上市保薦人是指申請(qǐng)上市人依據(jù)證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定委任作為其上市推薦的機(jī)構(gòu)或人士。

一,、上市保薦人的職責(zé)

（1）確認(rèn)發(fā)行人符合上市條件,；

（2）確保發(fā)行人的董事了解法律、法規(guī),、本規(guī)則及股票上市協(xié)議規(guī)定的董事的義務(wù)與責(zé)任,；

（3）協(xié)助發(fā)行人申請(qǐng)股票上市并辦理與股票上市相關(guān)的事宜；

（4）提交股票上市推薦書,；

（5 ）對(duì)股票上市文件所載的資料進(jìn)行核實(shí),，保證股票上市文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,，符合規(guī)定要求；

（6）協(xié)助發(fā)行人健全法人治理結(jié)構(gòu),；

（7）協(xié)助發(fā)行人制定嚴(yán)格的信息披露制度和保密制度,。

由于主承銷商在公司股票發(fā)行承銷過程中已對(duì)發(fā)行公司有較深了解，所以常同時(shí)擔(dān)任發(fā)行公司的上市推薦人,。有些發(fā)行公司的上市推薦人由主承銷商和其他具有上市推薦人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān),，也有些發(fā)行公司的。上市推薦人單獨(dú)由其他具有上中推薦人資格并對(duì)發(fā)行公司有充分了解的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān),。

二、上市保薦人和證券保薦人的區(qū)別

證券保薦人一般被理解為是上市推薦人,，其實(shí)兩者是不同的,。

證券保薦人和推薦人之間的共同性表現(xiàn)為：證券保薦人和推薦人均是在市場(chǎng)內(nèi)找一些合適的公司而協(xié)助這些公司上市。在向聯(lián)交所申請(qǐng)上市的過程中,，由于這些公司是由證券保薦人和推薦人推薦上市,，證券保薦人和推薦人們有責(zé)任對(duì)這些公司的業(yè)務(wù)作出詳細(xì)的了解及驗(yàn)證，包括參觀這些公司的工廠,、辦公室,，查看他們的業(yè)務(wù)文件，及委聘律師查核這些公司的法律文件等等,。

三,、證券保薦人和推薦人的區(qū)別

（1）保薦人的推薦對(duì)一個(gè)公司能否在二級(jí)市場(chǎng)上市起有關(guān)鍵作用。二級(jí)市場(chǎng)和主板市場(chǎng)的上市申請(qǐng)區(qū)別在于,，二級(jí)市場(chǎng)施行的是寬松式的核準(zhǔn)制,，沒有限制額度，只采用了形式審查,。一般來講,，對(duì)于保薦人推薦的公司的上市申請(qǐng)主管證券的部門也會(huì)予以批準(zhǔn)。同時(shí)二級(jí)市場(chǎng)的證券主管部門為了達(dá)到對(duì)上市公司管理的目的，對(duì)保薦人也實(shí)施嚴(yán)格的管理方式

（2）證券保薦人履行的推薦職能對(duì)于公司能否進(jìn)入二級(jí)市場(chǎng)有決定性的作用,；證券保薦人不僅要進(jìn)行推薦還有輔導(dǎo),、監(jiān)督、擔(dān)保,、報(bào)告等職責(zé)

（3）推薦人的只能僅限于在公司上市之前,，上市后即中止，證券保薦人的職責(zé)期限更長(zhǎng),，延續(xù)到公司上市后數(shù)年的存續(xù)期內(nèi),。