國(guó)家工商行政管理局關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法境外期貨交易活動(dòng)的通知

國(guó)家工商行政管理局關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法境外期貨交易活動(dòng)的通知
 
（工商企字〔1999〕第186）各省,、自治區(qū),、直轄市及計(jì)劃單列市工商行政管理局：

 近年來(lái)，國(guó)務(wù)院三令五申,，嚴(yán)格禁止非法從事境外期貨交易活動(dòng),。按照國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署，工商行政管理機(jī)關(guān)與證券監(jiān)管,、公安,、外匯管理等有關(guān)部門密切配合、相互合作,、協(xié)調(diào)執(zhí)法,，在規(guī)范期貨交易市場(chǎng),、取締非法期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、打擊違法境外期貨交易活動(dòng)等方面做了大量工作,，取得了一定的成效,。但是，必須看到,，打擊非法境外期貨交易活動(dòng)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù),。近來(lái)，一些地方特別是沿海地區(qū),，非法從事境外期貨交易活動(dòng)呈現(xiàn)死灰復(fù)燃的態(tài)勢(shì),。一些不法分子無(wú)視國(guó)家法律、法規(guī),，不斷翻新手法,，利用種種欺詐手段，騙取客戶錢財(cái),，牟取暴利,。如有的打著“投資公司”、“咨詢公司”的招牌,，誘惑一些人“投資”境外期貨,；有的私設(shè)窩點(diǎn)，搞地下黑市交易,。這些非法境外期貨交易活動(dòng),，嚴(yán)重?cái)_亂了社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，影響了社會(huì)穩(wěn)定,。針對(duì)上述情況,，國(guó)家工商行政管理局決定，對(duì)非法境外期貨交易活動(dòng)進(jìn)行一次專項(xiàng)打擊?，F(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一,、提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想,。 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹,、落實(shí)《
國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》（國(guó)發(fā)〔1998〕27號(hào)）精神,，充分認(rèn)識(shí)到打擊非法境外期貨交易活動(dòng)對(duì)于維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、保持社會(huì)安全具有十分重要的意義,，要按照國(guó)家工商行政管理局的要求,，認(rèn)真做好這次專項(xiàng)打擊工作。



 二,、這次專項(xiàng)打擊工作在全國(guó)范圍內(nèi)開展,，重點(diǎn)是沿海地區(qū),。 各地區(qū)特別是沿海地區(qū)的工商行政管理機(jī)關(guān)，要對(duì)本地區(qū)從事非法境外期貨交易活動(dòng)的情況進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查,。省,、自治區(qū)、直轄市,、計(jì)劃單列市,、經(jīng)濟(jì)特區(qū)工商行政管理局要設(shè)立并公布專門的舉報(bào)電話，對(duì)來(lái)信,、來(lái)訪和電話舉報(bào)的從事境外期貨交易的線索,，要逐一進(jìn)行核查。



 三,、工商行政管理機(jī)關(guān)要與證券監(jiān)管,、公安、外匯管理部門密切配合,，共同做好這次專項(xiàng)打擊工作,。 對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違法從事境外期貨交易的,，由工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)同證券監(jiān)管部門查處,；對(duì)未在工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的非法機(jī)構(gòu)，由工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)同公安部門查處,；對(duì)違反外匯管理的,，由工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)同外匯管理部門查處；對(duì)在工商行政管理機(jī)關(guān)登記的非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違法從事境外期貨交易的,，由工商行政管理機(jī)關(guān)查處。

 四,、工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)非法從事境外期貨交易活動(dòng)的,，一經(jīng)查實(shí)，立即從嚴(yán)懲處,。 對(duì)非法從事境外期貨交易活動(dòng)的企業(yè),，除依法沒(méi)收非法所得并處以罰款外，一律吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照,；對(duì)未經(jīng)登記注冊(cè)從事境外期貨交易活動(dòng)的非法經(jīng)濟(jì)組織,，除依法沒(méi)收非法所得、處以罰款外,，堅(jiān)決予以取締,。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任,。

 各省,、自治區(qū),、直轄市工商管理局要按照本通知的要求，認(rèn)真抓好本地區(qū)的專項(xiàng)打擊工作,，并于10月15日前將本地區(qū)專項(xiàng)打擊工作情況報(bào)國(guó)家工商行政管理局,。



 一九九九年七月十四日

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