中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問題的通知

 中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問題的通知
 
（二000年六月六日）各上市公司：

 為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益和上市公司財(cái)產(chǎn)安全,，防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就上市公司為他人提供擔(dān)保的有關(guān)問題通知如下：



 一,、上市公司為他人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵守《
中華人民共和國公司法》,、《
中華人民共和國擔(dān)保法》和其它相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,。并按照《
中華人民共和國證券法》和《證券交易所股票
上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定披露信息,。



 二、上市公司不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東,、股東的控股子公司,、股東的附屬企業(yè)或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。



 三,、上市公司為他人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循平等,、自愿、公平,、誠信,、互利的原則。任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)令上市公司為他人提供擔(dān)保,，上市公司對強(qiáng)令其為他人提供擔(dān)保的行為有權(quán)拒絕,。



 四、上市公司為他人提供擔(dān)保,，應(yīng)當(dāng)采用反擔(dān)保等必要措施防范風(fēng)險(xiǎn),。



 五、上市公司為他人提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會或股東大會批準(zhǔn),。董事會應(yīng)當(dāng)比照公司章程有關(guān)董事會投資權(quán)限的規(guī)定,，行使對外擔(dān)保權(quán)。超過公司章程規(guī)定權(quán)限的，董事會應(yīng)當(dāng)提出預(yù)案,，并報(bào)股東大會批準(zhǔn),。上市公司董事會在決定為他人提供擔(dān)保之前（或提交股東大會表決前），應(yīng)當(dāng)掌握債務(wù)人的資信狀況,，對該擔(dān)保事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析,，并在董事會有關(guān)公告中詳盡披露。

 股東大會或者董事會對擔(dān)保事項(xiàng)做出決議時(shí),，與該擔(dān)保事項(xiàng)有利害關(guān)系的股東或者董事應(yīng)當(dāng)回避表決,。

 董事會秘書應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄有關(guān)董事會會議和股東大會的討論和表決情況。有關(guān)的董事會,、股東大會的決議應(yīng)當(dāng)公告,。



 六、當(dāng)出現(xiàn)被擔(dān)保人債務(wù)到期后十五個(gè)工作日內(nèi)未履行還款義務(wù),，或是被擔(dān)保人破產(chǎn),、清算、債權(quán)人主張擔(dān)保人履行擔(dān)保義務(wù)等情況時(shí),，上市公司有義務(wù)及時(shí)了解被擔(dān)保人的債務(wù)償還情況,，并在知悉后及時(shí)披露相關(guān)信息。



 七,、上市公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部控制制度,，未經(jīng)公司股東大會或者董事會決議通過，董事,、經(jīng)理以及公司的分支機(jī)構(gòu)不得擅自代表公司簽訂擔(dān)保合同,。



 八、上市公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)擔(dān)保合同的管理,。為他人擔(dān)保,，應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)按照公司內(nèi)部管理規(guī)定妥善保管,，并及時(shí)通報(bào)監(jiān)事會,、董事會秘書和財(cái)務(wù)部門。



 九,、上市公司為債務(wù)人履行擔(dān)保義務(wù)后,，應(yīng)當(dāng)采取有效措施向債務(wù)人追償，并將追償情況及時(shí)披露,。



 十,、上市公司董事、經(jīng)理及其它管理人員未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔(dān)保合同,，對上市公司造成損害的,，上市公司應(yīng)當(dāng)追究當(dāng)事人的責(zé)任,。

 上市公司為他人提供擔(dān)保未按照《證券交易所股票
上市規(guī)則》的要求履行信息披露義務(wù)的，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券交易所股票
上市規(guī)則》視情節(jié)輕重對有關(guān)上市公司及責(zé)任人給予相應(yīng)的處分,。

 上市公司對擔(dān)保事項(xiàng)的信息披露違反《
中華人民共和國證券法》和本通知規(guī)定的,，中國證監(jiān)會依法對有關(guān)上市公司及責(zé)任人給予處罰。

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