• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)查字[1998]6號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-02-18
• 【生效日期】1998-02-18
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于北京市順義縣糧食局 牛欄山直屬庫(kù)等單位和個(gè)人違反期貨法規(guī)行為的處罰決定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于北京市順義縣糧食局
 牛欄山直屬庫(kù)等單位和個(gè)人違反期貨法規(guī)行為的處罰決定
 
（1998年2月18日證監(jiān)查字〔1998〕6號(hào)）
北京市順義糧食局牛欄山直屬庫(kù)、北京糧維商貿(mào)部,、北京市順義縣糧食局糧油加工廠,、張子權(quán)，北京商品交易所,、沈陽(yáng)商品交易所：

 最近,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)群眾舉報(bào),，對(duì)北京市順義縣糧食局牛欄山直屬庫(kù)（系北京商品交易所和沈陽(yáng)商品交易所的定點(diǎn)交割倉(cāng)庫(kù)，以下簡(jiǎn)稱“牛欄山直屬庫(kù)”）的期貨違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查,，現(xiàn)已查明有關(guān)單位的以下違規(guī)行為：



 一,、“牛欄山直屬庫(kù)”違規(guī)受讓和使用北京商品交易所席位，北京市順義縣糧食局糧油加工廠違規(guī)轉(zhuǎn)讓席位,。

 1995年5月26日,，“牛欄山直屬庫(kù)”以北京糧維商貿(mào)部的名義與北京市順義縣糧食局糧油加工廠（以下簡(jiǎn)稱“順義糧油加工廠”）簽訂協(xié)議書(shū)，受讓“順義糧油加工廠”在北京商品交易所的席位,，并在此后全權(quán)負(fù)責(zé)該席位在北京商品交易所的一切業(yè)務(wù),。北京糧維商貿(mào)部為“牛欄山直屬庫(kù)”的附屬公司，其法定代表人與“牛欄山直屬庫(kù)”的法定代表人同為張子權(quán)一人,，企業(yè)日常營(yíng)運(yùn)資金來(lái)自“牛欄山直屬庫(kù)”,，其業(yè)務(wù)人員主要是“牛欄山直屬庫(kù)”職工?！芭谏街睂賻?kù)”和“順義糧油加工廠”之間轉(zhuǎn)讓席位,，沒(méi)有向北京商品交易所申請(qǐng)，也沒(méi)有得到北京商品交易所的批準(zhǔn),?！芭谏街睂賻?kù)”和“順義糧油加工廠”的上述行為違反了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京商品交易所章程和交易規(guī)則的批復(fù)》（證監(jiān)發(fā)字〔1995〕106號(hào)）中關(guān)于“交易所實(shí)行會(huì)員終身制，除被交易所根據(jù)章程取消資格外,，會(huì)員不得自由退出,，但可以按交易所規(guī)定程序轉(zhuǎn)讓席位”的規(guī)定；“牛欄山直屬庫(kù)”還違反了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)定點(diǎn)交割倉(cāng)庫(kù)管理的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1995〕140號(hào)）中關(guān)于“嚴(yán)禁定點(diǎn)交割倉(cāng)庫(kù)直接或間接參與期貨交易”的規(guī)定,。



 二,、“牛欄山直屬庫(kù)”違規(guī)參與期貨交易。

 1996年8月,，“牛欄山直屬庫(kù)”從北京糧食儲(chǔ)運(yùn)公司借款5000萬(wàn)元,，從順義縣糧貿(mào)公司借款2000萬(wàn)元，共計(jì)7000萬(wàn)元,，以北京糧維商貿(mào)部的義務(wù)轉(zhuǎn)上大禹房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司從事期貨交易,，其行為違反了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)定點(diǎn)交割倉(cāng)庫(kù)管理的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1995〕140號(hào)）中關(guān)于“嚴(yán)禁定點(diǎn)交割倉(cāng)庫(kù)直接或間接參與期貨交易”的規(guī)定。

 為嚴(yán)肅期貨市場(chǎng)法紀(jì),，維護(hù)“公開(kāi),、公平、公正”原則,，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函》（國(guó)辦函〔1996〕86號(hào)）,、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于各期貨交易所建立“市場(chǎng)禁止進(jìn)入制度”的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1996〕36號(hào)）、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)定點(diǎn)交割倉(cāng)庫(kù)管理的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1995〕140號(hào)）和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京商品交易所章程和交易規(guī)則的批復(fù)》（證監(jiān)發(fā)字〔1995〕106號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)研究決定：

 一,、責(zé)令北京商品交易所,、沈陽(yáng)商品交易所取消“牛欄山直屬庫(kù)”的定點(diǎn)交割倉(cāng)庫(kù)資格；責(zé)令北京商品交易所加強(qiáng)對(duì)定點(diǎn)交割倉(cāng)庫(kù)及標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的管理,。

 二,、責(zé)令北京商品交易所取消“順義糧油加工廠”的會(huì)員資格。

 三,、宣布“牛欄山直屬庫(kù)”,、北京糧維商貿(mào)部、“順義糧油加工廠”為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者,。

 四、宣布“牛欄山直屬庫(kù)”及北京糧維商貿(mào)部法定代表人張子權(quán)為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者,。