發(fā)行監(jiān)管部：

你部關(guān)于職工持股會(huì)或工會(huì)持股有關(guān)問(wèn)題的咨詢函收悉,。經(jīng)研究，現(xiàn)提出以下法律意見,；

一,、我會(huì)停止審批職工持股會(huì)及工會(huì)作為發(fā)起人或股東的公司的發(fā)行申請(qǐng)主要有兩點(diǎn)考慮：

其一、防止發(fā)行人借職工持股會(huì)及工會(huì)的名義變相發(fā)行內(nèi)部職工股,，甚至演變成公開發(fā)行前的私募行為,。

其二、在民政部門不再接受職工持股會(huì)的社團(tuán)法人登記之后,，職工持股會(huì)不再具備法人資格,，不再具備成為上市公司股東及發(fā)起人的主體資格，而工會(huì)成為上市公司的股東與其設(shè)立和活動(dòng)的宗旨不符,。

二,、我部認(rèn)為，與發(fā)行申請(qǐng)人有關(guān)的工會(huì)或職工持股會(huì)持股的三種情形,，建議分別處理：

1,、對(duì)已上市公司而言，在受理其再融資申請(qǐng)時(shí),，應(yīng)要求發(fā)行人的股東不存在職工持股會(huì)及工會(huì),，如存在的，應(yīng)要求其按照法律部［2000］24號(hào)文要求規(guī)范,。

2,、對(duì)擬上市公司而言，受理其發(fā)行申請(qǐng)時(shí),，應(yīng)要求發(fā)行人的股東不屬于職工持股會(huì)及工會(huì)持股,，同時(shí)，應(yīng)要求發(fā)行人的實(shí)際控制人不屬于職工持股會(huì)及工會(huì)持股,。

3,、對(duì)于工會(huì)或職工持股會(huì)持有擬上市公司或已上市公司的子公司股份的，可以不要求其清理,。

法律部

二○○二年十一月五日