• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)[2001]111號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-09-10
• 【生效日期】2001-09-10
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 股票發(fā)行上市輔導(dǎo)政策有關(guān)問(wèn)題的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 股票發(fā)行上市輔導(dǎo)政策有關(guān)問(wèn)題的通知
 
（2001年9月10日證監(jiān)發(fā)〔2001〕111號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處,，上海、深圳證券交易所：

 自200年實(shí)施股票發(fā)行輔導(dǎo)制度以來(lái),，輔導(dǎo)工作取得了明顯成效,。為了進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)擬發(fā)行上市公司進(jìn)行輔導(dǎo)的作用，切實(shí)提高擬上市公司的質(zhì)量,，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展,，經(jīng)研究決定，今后,，所有申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行Ａ股的企業(yè)都必須按要求進(jìn)行輔導(dǎo)?，F(xiàn)就有關(guān)具體問(wèn)題通知如下：



 一、從2002年1月1日起,，1997年計(jì)劃指標(biāo)企業(yè),，申請(qǐng)發(fā)行上市，必須完全符合我會(huì)有關(guān)輔導(dǎo)政策的要求,。



 二,、本通知下發(fā)之日起到2001年年底前，1997年計(jì)劃指標(biāo)企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行上市,，也應(yīng)進(jìn)行輔導(dǎo),，但可以不受輔導(dǎo)期限的限制，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)調(diào)查合格后,，可由主承銷商推薦并向我會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件,。



 三、對(duì)經(jīng)我會(huì)發(fā)文確認(rèn)的清理整頓企業(yè)以及2000年3月17日前通過(guò)科技部和中科院論證確認(rèn)的高新技術(shù)企業(yè),，按照上述兩條的要求處理,。



 四、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)豁免輔導(dǎo)期的企業(yè)或具有輔導(dǎo)資格且輔導(dǎo)過(guò)10家以上企業(yè)上市的公司或經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)已在境外上市的公司申請(qǐng)發(fā)行Ａ股,，可以不受輔導(dǎo)期限的限制,，由有主承銷商資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)、考試，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)調(diào)查合格后,，可由主承銷商推薦并向我會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件,。



 五、有主承銷商資格的證券公司必須嚴(yán)格執(zhí)行我會(huì)《關(guān)于發(fā)布〈
證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕48號(hào)）要求,，強(qiáng)化盡職調(diào)查,，切實(shí)做好企業(yè)的輔導(dǎo)、推薦工作,。



 六,、各派出機(jī)構(gòu)要按照我會(huì)有關(guān)輔導(dǎo)政策的要求，認(rèn)真做好1997年計(jì)劃指標(biāo)企業(yè)的輔導(dǎo)評(píng)估和調(diào)查工作,。



 七,、不符合本通知要求的企業(yè)，我會(huì)不受理其發(fā)行上市申請(qǐng)文件,。



 八,、各派出機(jī)構(gòu)接此通知后，請(qǐng)立即將本通知精神傳達(dá)給有關(guān)擬上市公司及中介機(jī)構(gòu),，并督促執(zhí)行,。



 九、本通知自下發(fā)之日起實(shí)施,。我會(huì)《關(guān)于1997年度股票發(fā)行計(jì)劃指標(biāo)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)行字〔2000〕77號(hào)）和《關(guān)于受理歷史遺留問(wèn)題企業(yè)申報(bào)材料的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1997〕159號(hào)）同時(shí)廢止,。