第一條 為規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡稱發(fā)行人）發(fā)行證券申請文件的報送行為，根據(jù)《證券法》,、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第100號）制定本準則,。

第二條 發(fā)行人申請發(fā)行證券的，應按本準則的規(guī)定制作申請文件。發(fā)行人配股,、公開增發(fā),、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，適用本準則附件1,；發(fā)行人非公開發(fā)行股票的,，適用本準則附件2。

第三條 本準則規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最低要求,，中國證監(jiān)會根據(jù)審核需要,，可以要求發(fā)行人和中介機構(gòu)補充材料。如果某些材料對發(fā)行人不適用,，可不必提供,，但應向中國證監(jiān)會作出書面說明。

第四條 申請文件一經(jīng)受理,，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得增加,、撤回或更換。

第五條 發(fā)行人應根據(jù)中國證監(jiān)會對發(fā)行申請文件的反饋意見提供補充材料,。有關(guān)中介機構(gòu)應對反饋意見相關(guān)問題進行盡職調(diào)查或補充出具專業(yè)意見,。

第六條 保薦機構(gòu)報送申請文件，初次報送應提交原件一份,，復印件兩份,；在提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件,。

第七條 發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的,，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章,，以保證與原件一致,。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性,。

所有需要簽名處,，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章,、簽名章等代替,。

需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應在該文件首頁注明“以下第XX頁至第XXX頁與原件一致”,，并簽名和簽署鑒證日期,，律師事務所應在該文件首頁加蓋公章，并在第XX頁至第XXX頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章,。

第八條 申請文件應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于標準A4紙張規(guī)格）,，雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）,。

第九條 申請文件的封面和側(cè)面應標明“XXX公司配股/公開增發(fā)/可轉(zhuǎn)換公司債券/非公開發(fā)行股票）申請文件”字樣。

發(fā)行申請文件的扉頁上應標明發(fā)行人董事會秘書及有關(guān)中介機構(gòu)項目負責人的姓名,、電話,、傳真及其他有效的聯(lián)系方式。

第十條 申請文件章與章之間,、節(jié)與節(jié)之間應有明顯的分隔標識,。

申請文件中的頁碼必須與目錄中的頁碼相符。頁碼標注的舉例,，如第四章4—1的頁碼標注為：4—1—1,，4—1—2，4—1—3,，……4—1—n,。

第十一條 在每次報送書面文件的同時，發(fā)行人應報兩份相應的電子文件（應為標準.doc或.rtf格式文件）,。

發(fā)行結(jié)束后,，發(fā)行人應將募集說明書的電子文件及歷次報送的電子文件匯總報送中國證監(jiān)會備案。

第十二條 未按本準則的要求制作和報送發(fā)行申請文件的,，中國證監(jiān)會可不予受理,。

第十三條 本準則自公布之日起施行。

附件：

1.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件目錄（適用于配股,、公開增發(fā),、可轉(zhuǎn)換公司債券）

2.創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票申請文件目錄（適用于非公開發(fā)行股票）

附件1：

創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件目錄（適用于配股,、公開增發(fā),、可轉(zhuǎn)換公司債券）

第一章 本次證券發(fā)行的募集文件

1—1募集說明書（申報稿）

1—2發(fā)行公告（發(fā)審會后按中國證監(jiān)會要求提供）

第二章 發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件

2—1發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告

2—2發(fā)行人董事會決議

2—3發(fā)行人股東大會決議

2—4關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明

2—5公告的其他相關(guān)信息披露文件

第三章 保薦機構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件

3—1證券發(fā)行保薦書

3—2發(fā)行保薦工作報告

第四章 發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件

4—1法律意見書

4—2律師工作報告

第五章 關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件

5—1募集資金投資項目的審批、核準或備案文件

5—2發(fā)行人擬收購資產(chǎn)（包括權(quán)益）有關(guān)的財務報告,、審計報告,、資產(chǎn)評估報告

5—3發(fā)行人擬收購資產(chǎn)（包括權(quán)益）的合同或其草案

第六章 其他文件

6—1發(fā)行人最近三年的財務報告和審計報告及最近一期的財務報告

6—2會計師事務所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報告

6—3會計師事務所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告

6—4經(jīng)注冊會計師核驗的發(fā)行人非經(jīng)常性損益明細表

6—5發(fā)行人董事會、會計師事務所及注冊會計師關(guān)于非標準無保留意見審計報告的補充意見

6—6盈利預測報告及盈利預測報告審核報告

6—7最近三年內(nèi)發(fā)生重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財務報告及審計報告和重組進入公司的資產(chǎn)的財務報告,、資產(chǎn)評估報告和/或?qū)徲媹蟾?/p>

6—8控股股東（企業(yè)法人）最近一年的財務報告,、審計報告以及保薦機構(gòu)出具的關(guān)于實際控制人情況的說明

6—9發(fā)行人公司章程（限于電子文件）

6—10資信評級機構(gòu)為本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券出具的資信評級報告

6—11本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保合同、擔保函,、擔保人就提供擔保獲得的授權(quán)文件

6—12特定行業(yè)（或企業(yè)）主管部門出具的監(jiān)管意見書

6—13承銷協(xié)議（發(fā)行前按中國證監(jiān)會要求提供）

6—14發(fā)行人全體董事,、監(jiān)事、高級管理人員對發(fā)行申請文件真實性,、準確性和完整性的承諾書

附件2：

創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票申請文件目錄（適用于非公開發(fā)行股票）

第一章 發(fā)行人的申請報告及相關(guān)文件

1—1發(fā)行人申請報告

1—2本次發(fā)行的董事會決議

1—3股東大會決議,，或最近一年年度股東大會授權(quán)董事會決定發(fā)行融資總額不超過最近一年末凈資產(chǎn)百分之十的股票的決議

1—4發(fā)行申請如適用簡易程序是否符合相關(guān)條件的專項說明

1—5本次非公開發(fā)行股票預案

1—6關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明

1—7公告的其他相關(guān)信息披露文件

第二章 保薦人和律師出具的文件

2—1保薦人出具的證券發(fā)行保薦書（按規(guī)定適用簡易程序且采取自行銷售的除外）

2—2發(fā)行保薦工作報告（按規(guī)定適用簡易程序且采取自行銷售的除外）

2—3發(fā)行人律師出具的法律意見書

2—4發(fā)行人律師工作報告

第三章 財務信息相關(guān)文件

3—1發(fā)行人最近二年的財務報告和審計報告及最近一期的財務報告

3—2最近三年一期的比較式財務報表（包括合并報表和母公司報表）

3—3本次收購資產(chǎn)相關(guān)的最近一年一期的財務報告及其審計報告、資產(chǎn)評估報告

3—4發(fā)行人董事會,、會計師事務所及注冊會計師關(guān)于上市公司最近一年及一期的非標準無保留意見審計報告的補充意見

3—5會計師事務所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告

第四章 其他文件

4—1有關(guān)部門對募集資金投資項目的審批,、核準或備案文件

4—2特定行業(yè)主管部門出具的監(jiān)管意見書

4—3國務院相關(guān)主管部門關(guān)于引入境外戰(zhàn)略投資者的批準文件

4—4附條件生效的股份認購合同

4—5附條件生效的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同

4—6發(fā)行人全體董事,、監(jiān)事、高級管理人員對相關(guān)申請文件真實性,、準確性和完整性的承諾書