• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)期貨字[2001]28號
• 【發(fā)布日期】2001-09-05
• 【生效日期】2001-09-05
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于期貨 經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于期貨
 經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知
 
（2001年9月5日證監(jiān)期貨字〔2001〕28號）
各證券監(jiān)管辦公室，辦事處,、特派員辦事處,，各期貨交易所，期貨業(yè)協(xié)會：

 為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的經(jīng)營活動,，根據(jù)期貨市場監(jiān)管工作的需要,，現(xiàn)將進一步做好期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）審批和監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：



 一、抓緊做好營業(yè)部復(fù)審和營業(yè)點清理工作

 （一）派出機構(gòu)對1996年初審上報中國證監(jiān)會待批且目前仍在經(jīng)營的營業(yè)點,，應(yīng)在復(fù)核原上報材料的基礎(chǔ)上對目前的經(jīng)營情況進行現(xiàn)場檢查,。將現(xiàn)場檢查報告和新的營業(yè)部申請材料于10月31日前上報我會復(fù)審。

 （二）派出機構(gòu)對未經(jīng)批準(zhǔn)已開展業(yè)務(wù)且目前仍在經(jīng)營的營業(yè)點應(yīng)盡快進行檢查和清理,，期貨經(jīng)紀(jì)公司申請規(guī)范為營業(yè)部的按新設(shè)營業(yè)部要求向派出機構(gòu)上報材料,。經(jīng)派出機構(gòu)初審符合營業(yè)部條件的，于11月30日前上報我會復(fù)審,。

 派出機構(gòu)對營業(yè)部的審核應(yīng)考慮合理布局和期貨經(jīng)紀(jì)公司的綜合情況,。營業(yè)部所在地派出機構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會基本要求，結(jié)合本轄區(qū)情況,，制定營業(yè)部設(shè)立的具體標(biāo)準(zhǔn),，報中國證監(jiān)會備案后實施。

 （三）派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)未經(jīng)批準(zhǔn),、已開展業(yè)務(wù)的營業(yè)點審核工作結(jié)束后,，對不能規(guī)范為營業(yè)部的應(yīng)進行清理、關(guān)閉,。清理工作截止日為2002年6月30日,，具體工作參照《關(guān)于做好取消非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的通知》（證監(jiān)期字〔1998〕20號）中清理非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員的做法進行。期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地和營業(yè)點所在地派出機構(gòu)應(yīng)積極配合,，妥善處理善后事宜,，確保市場穩(wěn)定。



 二,、進一步加強對營業(yè)部的管理

 （一）為適應(yīng)監(jiān)管工作的需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建的營業(yè)部,，由派出機構(gòu)負責(zé)對其籌建工作進行檢查和開業(yè)驗收,，中國證監(jiān)會根據(jù)派出機構(gòu)準(zhǔn)許開業(yè)的報告核發(fā)《營業(yè)部經(jīng)營許可證》,。

 （二）派出機構(gòu)要監(jiān)督期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須在經(jīng)批準(zhǔn)的營業(yè)場所為客戶提供報單,、成交回報,、結(jié)算、資金存取等與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù),，不得在未經(jīng)批準(zhǔn)的場所提供期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),。

 應(yīng)積極支持期貨經(jīng)紀(jì)公司利用異地終端或網(wǎng)上委托等先進技術(shù)手段開展客戶服務(wù)業(yè)務(wù)，同時,，督促開展此類業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司建立有效的風(fēng)險控制制度,，杜絕公司以新業(yè)務(wù)為名，變相設(shè)立營業(yè)點的現(xiàn)象,。

 （三）派出機構(gòu)應(yīng)依據(jù)我會對營業(yè)部管理的有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合營業(yè)部初審工作，對申請規(guī)范為營業(yè)部的營業(yè)點進行一次全面,、嚴(yán)格的檢查,。重點檢查期貨經(jīng)紀(jì)公司對營業(yè)點的人、財,、物配置是否符合要求,；營業(yè)點是否存在承包、聯(lián)營,、出租的情況,；營業(yè)點業(yè)務(wù)流程和管理是否符合統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險控制,、統(tǒng)一資金調(diào)撥,、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算的要求；規(guī)范經(jīng)營情況等,。派出機構(gòu)對存在問題的營業(yè)點要限期清理,。

 期貨經(jīng)紀(jì)公司和營業(yè)部所在地派出機構(gòu)，應(yīng)進一步加強對營業(yè)部的監(jiān)管,，對營業(yè)部經(jīng)營管理中存在問題,、且未能在規(guī)定時期內(nèi)完成整改的，派出機構(gòu)不得受理該公司其他新設(shè)營業(yè)部的申請,，必要時追究公司及相關(guān)高管人員的責(zé)任,。

 （四）營業(yè)部所在地派出機構(gòu)和公司所在地派出機構(gòu)應(yīng)對期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部實行聯(lián)合監(jiān)管。營業(yè)部所在地派出機構(gòu)負責(zé)營業(yè)部的日常監(jiān)管,，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時通知公司所在地派出機構(gòu),，并責(zé)成公司妥善處理。對存在重大問題的營業(yè)部，經(jīng)兩地派出機構(gòu)協(xié)商后,，由公司所在地派出機構(gòu)向中國證監(jiān)會出具處理報告,。期貨交易所應(yīng)積極配合派出機構(gòu)做好營業(yè)部的監(jiān)管和非法網(wǎng)點的清理工作。

 （五）派出機構(gòu)應(yīng)通過各種途徑向社會公布經(jīng)我會批準(zhǔn)的合法營業(yè)部情況,，鼓勵投資者投訴和舉報非法期貨營業(yè)點,，監(jiān)督期貨經(jīng)紀(jì)公司必須在其經(jīng)營場所或其他渠道公示其合法機構(gòu)情況（包括負責(zé)人、經(jīng)營范圍,、經(jīng)營場所,、聯(lián)系電話等）。