• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1999-07-14
• 【生效日期】1999-07-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知

 關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知
 各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府,，國務(wù)院有關(guān)部門：

 為支持我國企業(yè)進(jìn)入國際資本市場融資,，今后國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司（以下簡稱“公司”）,，并符合境外上市條件的,，均可自愿向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）提出境外上市申請，中國證監(jiān)會依法按程序?qū)徟?，成熟一家,，批?zhǔn)一家。現(xiàn)就公司申請到境外主板市場上市的有關(guān)問題通知如下：



 一,、公司申請境外上市的條件

 （一）符合我國有關(guān)境外上市的法律,、法規(guī)和規(guī)則。

 （二）籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策,、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定,。

 （三）凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣，過去一年稅后利潤不少于6000萬元人民幣,，并有增長潛力,，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬美元,。

 （四）具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完整的內(nèi)部管理制度,，有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平。

 （五）上市后分紅派息有可靠的外匯來源,，符合國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定,。

 （六）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。



 二,、公司申請境外上市須報送的文件

 （一）申請報告,。內(nèi)容應(yīng)包括；公司演變及業(yè)務(wù)概況,，重組方案與股本結(jié)構(gòu),，符合境外上市條件的說明，經(jīng)營業(yè)績與財(cái)務(wù)狀況（最近三個會計(jì)年度的財(cái)務(wù)報表,、本年度盈利預(yù)測及依據(jù)）,，籌資用途。申請報告須經(jīng)全體董事或全體籌委會成員簽字,，公司或主要發(fā)起人單位蓋章,。同時,，填寫境外上市申請簡表（見附件）。

 （二）所在地省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門同意公司境外上市的文件,。

 （三）境外投資銀行對公司發(fā)行上市的分析推薦報告,。

 （四）公司審批機(jī)關(guān)對設(shè)立股份公司和轉(zhuǎn)為境外募集公司的批復(fù)。

 （五）公司股東大會關(guān)于境外募集股份及上市的決議,。

 （六）國有資產(chǎn)管理部門對資產(chǎn)評估的確認(rèn)文件,、國有股權(quán)管理的批復(fù)。

 （七）國土資源管理部門對土地使用權(quán)評估確認(rèn)文件,、土地使用權(quán)處置方案的批復(fù),。

 （八）公司章程。

 （九）招股說明書,。

 （十）重組協(xié)議,、服務(wù)協(xié)議及其它關(guān)稅交易協(xié)議。

 （十一）法律意見書,。

 （十二）審計(jì)報告,、資產(chǎn)評估報告及盈利預(yù)測報告。

 （十三）發(fā)行上市方案,。

 （十四）證監(jiān)會要求的其他文件,。



 三、申請及批準(zhǔn)程序

 （一）公司在向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提出發(fā)行上市初步申請（如向香港聯(lián)交所提交Ａ1表）3個月前,，須向證監(jiān)會報送本通知第二部分所規(guī)定的（一）至（三）文件,，一式五份。

 （二）證監(jiān)會就有關(guān)申請是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策,、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會商國家計(jì)委和國家經(jīng)貿(mào)委,。

 （三）經(jīng)初步審核，證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部函告公司是否同意受理其境外上市申請,。

 （四）公司在確定中介機(jī)構(gòu)之前,，應(yīng)將擬選中介機(jī)構(gòu)名單書面報證監(jiān)會備案。

 （五）公司在向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提交發(fā)行上市初步申請5個工作日前,，應(yīng)將初步申請的內(nèi)容（如向香港聯(lián)交所提交的Ａ1表）報證監(jiān)會備案,。

 （六）公司在向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提出發(fā)行上市正式申請（如在香港聯(lián)交所接受聆訊）10個工作日前，須向證監(jiān)會報送本通知第二部分所規(guī)定的（四）至（十四）文件,，一式二份,。證監(jiān)會在10個工作日內(nèi)予以審核批復(fù)。

 附件：境外上市申報簡表（略）



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 一九九九年七月十四日