• 【發(fā)布單位】中國(guó)人民銀行
• 【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)人民銀行公告〔2004〕第19號(hào)
• 【發(fā)布日期】2004-12-07
• 【生效日期】2004-12-15
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)人民銀行
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規(guī)則

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規(guī)則

(中國(guó)人民銀行公告〔2004〕第19號(hào))





 為提高行政審批效率，增強(qiáng)市場(chǎng)透明度,，維護(hù)投資者合法權(quán)益,，推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)規(guī)范,、健康發(fā)展,，中國(guó)人民銀行制定了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規(guī)則》,，現(xiàn)予公布,。



中國(guó)人民銀行

二○○四年十二月七日





全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規(guī)則




第一條 為規(guī)范對(duì)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通的審核,，維護(hù)投資者的合法權(quán)益,，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》,、《
中華人民共和國(guó)行政許可法》,、《
中國(guó)人民銀行行政許可實(shí)施辦法》以及《
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)章，制定本規(guī)則,。




第二條 本規(guī)則所稱債券與中國(guó)人民銀行發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》中的債券含義相同,。




第三條 債券發(fā)行人（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人）申請(qǐng)其發(fā)行的債券在銀行間債券市場(chǎng)交易流通（以下簡(jiǎn)稱交易流通），應(yīng)逐期報(bào)中國(guó)人民銀行審核,。



 證券公司短期融資券交易流通有關(guān)事宜按《
證券公司短期融資券管理辦法》（中國(guó)人民銀行公告〔2004〕第12號(hào)）規(guī)定執(zhí)行,。




第四條 發(fā)行人申請(qǐng)其發(fā)行的債券交易流通，應(yīng)符合下列條件：



 （一）債券依法公開(kāi)發(fā)行,；



 （二）債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢,；



 （三）具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制,，申請(qǐng)前兩年沒(méi)有重大違法,、違規(guī)行為,；



 （四）債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元,；



 （五）單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期債券發(fā)行量的30％；



 （六）中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他條件,。




第五條 發(fā)行人申請(qǐng)其發(fā)行的債券交易流通，應(yīng)向中國(guó)人民銀行提交下列文件：



 （一）交易流通的申請(qǐng)報(bào)告,；



 （二）主管部門批準(zhǔn)債券發(fā)行的文件,；



 （三）債券發(fā)行章程或發(fā)行公告；



 （四）債券發(fā)行情況報(bào)告；



 （五）債券持有量排名前30位的持有人名冊(cè)（債券持有人不足30人的，為實(shí)際持有人名冊(cè)）,；



 （六）發(fā)行人申請(qǐng)前兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)說(shuō)明,；



 （七）中國(guó)人民銀行要求提交的其他材料。




第六條 對(duì)申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，中國(guó)人民銀行應(yīng)當(dāng)場(chǎng)或者在五日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容,；對(duì)申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式,，或者發(fā)行人按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的,，中國(guó)人民銀行應(yīng)當(dāng)受理申請(qǐng)。中國(guó)人民銀行決定受理的,，應(yīng)當(dāng)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出同意或者不同意的書面決定,。




第七條 中國(guó)人民銀行同意申請(qǐng)債券的交易流通，并不表明對(duì)該期債券的投資價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)作出了任何判斷,，投資者應(yīng)關(guān)注發(fā)行人的基本狀況和披露的信息,，進(jìn)行獨(dú)立的投資判斷，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),。




第八條 發(fā)行人應(yīng)自接到批準(zhǔn)文件起7個(gè)工作日內(nèi),，同時(shí)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱同業(yè)中心）和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）提供交易流通公告，公告內(nèi)容應(yīng)包括本規(guī)則第五條第（三）,、（六）項(xiàng),、該期債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及其跟蹤評(píng)級(jí)安排的說(shuō)明、擔(dān)保人資信情況說(shuō)明及擔(dān)保協(xié)議（如屬擔(dān)保發(fā)行）,。




第九條 中央結(jié)算公司接到批準(zhǔn)文件后即可確定債券交易流通要素,，同時(shí)通知同業(yè)中心。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)于收到發(fā)行人交易流通公告的第二個(gè)工作日向市場(chǎng)參與者公布以下信息,，并于第三個(gè)工作日辦理債券的交易流通：



 （一）中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)債券交易流通的文件,；



 （二）債券交易流通公告；



 （三）債券交易流通要素,；



 （四）中國(guó)人民銀行要求公布的其他信息,。




第十條 在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)按中國(guó)人民銀行的規(guī)定向市場(chǎng)參與者進(jìn)行持續(xù)的信息披露,。




第十一條 發(fā)行人按照規(guī)定提交債券申請(qǐng)文件和進(jìn)行信息披露時(shí),，應(yīng)遵守以下基本要求：



 （一）發(fā)行人按規(guī)定提交的債券交易流通申請(qǐng)文件及向市場(chǎng)參與者披露的文件，應(yīng)真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整，不得有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,；



 （二）發(fā)行人應(yīng)披露的信息包括債券交易流通公告,、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及跟蹤信用評(píng)級(jí)結(jié)果,；



 （三）發(fā)行人披露的信息涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),、法律、資產(chǎn)評(píng)估等事項(xiàng)應(yīng)由具備相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證,，并出具書面意見(jiàn)。




第十二條 債券交易流通期間,，在公布發(fā)行人需要披露的信息前,，發(fā)行人及相關(guān)知情人不得泄露其內(nèi)容。




第十三條 債券交易流通期間,，發(fā)行人應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)（如遇特殊情況,，經(jīng)中國(guó)人民銀行同意，可延期披露）,，向市場(chǎng)參與者披露年度報(bào)告,。




第十四條 對(duì)債券交易流通期間發(fā)生的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向市場(chǎng)參與者公告,，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告,。



 本條所稱重大事件包括但不限于以下事項(xiàng)：



 （一）發(fā)生重大債務(wù)或未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；



 （二）發(fā)生重大虧損或遭受重大損失,；



 （三）發(fā)行人減資,、合并、分立,、解散,、托管、停業(yè),、申請(qǐng)破產(chǎn)的,；



 （四）涉及發(fā)行人的重大訴訟；



 （五）涉及擔(dān)保人主體發(fā)生變更或經(jīng)營(yíng),、財(cái)務(wù)發(fā)生重大變化的情況（如屬擔(dān)保發(fā)行）。




第十五條 發(fā)行人應(yīng)與信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就跟蹤評(píng)級(jí)的有關(guān)安排做出約定,，并應(yīng)于債券交易流通期間每年的7月31日前向市場(chǎng)參與者公告上一年度的跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告,。




第十六條 發(fā)行人的信息披露應(yīng)通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)、中國(guó)債券信息網(wǎng)或者中國(guó)人民銀行指定的其他新聞媒體進(jìn)行,。




第十七條 發(fā)行人應(yīng)不晚于債券付息或到期日前的第三個(gè)工作日公告?zhèn)断⒒騼陡兜扔嘘P(guān)事宜,。




第十八條 債券交易流通期間，發(fā)行人不得以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券交易,，但發(fā)行人依據(jù)有關(guān)規(guī)定或合同進(jìn)行提前贖回的除外,。




第十九條 經(jīng)批準(zhǔn)交易流通的債券自到期日前的第三個(gè)工作日起終止交易流通,。




第二十條 銀行間債券市場(chǎng)參與各方有下列情形之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰,。對(duì)于及時(shí)主動(dòng)糾正有關(guān)違法行為的市場(chǎng)參與各方,，按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五條、第二十七條的規(guī)定,，可以從輕或減輕處罰,；違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的,，不予行政處罰,。



 （一）發(fā)行人擅自或變相以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券交易的；發(fā)行人未按中國(guó)人民銀行規(guī)定履行信息披露義務(wù)的,，或者在債券交易流通間,，發(fā)行人及相關(guān)知情人泄露需要披露信息的；發(fā)行人違反本規(guī)則其他規(guī)定的行為,。



 （二）銀行間債券市場(chǎng)參與者擅自交易依法公開(kāi)發(fā)行,、但未經(jīng)批準(zhǔn)交易流通債券的。



 （三）同業(yè)中心和中央結(jié)算公司不按規(guī)定辦理債券交易流通或擅自安排債券交易流通的,；同業(yè)中心和中央結(jié)算公司違反信息披露規(guī)定的,。




第二十一條 中央政府債券、中央銀行債券和政府類開(kāi)發(fā)金融機(jī)構(gòu)債券的交易流通不逐期審核,，由同業(yè)中心和中央結(jié)算公司按中國(guó)人民銀行規(guī)定的時(shí)間和程序直接辦理交易流通相關(guān)事宜,。但以上債券應(yīng)符合本規(guī)則第四條第（一）、（二）和（四）項(xiàng)的要求,。



 政府類開(kāi)發(fā)金融機(jī)構(gòu)債券發(fā)行人應(yīng)于債權(quán)債務(wù)登記完成后的五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行書面報(bào)告該期債券的發(fā)行情況,。



 中央政府債券和中央銀行債券發(fā)行人豁免信息披露及信用評(píng)級(jí)義務(wù)，政府類開(kāi)發(fā)金融機(jī)構(gòu)債券發(fā)行人豁免信用評(píng)級(jí)義務(wù),。




第二十二條 本規(guī)則由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋,。




第二十三條 本規(guī)則自2004年12月15日起施行。