• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]131號
• 【發(fā)布日期】2000-06-21
• 【生效日期】2000-06-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強(qiáng)證券 服務(wù)部管理若干問題的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強(qiáng)證券
 服務(wù)部管理若干問題的通知
 
（2000年6月21日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2000〕131號）
各證券監(jiān)管辦公廳,、辦事處、特派員辦事處,，各證券公司：

 為規(guī)范證券服務(wù)部的經(jīng)營活動,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕123號）的有關(guān)精神,，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)證券服務(wù)部管理的若干問題通知如下：



 一,、申請?jiān)O(shè)立

 證券服務(wù)部是經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)并經(jīng)工商注冊登記后，由證券公司的證券營業(yè)部在其法定營業(yè)場所外設(shè)立的為投資者進(jìn)行證券交易服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。證券服務(wù)部是證券公司的下屬機(jī)構(gòu),，不具有法人資格，證券公司對證券服務(wù)部的經(jīng)營活動負(fù)法人責(zé)任,。

 證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)由總公司向擬設(shè)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（下簡稱“派出機(jī)構(gòu)”）報(bào)送申請材料,，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂螅瑘?bào)證監(jiān)會審批,。證券公司申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：

 （一）有固定合格的經(jīng)營場所,，經(jīng)營場所的面積不小于200平方米，并符合各項(xiàng)安全管理規(guī)定,；

 （二）有符合營運(yùn)要求的技術(shù)設(shè)備,，交易設(shè)備要同證券營業(yè)部保持同一標(biāo)準(zhǔn)，符合《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》的有關(guān)規(guī)定,，并符合證監(jiān)會對開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的要求,；

 （三）有必要的管理人員。證券營業(yè)部直接委派的管理人員不少于4人,，其中證券服務(wù)部的負(fù)責(zé)人應(yīng)取得證券從業(yè)人員資格證書,，其他人員符合證監(jiān)會有關(guān)證券從業(yè)人員管理的資格要求；

 （四）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度,；

 （五）資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行,。



 二、營業(yè)范圍：

 （一）提供證券交易行情,；

 （二）提供電話委托,、自助委托等其它委托方式；

 （三）提供合法的信息咨詢服務(wù),；

 （四）證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),。

 證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為：

 （一）為客戶直接辦理開戶；

 （二）為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來,；

 （三）辦理柜臺交易和交割,；

 （四）接受客戶的全權(quán)委托；

 （五）設(shè)立帳簿,，保存客戶資料和數(shù)據(jù),；

 （六）在經(jīng)營中直接收費(fèi)；

 （七）超范圍經(jīng)營,。



 三,、風(fēng)險(xiǎn)管理

 為保證證券服務(wù)部的安全運(yùn)行，證券公司應(yīng)制定有關(guān)證券服務(wù)部管理的規(guī)章制度,，包括：

 （一）人事管理制度,；

 （二）設(shè)備管理制度；

 （三）安全管理制度,；

 （四）計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度,；

 （五）稽核管理制度；

 （六）其它管理制度,。

 證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營,，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。

 證券公司每年應(yīng)對證券服務(wù)部進(jìn)行一次現(xiàn)場稽核,，稽核報(bào)告存檔備查,。



 四、日常監(jiān)管

 證券服務(wù)部由派出機(jī)構(gòu)實(shí)施屬地監(jiān)管,，證券服務(wù)部下列變更事項(xiàng)應(yīng)報(bào)請派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),；

 （一）同城遷址；

 （二）變更證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人,。

 證券公司撤銷證券服務(wù)部,，應(yīng)經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn),。

 派出機(jī)構(gòu)在對證券營業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場檢查時(shí),，應(yīng)同時(shí)檢查其下設(shè)的證券服務(wù)部。

 證券公司及其所屬證券營業(yè)部,、證券服務(wù)部違反本規(guī)定的,，依照證監(jiān)會的有關(guān)監(jiān)管法規(guī)處罰。

 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本通知和證券機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)法規(guī),，加強(qiáng)對證券服務(wù)部的日常監(jiān)管,，同時(shí)要督促轄區(qū)內(nèi)證券公司對其設(shè)立的證券服務(wù)部加強(qiáng)管理，規(guī)范經(jīng)營,，防范和化解風(fēng)險(xiǎn),。要及時(shí)總結(jié)監(jiān)管中的經(jīng)驗(yàn)和問題,，結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況，摸索出一套行之有效的證券服務(wù)部管理辦法,。