• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1999-03-01
• 【生效日期】1999-03-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

證券從業(yè)人員行為守則

證券從業(yè)人員行為守則
（試行）
 （一九九九年三月一日）
 為提高證券從業(yè)人員的自律意識、職業(yè)道德和業(yè)務素質,，確保投資者的合法權益,，維護證券行業(yè)的商業(yè)信譽，促進證券市場的穩(wěn)健發(fā)展,，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守“十六字”,，及行為準則“八要十不準”，供證券從業(yè)人員嚴格自律,，自覺遵守,。

 證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守（十六字）

 遵紀守法勤勉盡責

 廉潔自律文明服務

 證券從業(yè)人員行為準則（八要十不準）

 八要：

 1、要遵守國家法律,、法規(guī)，以及證券市場有關規(guī)章制度,；

 2,、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務,，不斷提高業(yè)務水平和工作能力,；

 3、要堅持“公平,、公正,、公開”原則，保護投資者的合法權益,；

 4,、要嚴格遵守操作規(guī)程，準確執(zhí)行客戶有效指令,，保守客戶秘密,；

 5、要熱情誠懇,，文明禮貌,，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風尚,；

 6、要服從管理,，規(guī)范服務,，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序,；

 7,、要團結同事，協(xié)調(diào)合作,，妥善處理業(yè)務活動中出現(xiàn)的各種矛盾,；

 8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽,，自覺維護本行業(yè)及本單位的聲譽,。

 十不準：

 1、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息,，以誘導客戶買賣證券,；

 2、不準與客戶,、發(fā)行公司或相關人員約定獲取不正當利益,；

 3、不準為自己或親屬買賣股票,；

 4,、不準對客戶的交易記錄擅作更改；

 5,、不準挪用客戶的證券或資金,、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；

 6,、不準向他人泄露客戶的委托事項及有關交易情況,；

 7、不準接受客戶的買賣證券的全權委托,；

 8,、不準為客戶透支；

 9,、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為,；

 10、不準有任何操縱市場行為,。