3月27日,，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《決定》”），私募行業(yè)的自律管理再一次升級(jí),。
私募行業(yè)的自律管理再一次升級(jí)。資料圖
根據(jù)《決定》,，基金業(yè)協(xié)會(huì)將從四個(gè)方面采取措施,。
首先，鼓勵(lì)私募主動(dòng)和解,，將不啟動(dòng)調(diào)查和處分,。
基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，凡是能夠主動(dòng)說(shuō)明情況或者采取積極措施消除不良影響的私募管理人,，協(xié)會(huì)不啟動(dòng)調(diào)查,，不采取紀(jì)律處分或不進(jìn)一步采取自律管理措施，并建議監(jiān)管部門(mén)依法減免行政處罰,。
其次,，嚴(yán)格私募入會(huì)標(biāo)準(zhǔn),，建立公示制度。
基金業(yè)協(xié)會(huì)表示,，投訴事項(xiàng)未解決,、存在負(fù)面輿情或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大的私募基金管理人不予入會(huì)。
第三,，異常經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū),。
基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，對(duì)于出現(xiàn)異常經(jīng)營(yíng)情形,，且未能主動(dòng)消除不良影響的非會(huì)員私募基金管理人,，協(xié)會(huì)將要求其自行聘請(qǐng)律師事務(wù)所提交法律意見(jiàn)書(shū)，說(shuō)明是否符合登記規(guī)定,。
存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，或者處于調(diào)查期間且調(diào)查結(jié)果尚未形成的私募基金管理人會(huì)被暫停受理新基金備案、關(guān)聯(lián)方新私募設(shè)立等,。如果私募沒(méi)有提交法律意見(jiàn)書(shū)或者法律意見(jiàn)書(shū)認(rèn)定其不再符合登記,，協(xié)會(huì)將公告予以注銷(xiāo)。
第四,，發(fā)揮律師作用,，私募1年內(nèi)注銷(xiāo)，律師“禁業(yè)”3年,。
基金業(yè)協(xié)會(huì)表示,，將健全私募管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的責(zé)任追究機(jī)制，出具登記法律意見(jiàn)書(shū)一年內(nèi),，相關(guān)私募基金管理人被公告注銷(xiāo)的,，三年內(nèi)不再接受相關(guān)律所、律師出具的登記法律意見(jiàn)書(shū),。
自2016年以來(lái),，證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了一系列監(jiān)管新規(guī)，構(gòu)建出“7+2”的自律體系,，從募集,、登記備案、信息披露,、從事投顧,、托管、外包業(yè)務(wù)等各方面對(duì)私募行業(yè)進(jìn)行了全方位監(jiān)管,。
“監(jiān)管層的監(jiān)管和導(dǎo)向是明確的,，自律監(jiān)管對(duì)私募基金機(jī)構(gòu)的威懾力越來(lái)越大，將對(duì)私募基金的健康發(fā)展起到促進(jìn)和引導(dǎo)作用?！鄙虾５貐^(qū)某私募人士評(píng)價(jià)稱(chēng),。
基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)洪磊不久前也指出，2018年協(xié)會(huì)的自律工作將聚焦私募基金,，全面依法加強(qiáng)行業(yè)自律,，積極發(fā)揮行業(yè)自律在防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)中的重要作用，引導(dǎo)和督促基金行業(yè)回歸資產(chǎn)管理本源,，推動(dòng)行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展,。
值得注意的是，在這份《決定》中,，加強(qiáng)了對(duì)律所的監(jiān)管,。
某從事私募基金相關(guān)工作的律師告訴澎湃新聞?dòng)浾撸?016年初私募登記備法律意見(jiàn)書(shū)制度實(shí)施以來(lái),，部分律所為了利益不挑客戶(hù),、盲目出具法律意見(jiàn)書(shū)，行業(yè)內(nèi)也因此出現(xiàn)了具備法律意見(jiàn)書(shū)的私募機(jī)構(gòu)有風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的案例,。而加強(qiáng)對(duì)律師和律所的監(jiān)管,，有助于提高律師與律所在私募基金備案業(yè)務(wù)的審慎程度，減少亂象,。
2017年11月3日,，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十四）》，首次明確了對(duì)律師事務(wù)所的監(jiān)管內(nèi)容和處罰措施,。
其中,，程度最為嚴(yán)苛的監(jiān)管措施指出，律師事務(wù)所累計(jì)為三家及以上被不予登記機(jī)構(gòu)提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù),，且出具了肯定性結(jié)論意見(jiàn)的,，出于審慎考慮，基金業(yè)協(xié)會(huì)在三年內(nèi)將不接受該律所的法律意見(jiàn)書(shū),。
根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)3月9日最新公示的“不予登記的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及所涉律師事務(wù)所,、律師情況”顯示，在此次公示名單中,，共有5家律師事務(wù)所累計(jì)為三家被不予登記機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū),，他們是北京市信凱律師事務(wù)所、廣東華商律師事務(wù)所,、廣東眾達(dá)律師事務(wù)所、湖南金州律師事務(wù)所,、上海匯茂律師事務(wù)所,。其中北京市信凱律師事務(wù)所“踩雷”項(xiàng)目多達(dá)5個(gè)。這意味著，這5家律所未來(lái)三年內(nèi)為私募基金管理人提供的登記相關(guān)法律服務(wù),，很有可能會(huì)被協(xié)會(huì)暫停,。
此外，隨《決定》一起公布的還有一份《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公告》”）,，協(xié)會(huì)明確了需要提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的異常經(jīng)營(yíng)情形,，包含了八大類(lèi)：
（一）被公安、檢察,、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查的,；
（二）被行政機(jī)關(guān)列為嚴(yán)重失信人，以及被人民法院列為失信被執(zhí)行人的,；
（三）被證券監(jiān)管部門(mén)給予行政處罰或被交易所等自律組織給予自律處分,，情節(jié)嚴(yán)重的；
（四）拒絕,、阻礙監(jiān)管人員或者自律管理人員依法行使監(jiān)督檢查,、調(diào)查職權(quán)或者自律檢查權(quán)的；
（五）因嚴(yán)重違法違規(guī)行為,，證券監(jiān)管部門(mén)向協(xié)會(huì)建議采取自律管理措施的,；
（六）多次受到投資者實(shí)名投訴，涉嫌違反法律法規(guī),、自律規(guī)則,，侵害投資者合法權(quán)益，未能向協(xié)會(huì)和投資者合理解釋被投訴事項(xiàng)的,；
（七）經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)《私募基金登記備案問(wèn)答十四》規(guī)定的不予登記情形的,；
（八）其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)和《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》等自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)管理失控,，出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),，損害投資者利益的。