關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問題的通知

 關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問題的通知 各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府,，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門：

 為支持我國(guó)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)融資,，今后國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）,，并符合境外上市條件的,，均可自愿向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）提出境外上市申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法按程序?qū)徟?，成熟一家,，批?zhǔn)一家?，F(xiàn)就公司申請(qǐng)到境外主板市場(chǎng)上市的有關(guān)問題通知如下：



 一、公司申請(qǐng)境外上市的條件

 （一）符合我國(guó)有關(guān)境外上市的法律,、法規(guī)和規(guī)則,。

 （二）籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定,。

 （三）凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣,，過去一年稅后利潤(rùn)不少于6000萬元人民幣，并有增長(zhǎng)潛力,，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算,，籌資額不少于5000萬美元。

 （四）具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完整的內(nèi)部管理制度,，有較穩(wěn)定的高級(jí)管理層及較高的管理水平,。

 （五）上市后分紅派息有可靠的外匯來源，符合國(guó)家外匯管理的有關(guān)規(guī)定,。

 （六）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。



 二、公司申請(qǐng)境外上市須報(bào)送的文件

 （一）申請(qǐng)報(bào)告,。內(nèi)容應(yīng)包括,；公司演變及業(yè)務(wù)概況，重組方案與股本結(jié)構(gòu),，符合境外上市條件的說明,，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與財(cái)務(wù)狀況（最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表、本年度盈利預(yù)測(cè)及依據(jù)）,，籌資用途,。申請(qǐng)報(bào)告須經(jīng)全體董事或全體籌委會(huì)成員簽字，公司或主要發(fā)起人單位蓋章,。同時(shí),，填寫境外上市申請(qǐng)簡(jiǎn)表（見附件）。

 （二）所在地省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門同意公司境外上市的文件,。

 （三）境外投資銀行對(duì)公司發(fā)行上市的分析推薦報(bào)告,。

 （四）公司審批機(jī)關(guān)對(duì)設(shè)立股份公司和轉(zhuǎn)為境外募集公司的批復(fù)。

 （五）公司股東大會(huì)關(guān)于境外募集股份及上市的決議,。

 （六）國(guó)有資產(chǎn)管理部門對(duì)資產(chǎn)評(píng)估的確認(rèn)文件,、國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù),。

 （七）國(guó)土資源管理部門對(duì)土地使用權(quán)評(píng)估確認(rèn)文件,、土地使用權(quán)處置方案的批復(fù)。

 （八）公司章程,。

 （九）招股說明書,。

 （十）重組協(xié)議,、服務(wù)協(xié)議及其它關(guān)稅交易協(xié)議。

 （十一）法律意見書,。

 （十二）審計(jì)報(bào)告,、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告。

 （十三）發(fā)行上市方案,。

 （十四）證監(jiān)會(huì)要求的其他文件,。



 三、申請(qǐng)及批準(zhǔn)程序

 （一）公司在向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提出發(fā)行上市初步申請(qǐng)（如向香港聯(lián)交所提交Ａ1表）3個(gè)月前,，須向證監(jiān)會(huì)報(bào)送本通知第二部分所規(guī)定的（一）至（三）文件,，一式五份。

 （二）證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國(guó)家計(jì)委和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委,。

 （三）經(jīng)初步審核，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部函告公司是否同意受理其境外上市申請(qǐng),。

 （四）公司在確定中介機(jī)構(gòu)之前,，應(yīng)將擬選中介機(jī)構(gòu)名單書面報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

 （五）公司在向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提交發(fā)行上市初步申請(qǐng)5個(gè)工作日前,，應(yīng)將初步申請(qǐng)的內(nèi)容（如向香港聯(lián)交所提交的Ａ1表）報(bào)證監(jiān)會(huì)備案,。

 （六）公司在向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提出發(fā)行上市正式申請(qǐng)（如在香港聯(lián)交所接受聆訊）10個(gè)工作日前，須向證監(jiān)會(huì)報(bào)送本通知第二部分所規(guī)定的（四）至（十四）文件,，一式二份,。證監(jiān)會(huì)在10個(gè)工作日內(nèi)予以審核批復(fù)。

 附件：境外上市申報(bào)簡(jiǎn)表（略）



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

 一九九九年七月十四日

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