣,、平山縣、青龍縣,、大名縣、魏縣,、臨城縣,、巨鹿縣、新河縣,、廣宗縣,、平鄉(xiāng)縣,、威縣、阜平縣,、唐縣、淶源縣,、順平縣,、張北縣,、康保縣,、沽源縣,、尚義縣,、蔚縣、陽原縣,、懷安縣,、萬全縣,、赤城縣、崇禮縣,、平泉縣、灤平縣,、隆化縣、豐寧縣,、圍場縣、海興縣,、鹽山縣,、南皮縣、武邑縣,、武強縣,、饒陽縣,、阜城縣、（涿鹿縣趙家蓬區(qū)）

山 西 35

婁煩縣,、陽高縣,、天鎮(zhèn)縣,、廣靈縣、靈丘縣,、渾源縣,、平順縣,、壺關縣、武鄉(xiāng)縣,、右玉縣、左權縣,、和順縣,、平陸縣、五臺縣,、代縣,、繁峙縣、寧武縣,、靜樂縣,、神池縣、五寨縣,、岢嵐縣、河曲縣,、保德縣,、偏關縣,、吉縣,、大寧縣,、隰縣,、永和縣、汾西縣,、興縣,、臨縣,、石樓縣、嵐縣,、方山縣,、中陽縣

內蒙古 31

武川縣,、阿魯科爾沁旗、巴林左旗,、巴林右旗、林西縣,、翁牛特旗,、喀喇沁旗,、寧城縣、敖漢旗,、科爾沁左翼中旗,、科爾沁左翼后旗,、庫倫旗、奈曼旗,、莫力達瓦達斡爾族自治旗、鄂倫春自治旗,、卓資縣,、化德縣,、商都縣、興和縣,、察哈爾右翼前旗,、察哈爾右翼中旗,、察哈爾右翼后旗,、四子王旗、阿爾山市,、科爾沁右翼前旗、科爾沁右翼中旗,、扎賚特旗,、突泉縣、蘇尼特右旗,、太仆寺旗、正鑲白旗

吉 林 8

靖宇縣,、鎮(zhèn)賚縣、通榆縣,、大安市,、龍井市,、和龍市、汪清縣,、安圖縣

黑龍江 14

延壽縣、泰來縣,、甘南縣,、拜泉縣,、綏濱縣,、饒河縣,、林甸縣,、樺南縣、樺川縣,、湯原縣、撫遠縣,、同江市,、蘭西縣,、海倫市

安 徽 19

潛山縣、太湖縣,、宿松縣、岳西縣,、潁東區(qū),、臨泉縣,、阜南縣、潁上縣,、碭山縣,、蕭縣,、靈璧縣、泗縣,、裕安區(qū)、壽縣,、霍邱縣,、舒城縣、金寨縣,、利辛縣,、石臺縣

江 西 21

蓮花縣、修水縣,、贛縣,、上猶縣、安遠縣、寧都縣,、于都縣,、興國縣、會昌縣,、尋烏縣,、吉安縣,、遂川縣,、萬安縣、永新縣,、井岡山市,、樂安縣、廣昌縣,、上饒縣,、橫峰縣,、余干縣,、鄱陽縣

河 南 31

蘭考縣、欒川縣,、嵩縣、汝陽縣,、宜陽縣,、洛寧縣,、魯山縣、滑縣,、封丘縣,、范縣,、臺前縣、盧氏縣,、南召縣,、淅川縣、社旗縣,、桐柏縣,、民權縣、睢縣、寧陵縣,、虞城縣,、光山縣、新縣,、商城縣、固始縣,、淮濱縣,、沈丘縣,、淮陽縣、上蔡縣,、平輿縣,、確山縣、新蔡縣

湖 北 25

陽新縣,、鄖縣,、鄖西縣,、竹山縣、竹溪縣,、房縣、丹江口市,、秭歸縣,、長陽縣,、孝昌縣、大悟縣,、紅安縣、羅田縣,、英山縣、蘄春縣,、麻城市、恩施市、利川市,、建始縣、巴東縣,、宣恩縣,、咸豐縣,、來鳳縣,、鶴峰縣,、神農架林區(qū)

湖 南 20

邵陽縣、隆回縣、城步縣,、平江縣,、桑植縣,、安化縣、汝城縣,、桂東縣、新田縣,、江華縣、沅陵縣,、通道縣,、新化縣、瀘溪縣,、鳳凰縣、花垣縣,、保靖縣、古丈縣,、永順縣,、龍山縣

 廣 西 28

隆安縣,、馬山縣、上林縣,、融水縣、三江縣,、龍勝縣,、田東縣、德?？h、靖西縣,、那坡縣、凌云縣,、樂業(yè)縣,、田林縣、西林縣,、隆林縣、昭平縣,、富川縣、鳳山縣,、東蘭縣,、羅城縣、環(huán)江縣,、巴馬縣,、都安縣、大化縣,、忻城縣、金秀縣,、龍州縣,、天等縣

海 南 5

五指山市,、臨高縣,、白沙縣,、保亭縣、瓊中縣

重 慶 14

萬州區(qū),、黔江區(qū)、城口縣,、豐都縣、武隆縣,、開縣、云陽縣,、奉節(jié)縣,、巫山縣、巫溪縣,、石柱縣,、秀山縣、酉陽縣,、彭水縣

四 川 36

敘永縣、古藺縣,、朝天區(qū)、旺蒼縣,、蒼溪縣,、馬邊縣,、嘉陵區(qū)、南部縣,、儀隴縣、閬中市,、屏山縣、廣安區(qū),、宣漢縣、萬源市,、通江縣、南江縣,、平昌縣、小金縣,、黑水縣,、壤塘縣、甘孜縣,、德格縣,、石渠縣,、色達縣,、理塘縣、木里縣,、鹽源縣,、普格縣、布拖縣,、金陽縣,、昭覺縣、喜德縣,、越西縣,、甘洛縣、美姑縣,、雷波縣

貴 州 50

六枝特區(qū),、水城縣,、盤縣、正安縣,、道真縣,、務川縣、習水縣,、普定縣,、鎮(zhèn)寧縣、關嶺縣,、紫云縣,、江口縣、石阡縣,、思南縣,、印江縣、德江縣,、沿河縣,、松桃縣、興仁縣,、普安縣,、晴隆縣、貞豐縣,、望謨縣,、冊亨縣、安龍縣,、大方縣,、織金縣、納雍縣,、威寧縣、赫章縣,、黃平縣,、施秉縣、三穗縣,、岑鞏縣,、天柱縣、錦屏縣,、劍河縣,、臺江縣、黎平縣,、榕江縣,、從江縣,、雷山縣、麻江縣,、丹寨縣,、荔波縣、獨山縣,、平塘縣,、羅甸縣、長順縣,、三都縣

云 南 73

東川區(qū),、祿勸縣、尋甸縣,、富源縣,、會澤縣、施甸縣,、龍陵縣,、昌寧縣、昭陽區(qū),、魯?shù)榭h,、巧家縣、鹽津縣,、大關縣,、永善縣、綏江縣,、鎮(zhèn)雄縣,、彝良縣、威信縣,、永勝縣,、寧蒗縣、寧洱縣,、墨江縣,、景東縣、鎮(zhèn)沅縣,、江城縣,、孟連縣、瀾滄縣,、西盟縣,、臨翔區(qū)、鳳慶縣,、云縣,、永德縣,、鎮(zhèn)康縣、雙江縣,、滄源縣,、雙柏縣、南華縣,、姚安縣,、大姚縣、永仁縣,、武定縣,、屏邊縣、瀘西縣,、元陽縣,、紅河縣、金平縣,、綠春縣,、文山市、硯山縣,、西疇縣,、麻栗坡縣、馬關縣,、丘北縣,、廣南縣、富寧縣,、勐臘縣,、漾濞縣、彌渡縣,、南澗縣,、巍山縣、永平縣,、云龍縣,、洱源縣、劍川縣,、鶴慶縣、梁河縣,、瀘水縣,、福貢縣、貢山縣,、蘭坪縣,、香格里拉縣,、德欽縣、維西縣

陜 西 50

印臺區(qū),、耀州區(qū),、宜君縣、隴 縣,、麟游縣,、太白縣、永壽縣,、長武縣,、旬邑縣、淳化縣,、合陽縣,、澄城縣、蒲城縣,、白水縣,、富平縣、延長縣,、延川縣,、宜川縣、洋縣,、西鄉(xiāng)縣,、勉 縣、寧強縣,、略陽縣,、鎮(zhèn)巴縣、留壩縣,、佛坪縣,、橫山縣、定邊縣,、綏德縣,、米脂縣、佳縣,、吳堡縣,、清澗縣、子洲縣,、漢濱區(qū),、漢陰縣、石泉縣、寧陜縣,、紫陽縣,、嵐皋縣、鎮(zhèn)坪縣,、旬陽縣,、白河縣、商州區(qū),、洛南縣,、丹鳳縣、商南縣,、山陽縣,、鎮(zhèn)安縣、柞水縣

甘肅 43

榆中縣,、會寧縣,、麥積區(qū)、清水縣,、秦安縣,、甘谷縣、武山縣,、張家川縣,、古浪縣、天?？h,、莊浪縣、靜寧縣,、環(huán)縣,、華池縣、合水縣,、寧縣,、鎮(zhèn)原縣、安定區(qū),、通渭縣,、隴西縣、渭源縣,、臨洮縣,、漳縣、岷縣,、武都區(qū),、文縣,、宕昌縣、康縣,、西和縣、禮縣,、兩當縣,、臨夏縣、康樂縣,、永靖縣,、廣河縣、和政縣,、東鄉(xiāng)縣,、積石山縣、合作市,、臨潭縣,、卓尼縣、舟曲縣,、夏河縣

青 海 15

大通縣,、湟中縣、平安縣,、民和縣,、樂都縣、化隆縣,、循化縣,、澤庫縣、甘德縣,、達日縣,、瑪多縣、雜多縣,、治多縣,、囊謙縣、曲麻萊縣

寧 夏 8

鹽池縣,、同心縣,、原州區(qū)、西吉縣,、隆德縣,、涇源縣、彭陽縣,、海原縣

新 疆 27

巴里坤哈薩克自治縣,、烏什縣、柯坪縣、阿圖什市,、阿克陶縣,、阿合奇縣、烏恰縣,、疏附縣,、疏勒縣、英吉沙縣,、莎車縣,、葉城縣、岳普湖縣,、伽師縣,、塔什庫爾干塔吉克自治縣、和田縣,、墨玉縣,、皮山縣、洛浦縣,、策勒縣,、于田縣、民豐縣,、察布查爾錫伯自治縣,、尼勒克縣、托里縣,、青河縣,、吉木乃縣