• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2001-01-10
• 【生效日期】2001-01-10
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券公司高級(jí) 管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法》的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券公司高級(jí)
 管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法》的通知
 
（證監(jiān)發(fā)〔2001〕6號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處,、專員辦事處：

 為加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管,，我會(huì)制定了《證券公司高級(jí)管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法》，現(xiàn)予發(fā)布,。



 2001年1月10日

 證券公司高級(jí)管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法





 第一條 為加強(qiáng)對(duì)證券公司及其高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱“高管人員”）的監(jiān)管,，規(guī)范證券公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，制定本辦法,。



 第二條 本辦法適用于經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)依法設(shè)立的證券公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）。

 本辦法所稱高管人員,，是指公司董事長(zhǎng),、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,。公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、總稽核,、證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理,、副總經(jīng)理，證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人比照高管人員辦理,。



 第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)談話提醒工作的總體部署并根據(jù)需要進(jìn)行談話提醒工作,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的談話提醒工作并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的部署和需要進(jìn)行談話提醒工作。



 第四條 公司或其高管人員在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,，有下列情形之一的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將約請(qǐng)公司高管人員進(jìn)行談話提醒：

 （一）公司或個(gè)人涉嫌違反國(guó)家法律、法規(guī),；

 （二）公司或個(gè)人涉嫌違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,；

 （三）公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患或漏洞；

 （四）業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)管理上臨近中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)預(yù)警值或綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)得分低于一定分值,，可能出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),；

 （五）公司或個(gè)人有違反社會(huì)公德或欺上瞞下、弄虛作假行為,，造成不良影響,；

 （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)。



 第五條 談話提醒工作應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

 （一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要約請(qǐng)公司高管人員談話提醒時(shí),，應(yīng)說(shuō)明理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主管業(yè)務(wù)部門或派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可進(jìn)行,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)安排談話提醒時(shí)事先應(yīng)充分準(zhǔn)備，擬定詳細(xì)的談話提綱,，包括涉嫌違規(guī)事實(shí),、違反法規(guī)條款、處理建議等,。

 （二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)需要決定談話時(shí)間,、地點(diǎn)并提前以書面形式通知談話對(duì)象。談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的,，應(yīng)事先報(bào)告,，經(jīng)同意后委托相應(yīng)人員代理。談話對(duì)象無(wú)故拒絕,、推托,，不如實(shí)陳述或故意隱瞞的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將記錄于該公司和高管人員的檔案中,，并依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理,。

 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和談話對(duì)象談話時(shí)，有主談人員和記錄人員,，使用專門的談話記錄紙（談話記錄格式附后）,。談話結(jié)束時(shí)應(yīng)要求談話對(duì)象復(fù)核、簽字,。



 第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的談話人員,，應(yīng)遵守法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,，認(rèn)真履行職責(zé)。未經(jīng)許可,，談話人員及談話對(duì)象不得透露與談話結(jié)果有關(guān)的任何信息,。



 第七條 談話提醒后，證券公司及高管人員應(yīng)認(rèn)真總結(jié),、及時(shí)整改,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，并根據(jù)整改結(jié)果依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理,。



 第八條 談話記錄和整改結(jié)果將作為公司及高管人員的考核材料,，歸檔保存,，并作為今后審核公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)資格及高管人員任職資格的重要參考。



 第九條 在執(zhí)行談話制度中發(fā)現(xiàn)公司或高管人員確有違法,、違規(guī)行為的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法進(jìn)行處理。



 第十條 尚未分業(yè)的信托投資公司,、具有特別主承銷商資格的資產(chǎn)管理公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。



 第十一條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施,。