• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1999-06-07
• 【生效日期】1999-06-07
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于做好證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外資股業(yè)務(wù)資格管理工作的通知

關(guān)于做好證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外資股業(yè)務(wù)資格管理工作的通知
 為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)外資股業(yè)務(wù)資格的審批和監(jiān)管工作,，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),，根據(jù)《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)［1996］5號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）,，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一,、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）于1997年頒發(fā)的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)現(xiàn)已陸續(xù)到期。目前,，證監(jiān)會(huì)開(kāi)始受理外資股業(yè)務(wù)資格的展期申請(qǐng),。

 辦理外資股業(yè)務(wù)資格展期和新申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按《規(guī)定》的要求辦理審批手續(xù),。原有資格已到期,，且不再申請(qǐng)展期的機(jī)構(gòu)，應(yīng)將原《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)》交還證監(jiān)會(huì),。



 二,、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在本通知下發(fā)之日起6月內(nèi)提出展期申請(qǐng)。逾期未提出申請(qǐng)的,，其原有外資股業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效,；不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出展期申請(qǐng)的，視同重新申請(qǐng)。



 三,、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)首次申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格,，或申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格展期，需按《規(guī)定》的要求,，向所在地的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),。所在地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件初審后，報(bào)證監(jiān)會(huì)審查,。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格,，可以直接向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。

 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)首次申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格的,，要按《規(guī)定》第11條和第12條的規(guī)定提交申請(qǐng)書(shū)和有關(guān)材料,；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)資格展期的，除按《規(guī)定》第14條的規(guī)定提交文件外,，還需提交下列文件：1,、展期申請(qǐng)書(shū)；2,、證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》,；3、專(zhuān)業(yè)人員情況說(shuō)明,；4,、原《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)》。 四,、取得外資股業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按《規(guī)定》第16條的規(guī)定,，按時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。境內(nèi)機(jī)構(gòu)的報(bào)告要同時(shí)抄報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu),。

 請(qǐng)各證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)督促轄區(qū)內(nèi)已獲得外資股業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按時(shí)提出展期申請(qǐng),，并嚴(yán)格按照《規(guī)定》的要求，加強(qiáng)日常監(jiān)管,。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

 1999年6月7日