• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】中證登記(深圳)綜[2001]9號
• 【發(fā)布日期】2001-11-02
• 【生效日期】2001-11-02
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布《中國證券 登記結算有限責任公司深圳分公司交易 系統(tǒng)證券轉托管業(yè)務運作指引》的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布《中國證券
 登記結算有限責任公司深圳分公司交易
 系統(tǒng)證券轉托管業(yè)務運作指引》的通知
 
（中證登記（深圳）綜〔2001〕9號）
各會員單位證券營業(yè)部：

 為了進一步提高市場運作效率，方便投資者辦理證券轉托管,，本公司制定了《中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司交易系統(tǒng)證券轉托管業(yè)務運作指引》,，本指引自2001年11月12日起實施，原《深圳證券登記有限公司關于交易系統(tǒng)轉托管的通知》（深證登業(yè)〔1996〕11號）同時廢止,。

 本指引與“原通知”有以下主要區(qū)別：

 1．投資者辦理證券轉托管,，申報數(shù)據(jù)中未指定證券代碼的，視同其所有證券轉出（含當日買進證券）,。指定證券代碼而未指定證券轉托管數(shù)量的,，視同該券種全部轉出（含當日買進證券）。指定證券代碼同時指定證券數(shù)量的,，本公司確認后按投資者指令辦理,。

 2．權證可轉托管。

 特此通知


 附件：《中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司交易系統(tǒng)證券轉托管業(yè)務運作指引》



 二00一年十一月二日




 附件 中國證券登記結算有限責任公司深圳分
 公司交易系統(tǒng)證券轉托管業(yè)務運作指引





 第一條 本指引所稱證券轉托管,，是指投資者將其托管在某一證券營業(yè)部的部分或全部證券通過交易系統(tǒng)轉移到另一個證券營業(yè)部托管,，適用于Ａ股,、基金、可轉換債券,、國債和權證等,。



 第二條 投資者辦理證券轉托管，申報數(shù)據(jù)中未指定證券代碼的,，視同其所有證券轉出（含當日買進證券）。指定證券代碼而未指定證券轉托管數(shù)量的,，視同該券種全部轉出（含當日買進證券）,。指定證券代碼同時指定證券數(shù)量的，本公司確認后按投資者指令辦理,。



 第三條 投資者Ｔ日（交易日）辦理證券轉托管,，所轉證券Ｔ＋1日到帳。



 第四條 投資者按下列程序辦理證券轉托管：

 1．投資者在確定轉入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后,，攜帶身份證,、證券帳戶原件及復印件，到轉出證券營業(yè)部申請辦理,。

 2．轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時,，核對投資者的身份證、證券帳戶,、轉入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容,，核對無誤后，在投資者填寫的轉托管申請表上蓋章確認,，并將客戶聯(lián)交投資者,。

 3．轉出證券營業(yè)部按照《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》（Ｖｅｒ4．0）在交易時間內(nèi)申報轉托管。轉托管可以撤單,。

 4．每個交易日下午收市后,，證券營業(yè)部接收中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“本公司”）傳回的已確認和未確認轉托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應證券明細數(shù)據(jù),。

 5．轉出證券營業(yè)部收到轉托管未確認數(shù)據(jù),，可向本公司查詢轉托管不成功原因。



 第五條 轉托管費用由轉出證券營業(yè)部向投資者收取,。轉托管收費標準為：同一交易日內(nèi),，不論所轉證券種類、數(shù)量和轉托管次數(shù),，每一投資者轉入每一證券營業(yè)部的轉托管費用為30元人民幣,，其中10元歸轉出證券營業(yè)部所有，另20元由本公司從轉出證券營業(yè)部清算頭寸中扣除,。



 第六條 本指引由本公司負責解釋,。



 第七條 本指引自2001年11月12日起實施,，原《深圳證券登記有限公司關于交易系統(tǒng)轉托管的通知》（深證登業(yè)〔1996〕11號）同時廢止。