證券上市是指發(fā)行人的股票,、債券等按照法定條件和程序，在證券交易所或其他依法設(shè)立的證券交易所公開掛牌交易的行為,，為上市證券,。

1.股票上市的條件

股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行,；

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元,；

(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上,；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上,；

(4)公司最近3年無重大違法行為,，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件,，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),。國家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

申請(qǐng)股票上市交易,，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：

(1)上市報(bào)告書；

(2)申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議,；

(3)公司章程,；

(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

(5)依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,；

(6)法律意見書和上市保薦書,；

(7)最近一次的招股說明書；

(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件,。

2.公司債券上市的條件

公司申請(qǐng)公司債券上市交易,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)公司債券的期限為1年以上；

(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元,；

(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件,。

申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：

(1)上市報(bào)告書,；

(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事長(zhǎng)決議,；

(3)公司章程；

(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照,；

(5)公司債券募集辦法,；

(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；

(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件,。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易,，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

3.證券投資基金上市的條件

封閉式基金的基金份額,，經(jīng)基金管理人申請(qǐng),，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易,。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易,。

基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定,；

(2)基金合同期限為5年以上,；

(3)基金募集金額不低于2億元人民幣,；

(4)基金份額持有人不少于1000人；

(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件,。

基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定,，報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回,，不上市交易,。開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記,，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理,；基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù),；基金合同另有約定的,，按照其約定。