• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1999-06-07
• 【生效日期】1999-06-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關于做好證券經(jīng)營機構外資股業(yè)務資格管理工作的通知

關于做好證券經(jīng)營機構外資股業(yè)務資格管理工作的通知
 為進一步加強對外資股業(yè)務資格的審批和監(jiān)管工作,，防范和化解金融風險，根據(jù)《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)［1996］5號,，以下簡稱《規(guī)定》）,，現(xiàn)就有關問題通知如下：



 一、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）于1997年頒發(fā)的外資股業(yè)務資格證書現(xiàn)已陸續(xù)到期,。目前,，證監(jiān)會開始受理外資股業(yè)務資格的展期申請。

 辦理外資股業(yè)務資格展期和新申請的機構,，應按《規(guī)定》的要求辦理審批手續(xù),。原有資格已到期,，且不再申請展期的機構，應將原《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》交還證監(jiān)會,。



 二、證券經(jīng)營機構應在本通知下發(fā)之日起6月內(nèi)提出展期申請,。逾期未提出申請的,，其原有外資股業(yè)務資格自動失效；不在規(guī)定時間內(nèi)提出展期申請的,，視同重新申請,。



 三、境內(nèi)證券經(jīng)營機構首次申請外資股業(yè)務資格,，或申請外資股業(yè)務資格展期,，需按《規(guī)定》的要求，向所在地的證監(jiān)會監(jiān)管機構提出申請,。所在地證監(jiān)會監(jiān)管機構對申請文件初審后,，報證監(jiān)會審查。境外證券經(jīng)營機構申請外資股業(yè)務資格,，可以直接向證監(jiān)會提出申請,。

 證券經(jīng)營機構首次申請外資股業(yè)務資格的，要按《規(guī)定》第11條和第12條的規(guī)定提交申請書和有關材料,；證券經(jīng)營機構申請資格展期的,，除按《規(guī)定》第14條的規(guī)定提交文件外，還需提交下列文件：1,、展期申請書,；2、證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格申請表》,；3,、專業(yè)人員情況說明；4,、原《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》,。 四、取得外資股業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應按《規(guī)定》第16條的規(guī)定,，按時向證監(jiān)會報送報告,。境內(nèi)機構的報告要同時抄報所在地證監(jiān)會監(jiān)管機構。

 請各證監(jiān)會監(jiān)管機構督促轄區(qū)內(nèi)已獲得外資股業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構按時提出展期申請,，并嚴格按照《規(guī)定》的要求,，加強日常監(jiān)管。



 中國證監(jiān)會

 1999年6月7日