• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)[2001]111號
• 【發(fā)布日期】2001-09-10
• 【生效日期】2001-09-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關于 股票發(fā)行上市輔導政策有關問題的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關于
 股票發(fā)行上市輔導政策有關問題的通知
 
（2001年9月10日證監(jiān)發(fā)〔2001〕111號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處,、特派員辦事處,，上海、深圳證券交易所：

 自200年實施股票發(fā)行輔導制度以來,，輔導工作取得了明顯成效,。為了進一步強化對擬發(fā)行上市公司進行輔導的作用,，切實提高擬上市公司的質量，促進證券市場健康發(fā)展,，經研究決定,，今后，所有申請首次公開發(fā)行Ａ股的企業(yè)都必須按要求進行輔導?，F(xiàn)就有關具體問題通知如下：



 一,、從2002年1月1日起，1997年計劃指標企業(yè),，申請發(fā)行上市,，必須完全符合我會有關輔導政策的要求。



 二,、本通知下發(fā)之日起到2001年年底前,，1997年計劃指標企業(yè)申請發(fā)行上市，也應進行輔導,，但可以不受輔導期限的限制,，經派出機構輔導調查合格后，可由主承銷商推薦并向我會報送申請文件,。



 三,、對經我會發(fā)文確認的清理整頓企業(yè)以及2000年3月17日前通過科技部和中科院論證確認的高新技術企業(yè)，按照上述兩條的要求處理,。



 四,、經國務院批準豁免輔導期的企業(yè)或具有輔導資格且輔導過10家以上企業(yè)上市的公司或經我會批準已在境外上市的公司申請發(fā)行Ａ股，可以不受輔導期限的限制,，由有主承銷商資格的證券公司進行輔導,、考試，經派出機構輔導調查合格后,，可由主承銷商推薦并向我會報送申請文件,。



 五、有主承銷商資格的證券公司必須嚴格執(zhí)行我會《關于發(fā)布〈
證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務有關問題的指導意見〉的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕48號）要求,，強化盡職調查,，切實做好企業(yè)的輔導、推薦工作,。



 六,、各派出機構要按照我會有關輔導政策的要求，認真做好1997年計劃指標企業(yè)的輔導評估和調查工作,。



 七,、不符合本通知要求的企業(yè)，我會不受理其發(fā)行上市申請文件。



 八,、各派出機構接此通知后,，請立即將本通知精神傳達給有關擬上市公司及中介機構，并督促執(zhí)行,。



 九,、本通知自下發(fā)之日起實施。我會《關于1997年度股票發(fā)行計劃指標有關問題的通知》（證監(jiān)發(fā)行字〔2000〕77號）和《關于受理歷史遺留問題企業(yè)申報材料的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1997〕159號）同時廢止,。