• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)[2001]111號
• 【發(fā)布日期】2001-09-10
• 【生效日期】2001-09-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 股票發(fā)行上市輔導(dǎo)政策有關(guān)問題的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于
 股票發(fā)行上市輔導(dǎo)政策有關(guān)問題的通知
 
（2001年9月10日證監(jiān)發(fā)〔2001〕111號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處,、特派員辦事處,，上海、深圳證券交易所：

 自200年實(shí)施股票發(fā)行輔導(dǎo)制度以來,，輔導(dǎo)工作取得了明顯成效,。為了進(jìn)一步強(qiáng)化對擬發(fā)行上市公司進(jìn)行輔導(dǎo)的作用，切實(shí)提高擬上市公司的質(zhì)量,，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展,，經(jīng)研究決定，今后,，所有申請首次公開發(fā)行Ａ股的企業(yè)都必須按要求進(jìn)行輔導(dǎo)?，F(xiàn)就有關(guān)具體問題通知如下：



 一、從2002年1月1日起,，1997年計(jì)劃指標(biāo)企業(yè),，申請發(fā)行上市，必須完全符合我會有關(guān)輔導(dǎo)政策的要求,。



 二,、本通知下發(fā)之日起到2001年年底前，1997年計(jì)劃指標(biāo)企業(yè)申請發(fā)行上市,，也應(yīng)進(jìn)行輔導(dǎo),，但可以不受輔導(dǎo)期限的限制，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)調(diào)查合格后,，可由主承銷商推薦并向我會報(bào)送申請文件,。



 三、對經(jīng)我會發(fā)文確認(rèn)的清理整頓企業(yè)以及2000年3月17日前通過科技部和中科院論證確認(rèn)的高新技術(shù)企業(yè),，按照上述兩條的要求處理,。



 四、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)豁免輔導(dǎo)期的企業(yè)或具有輔導(dǎo)資格且輔導(dǎo)過10家以上企業(yè)上市的公司或經(jīng)我會批準(zhǔn)已在境外上市的公司申請發(fā)行Ａ股,，可以不受輔導(dǎo)期限的限制,，由有主承銷商資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)、考試,，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)調(diào)查合格后,，可由主承銷商推薦并向我會報(bào)送申請文件。



 五,、有主承銷商資格的證券公司必須嚴(yán)格執(zhí)行我會《關(guān)于發(fā)布〈
證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見〉的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕48號）要求,，強(qiáng)化盡職調(diào)查，切實(shí)做好企業(yè)的輔導(dǎo)、推薦工作,。



 六,、各派出機(jī)構(gòu)要按照我會有關(guān)輔導(dǎo)政策的要求，認(rèn)真做好1997年計(jì)劃指標(biāo)企業(yè)的輔導(dǎo)評估和調(diào)查工作,。



 七,、不符合本通知要求的企業(yè)，我會不受理其發(fā)行上市申請文件,。



 八,、各派出機(jī)構(gòu)接此通知后，請立即將本通知精神傳達(dá)給有關(guān)擬上市公司及中介機(jī)構(gòu),，并督促執(zhí)行,。



 九、本通知自下發(fā)之日起實(shí)施,。我會《關(guān)于1997年度股票發(fā)行計(jì)劃指標(biāo)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)行字〔2000〕77號）和《關(guān)于受理歷史遺留問題企業(yè)申報(bào)材料的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1997〕159號）同時(shí)廢止,。