• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1999-09-21
• 【生效日期】1999-09-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)布《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港 創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》的通知

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)布《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港
 創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》的通知
 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指導(dǎo)》已由國(guó)務(wù)院于1999年9月6日批準(zhǔn),，現(xiàn)予發(fā)布,。



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

 1999年9月21日



 境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引



 為確保境內(nèi)企業(yè)到香港創(chuàng)業(yè)板上市有序進(jìn)行，凡符合本指引所列條件的國(guó)有企業(yè),、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè),，在依法設(shè)立股份有限公司后，均可自愿由上市保薦人代表其向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）提交申請(qǐng),，證監(jiān)會(huì)依法按程序?qū)徟墒煲患?，批?zhǔn)一家,。



 一,、境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市的條件

 （一）經(jīng)省級(jí)人民政府或國(guó)家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn),、依法設(shè)立并規(guī)范運(yùn)作的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）,；

 （二）公司及其主要發(fā)起人符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)和政策,，在最近二年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)行為；

 （三）符合香港創(chuàng)業(yè)板
上市規(guī)則規(guī)定的條件；

 （四）上市保薦人認(rèn)為公司具備發(fā)行上市可行性并依照規(guī)定承擔(dān)保薦責(zé)任,；

 （五）國(guó)家科技部認(rèn)證的高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)先批準(zhǔn),。



 二、境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市須向證監(jiān)會(huì)提交的文件

 境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市須向證監(jiān)會(huì)提交下列文件：

 （一）公司申請(qǐng)報(bào)告,。內(nèi)容應(yīng)包括：公司沿革及業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu),、籌資用途及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、籌資成本分析等,；

 （二）上市保薦人對(duì)公司發(fā)行上市可行性出具的分析意見及承銷意向報(bào)告,；

 （三）公司設(shè)立批準(zhǔn)文件,；

 （四）具有證券從業(yè)資格的境內(nèi)律師事務(wù)所就公司及其主要發(fā)起人是否符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)和政策以及在最近二年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為出具的法律意見書（參照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第六號(hào)〈法律意見書的內(nèi)容與格式〉》制作）,；

 （五）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則,、股份有限公司會(huì)計(jì)制度編制和按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則調(diào)整的會(huì)計(jì)報(bào)表出具的審計(jì)報(bào)告；

 （六）凡有國(guó)有股權(quán)的公司,，須出具國(guó)有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)文件,；

 （七）較完備的招股說明書；

 （八）證監(jiān)會(huì)要求的其他文件,。



 三,、境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市的審批程序

 （一）在向香港聯(lián)交所提交上市申請(qǐng)3個(gè)月前,，保薦人須代表公司向證監(jiān)會(huì)提交本指引第二部分（一）至（三）項(xiàng)文件（一式四份，其中一份為原件）,，同時(shí)抄報(bào)有關(guān)省級(jí)人民政府和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門。如有關(guān)政府部門對(duì)公司的申請(qǐng)有異議,，可自收到公司申請(qǐng)文件起15個(gè)工作日內(nèi)將意見書面通知證監(jiān)會(huì),。

 （二）證監(jiān)會(huì)就公司是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,、利用外資政策以及其他有關(guān)規(guī)定會(huì)商國(guó)家經(jīng)貿(mào)委,。

 （三）經(jīng)初步審核，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部自收到公司的上述申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi),，就是否同意正式受理其申請(qǐng)函告公司,，抄送財(cái)政部、外經(jīng)貿(mào)部和外匯局,；不同意受理的,，說明理由。

 （四）證監(jiān)會(huì)同意正式受理其申請(qǐng)的公司,，須向證監(jiān)會(huì)提交本指引第二部分（四）至（八）項(xiàng)文件（一式二份,，其中一份為原件）,；申請(qǐng)文件齊備，經(jīng)審核合規(guī),，而且在正式受理期間外經(jīng)貿(mào)部,、外匯局和財(cái)政部（如涉及國(guó)有股權(quán)）等部門未提出書面反對(duì)意見的，說明理由,。經(jīng)批準(zhǔn)后,，公司方可向香港聯(lián)交所提交創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)。



 四,、上市后監(jiān)管事宜

 公司在香港創(chuàng)業(yè)板上市后,，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)監(jiān)管合作備忘錄及與香港證監(jiān)會(huì)簽署的補(bǔ)充條款的要求進(jìn)行監(jiān)管。

 五,、其他有關(guān)事宜

 （一）香港聯(lián)交所認(rèn)可的創(chuàng)業(yè)板上市保薦人方可擔(dān)任境內(nèi)企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市的保薦人,。如保薦人有違規(guī)行為或其他不適當(dāng)行為，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重,，決定是否受理該保薦人代表公司提出的上市申請(qǐng),。

 （二）證監(jiān)會(huì)同意正式受理其申請(qǐng)的公司，須在境內(nèi)外中介機(jī)構(gòu)確定后,，將有關(guān)機(jī)構(gòu)名單報(bào)證監(jiān)會(huì)備案,；

 （三）公司須在上市后15個(gè)工作日內(nèi)，將與本次發(fā)行上市有關(guān)的公開信息披露文件及發(fā)行上市情況總結(jié)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案,。

 （四）公司須遵守國(guó)家外匯管理的有關(guān)規(guī)定,。



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)