上市公司專項法律服務合同

甲 方： _________________________________

注冊登記號： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

乙 方： _________________________________

注冊登記號： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

鑒于乙方為經(jīng)中華人民共和國司法部批準設立的律師事務所,，具備向社會提供法律服務的資格和能力；甲方因股票發(fā)行及公司上市等相關事宜需要專業(yè)的法律服務,，特委托乙方為其提供法律服務，乙方表示同意,；雙方根據(jù)《中華人民共和國合同法》,、《中華人民共和國律師法》及相關法律規(guī)定，本著自愿,、平等,、互惠互利,、誠實信用的原則，經(jīng)充分友好協(xié)商,，訂立如下合同條款,，以資共同恪守履行：

第一條 人員指派

乙方接受甲方的委托，指派_________,、_________,、_________等律師組成法律服務小組，負責甲方股票發(fā)行及公司上市法律事務,。

本合同自雙方簽字之日起生效,，委托事項完畢之日時自行失效。委托事項時間超過預計時間的,，由甲,、乙雙方另行協(xié)商簽訂補償條款，可延長聘期,。

第二條 乙方律師的工作范圍

（一）公司上市專項法律服務

1.向甲方提供公司上市的有關法律政策信息,；

2.為甲方提供公司上市過程中的各項法律咨詢，提供書面法律咨詢意見,；

3.參與股票,、債券、基金發(fā)行,、上市的方案設計,；

4.協(xié)助擬上市公司制作必要的報批文件；

5.協(xié)助擬上市公司制作,、取得和完善有關資產(chǎn),、股權、工業(yè)產(chǎn)權,、重大商業(yè)安排有關文件,；

6.審查招股（配股）說明書、公司債券募集辦法,、基金募集辦法等證券募集文件,，出具驗證筆錄；

7.為公司上市出具律師承諾函,；

8.制作和審查有關證券上市和上市公司信息批露文件,；

9.為上市公司配股、送股,、召開股東大會,、重大事件及關聯(lián)交易制作相關文件，提供有關咨詢；

10.制作,、審查與證券發(fā)行和交易有關的法律文件,；

11.為股票發(fā)行人、可轉換債券發(fā)行人和證券投資基金發(fā)起人出具法律意見書,；

12.審查證券投資基金和基金管理公司發(fā)起人申請設立基金的法定條件,，并出具法律意見書；

13.協(xié)助境外金融債券與企業(yè)債券的發(fā)行,、上市,；

14.代理期貨交易所、經(jīng)紀商處理期貨法律事務,；

15.對公司有關人員進行相關法律培訓,；

16.辦理公司上市過程中的其他法律事務。

（二）配股,、增發(fā)新股專項法律服務

1.提供配股,、增發(fā)新股的有關法律政策信息；

2.提供配股,、增發(fā)新股過程中的各項法律咨詢,，提供書面法律咨詢意見；

3.起草,、審查,、修改配股、增發(fā)新股過程中的各項法律文件,；

4.協(xié)助辦理配股,、增發(fā)新股過程中的相關程序；

5.對公司有關人員進行相關法律培訓,。

6.出具公司配股發(fā)行與上市法律意見書的律師工作報告,；

7.與甲方及其他中介機構就發(fā)行所涉重大法律問題進行磋商、溝通及協(xié)調(diào),；

8.按照《上市公司章程指引》等相關規(guī)則審查,、修改公司章程；

9.草擬,、審閱招股說明書的相關章節(jié)并查驗招股說明書,；

10.草擬、審閱股東大會,、董事會會議通知,、決議等文件；

11.審查承銷協(xié)議等有關協(xié)議,；

12.出具證券監(jiān)管機構要求的各類法律意見書,、律師工作報告,；

13.辦理配股,、增發(fā)新股過程中的其他法律事務,。

（三）上市公司資產(chǎn)重組（包括資產(chǎn)置換）及公司治理專項法律服務

1.提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的有關法律政策信息，以及可供參考的案例,；

2.提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項法律咨詢,，提供書面法律咨詢意見；

3.起草,、審查,、修改有關上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項法律文件；

4.分析資產(chǎn)重組過程中的法律風險,，出具法律意見書,；

5.協(xié)助上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的相關程序；

6.辦理上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的其他法律事務,。

7.對公司有關人員進行相關法律培訓,；

（四）上市公司股權轉讓及并購專項法律服務

1.提供上市公司股權轉讓及并購的有關法律政策信息，以及可供參考的案例,；

2.提供上市公司股權轉讓及并購的各項法律咨詢,，提供書面法律咨詢意見；

3.起草,、審查,、修改有關上市公司股權轉讓及并購的各項法律文件；

4.協(xié)助上市公司股權轉讓及并購過程中的相關程序,；

5.協(xié)助制定股權轉讓及并購的具體實施方案,；

6.對公司有關人員進行相關法律培訓；

7.辦理上市公司股權轉讓及并購過程中的其他法律事務,。

第三條 工作方式