科創(chuàng)板是中國資本市場注冊制的標(biāo)志，從開始實(shí)施到現(xiàn)在已有一年的時間,，有100余家企業(yè)通過申請科創(chuàng)板成功上市,。越來越多的中小型科技企業(yè)轉(zhuǎn)戰(zhàn)國內(nèi)資本市場，希望增加科創(chuàng)板的了解,，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)上市,。

一,、企業(yè)怎么樣在科創(chuàng)板上市,？

科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略,、突破關(guān)鍵核心技術(shù),、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)，科創(chuàng)板企業(yè)應(yīng)面向世界科技前沿,，面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場,，面向國家重大需求，優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略,、擁有關(guān)鍵核心技術(shù),、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)，重點(diǎn)支持新一代信息技術(shù),、高端裝備,、新材料、新能源,、節(jié)能環(huán)保,，以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動互聯(lián)網(wǎng),、大數(shù)據(jù),、云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合,，引領(lǐng)中高端消費(fèi),，推動質(zhì)量、效率和動力變革,。

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》,，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握科技創(chuàng)新的發(fā)展趨勢,，重點(diǎn)推薦下列領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)，以及符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域,。

1. 新一代信息技術(shù)行業(yè),。主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息,、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能,、大數(shù)據(jù),、云計算、新興軟件,、互聯(lián)網(wǎng),、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等。

2. 高端裝備行業(yè),。主要包括智能制造,、航空航天、先進(jìn)軌道交通,、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等,。

3. 新材料行業(yè)。主要包括先進(jìn)鋼鐵材料,、先進(jìn)有色金屬材料,、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料,、高性能復(fù)合材料,、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等。

4. 新能源行業(yè),。主要包括先進(jìn)核電,、大型風(fēng)電、高效光電光熱,、高效儲能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等,。

5. 節(jié)能環(huán)保行業(yè)。主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備,、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備,、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用,、新能源汽車整車,、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動力電池及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等,。

6. 生物醫(yī)藥行業(yè),。主要包括生物制品,、高端化學(xué)藥品、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等,。

符合范圍的企業(yè)還要評估其科技創(chuàng)新水平,，評估企業(yè)科技創(chuàng)新能力可遵從六個“是否”標(biāo)準(zhǔn)：

（1）是否掌握具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，核心技術(shù)是否權(quán)屬清晰,，是否國內(nèi)或國際領(lǐng)先,，是否成熟或者存在快速迭代的風(fēng)險；

（2）是否擁有高效的研發(fā)體系,，是否具備持續(xù)創(chuàng)新能力,，是否具備突破關(guān)鍵核心技術(shù)的基礎(chǔ)和潛力；

（3）是否擁有市場認(rèn)可的研發(fā)成果,；

（4）是否具有相對競爭優(yōu)勢,；

（5）是否具備技術(shù)成果有效轉(zhuǎn)化為經(jīng)營成果的條件，是否形成有利于企業(yè)持續(xù)經(jīng)營的商業(yè)模式,，是否依靠核心技術(shù)形成較強(qiáng)的成長性,；

（6）是否服務(wù)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，是否服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略,、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略等國家戰(zhàn)略，是否服務(wù)于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,。

二,、科創(chuàng)板首發(fā)上市上市條件是什么,？

根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》和《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》等的規(guī)定,，科創(chuàng)板發(fā)行條件如下：

1. 持續(xù)經(jīng)營

依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司（有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)整體折股的從成立之日起算）；不強(qiáng)調(diào)持續(xù)盈利能力,，允許未盈利/存在未彌補(bǔ)虧損的企業(yè)上市,。

2. 會計基礎(chǔ)及內(nèi)控制度

會計基礎(chǔ)工作規(guī)范、內(nèi)部控制制度健全,，并由注冊會計師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告,；無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報告。

3. 業(yè)務(wù)完整

（1）資產(chǎn)完整,，業(yè)務(wù)及人員,、財務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立,，與控股股東與實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不存在對發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競爭和嚴(yán)重影響?yīng)毩⑿曰蝻@失公平的關(guān)聯(lián)交易,；（2）主營業(yè)務(wù)、控制權(quán)近兩年未發(fā)生變更,，董事,、高級管理人員和核心技術(shù)人員近兩年無重大不利變化,；（3）主要資產(chǎn)、核心技術(shù)及商標(biāo)等無重大權(quán)屬糾紛,，無重大償債風(fēng)險,，重大擔(dān)保、訴訟,、仲裁等或有事項(xiàng),，經(jīng)營環(huán)境重大變化等對持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的事項(xiàng)。

4. 合法合規(guī)

發(fā)行人及其控股股東,、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)無貪污,、賄賂、侵占財產(chǎn),、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪,，無欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或其他涉及國家安全,、公共安全,、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全,、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為,。近三年內(nèi)董事、監(jiān)事,、高級管理人員不存在被證監(jiān)會行政處罰或被立案偵查,、立案調(diào)查尚未有明確結(jié)論等情形。

5. 取消部分現(xiàn)行發(fā)行條件

取消了現(xiàn)行發(fā)行條件中關(guān)于盈利業(yè)績,、不存在未彌補(bǔ)虧損,、無形資產(chǎn)占比限制等方面的要求。除了證監(jiān)會規(guī)定的上述發(fā)行條件外,，申請?jiān)诮灰姿苿?chuàng)板上市還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元,；

（2）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的,，公開發(fā)行股份的比例為10%以上,。

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