• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)行字[1999]153號
• 【發(fā)布日期】1999-12-02
• 【生效日期】1999-12-02
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關于 建立證券發(fā)行申請材料主承銷商核對制度的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關于
 建立證券發(fā)行申請材料主承銷商核對制度的通知
 
（證監(jiān)發(fā)行字〔1999〕153號）
各具有主承銷資格的證券公司：

 為督促具有主承銷資格的證券公司（以下簡稱公司）切實履行《
證券法》等有關法律法規(guī)賦予的對證券發(fā)行申請材料的核查職責，提高證券發(fā)行申請材料的質量，現就建立證券發(fā)行申請材料主承銷商核對制度的有關問題規(guī)定如下,，請遵照執(zhí)行,，并將實施中的新情況和新問題及時報告我會。



 一,、公司在承銷證券的過程中,，應按照《
證券法》及其他有關法律、法規(guī)和政策要求,，在做好盡職調查的基礎上對擬報送的證券發(fā)行申請材料及其他有關文件進行核對,。



 二、公司應按要求填報《證券發(fā)行申請材料核對表》（以下簡稱《核對表》）,，對證券發(fā)行申請材料進行嚴格的質量控制,。公司填報《核對表》應當符合以下要求：

 （一）公司應對每家發(fā)行人擬報送的申請材料按要求的內容和格式填制《核對表》?！逗藢Ρ怼返姆輸祽c申請材料的份數一致,，并單獨裝訂，與發(fā)行人的申報材料一同報送,。

 （二）發(fā)行上市可轉換債券,、公司債券等其他證券，參照股票發(fā)行填報《核對表》,。

 （三）公司對發(fā)行人申請材料的核對意見應按要求經內核小組集體討論通過,。內核小組對《核對表》的討論意見應制作書面記錄，并歸檔保存和備查,。

 （四）《核對表》由公司內核小組指定專人按內核小組的討論意見填列，填寫應使用藍色或黑色鋼筆或毛筆,。

 （五）填表人員,、公司內核小組組長及
公司法人代表（或其授權代表）應按要求對《核對表》簽署意見，并由公司加蓋印章,。

 （六）對未按要求制作和填報《核對表》的,，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將不受理其發(fā)行申請材料。

 （七）公司對發(fā)行人申請材料中應予核對的,、《核對表》中未列出的其他重大問題和事實也應依法進行核對,，并填入“其他重大事項”欄內。

 （八）公司填報《核對表》時,，若發(fā)現有關欄目不適用或存在其他需要說明的事項,，可在備注欄中作出說明。備注欄不足填寫的,，可加附頁說明,。



 三、公司對填報的《核對表》負有直接責任,，證券發(fā)行人及有關中介機構應當積極配合公司的核對工作,，并按公司的要求及時提供必要的補充資料,、解釋或說明。



 四,、公司對《核對表》的核對意見是發(fā)行審核工作的重要內容,，中國證監(jiān)會將根據公司組織實施核對工作的質量考評主承銷商的執(zhí)業(yè)質量。



 五,、自本通知下發(fā)之日起,，公司應對已報送的尚未收到我會正式反饋意見的發(fā)行人申請材料補充填報《核對表》。同時公司還應對已報送的發(fā)行人申請材料進行審核清理,。對存在問題的申請材料,，要主動補充完善；對存在較大風險隱患的發(fā)行人申請材料,，要主動撤回,。



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 一九九九年十二月二日