• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2001-06-11
• 【生效日期】2001-06-11
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司股票特別轉(zhuǎn)讓處理規(guī)則

 證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司股票特別轉(zhuǎn)讓處理規(guī)則
 
（2001年6月11日）

 第一條 為維護(hù)證券市場(chǎng)的交易秩序,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，根據(jù)《
公司法》、《
證券法》,、《虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）和《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,，制定本規(guī)則。



 第二條 上市公司股票暫停上市期間,，本所為投資者提供股票“特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)”,。



 第三條 前條所稱的“特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)”是指：

 （一）公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ＰＴ”字樣（ＰＴ為Ｐａｒｔｉｃｕｌａｒ Ｔｒａｎｓｆｅｒ的縮寫(xiě)，即“特別轉(zhuǎn)讓”）,。

 （二）投資者可在本所規(guī)定的特別轉(zhuǎn)讓日內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)讓委托,。

 （三）申報(bào)價(jià)格上限不得超過(guò)該只股票上一次特別轉(zhuǎn)讓成交價(jià)格的5％，不設(shè)跌幅限制,。

 （四）本所對(duì)特別轉(zhuǎn)讓日當(dāng)日有效申報(bào)在收市后按集中競(jìng)價(jià)方法進(jìn)行撮合成交,，并將成交結(jié)果發(fā)送至?xí)T。

 （五）特別轉(zhuǎn)讓信息不在本所交易行情中顯示,，由指定報(bào)刊在次日予以公布,。

 （六）特別轉(zhuǎn)讓股票不計(jì)入指數(shù)計(jì)算，成交數(shù)據(jù)不計(jì)入市場(chǎng)統(tǒng)計(jì),。



 第四條 本所對(duì)上市公司做出暫停上市的決定后,，將通知該公司并公告，自公告當(dāng)日起,，本所停止其股票在交易時(shí)間逐日持續(xù)交易,。

 上市公司在刊登《股票暫停上市公告》后第一個(gè)特別轉(zhuǎn)讓日起，其股票可進(jìn)行特別轉(zhuǎn)讓,。



 第五條 因連續(xù)虧損而暫停上市的公司向本所申請(qǐng)寬限期的,，自公司寬限期申請(qǐng)被正式受理之日起，本所暫停其股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù),。寬限期申請(qǐng)未獲準(zhǔn)的公司,，自本所公告不予其寬限期決定之日起，停止其股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù),；本所決定批準(zhǔn)該公司寬限期申請(qǐng)的,，自決定公告之日后第一個(gè)特別轉(zhuǎn)讓日起，其股票恢復(fù)特別轉(zhuǎn)讓,。



 第六條 公司暫停上市后決定不提出寬限期申請(qǐng)的,，本所自公司公告上述決定之日起，停止其股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù),。



 第七條 公司自暫停上市日起45日內(nèi)未提出寬限期申請(qǐng)的,，本所自第46日起停止其股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù),。



 第八條 暫停上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)恢復(fù)上市的,，應(yīng)當(dāng)將恢復(fù)上市的申請(qǐng)進(jìn)行公告,。自公告之日起，本所停止公司股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù),。



 第九條 暫停上市公司在寬限期內(nèi)第一個(gè)會(huì)計(jì)年度虧損的,，或其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具否定意見(jiàn)或拒絕表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告的，自公司公布年度報(bào)告之日起,，本所停止其股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù),。



 第十條 本所自公司的寬限期截止日起，停止其股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù),。



 第十一條 本所自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司股票做出終止上市或恢復(fù)上市的決定之日起,，終止其股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)。



 第十二條 暫停上市期間,，該公司原非流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓及原上市流通股的收購(gòu)事宜,，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的有關(guān)規(guī)定辦理。



 第十三條 在公司暫停上市期間,，本所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要時(shí),，可以暫停其股票的特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)；公司也可以以本所認(rèn)為合理的理由申請(qǐng)暫停其股票的特別轉(zhuǎn)讓服務(wù),。



 第十四條 股票特別轉(zhuǎn)讓的有關(guān)清算交收及相關(guān)稅費(fèi)的處理參照上市公司股票交易的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。



 第十五條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)行，1999年7月本所發(fā)布的《股票暫停上市相關(guān)事項(xiàng)的處理原則》同時(shí)廢止,。