• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】中證登記(深圳)綜[2001]9號
• 【發(fā)布日期】2001-11-02
• 【生效日期】2001-11-02
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《中國證券 登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交易 系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)運作指引》的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《中國證券
 登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交易
 系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)運作指引》的通知
 
（中證登記（深圳）綜〔2001〕9號）
各會員單位證券營業(yè)部：

 為了進一步提高市場運作效率,，方便投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管,，本公司制定了《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交易系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)運作指引》，本指引自2001年11月12日起實施,，原《深圳證券登記有限公司關(guān)于交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的通知》（深證登業(yè)〔1996〕11號）同時廢止,。

 本指引與“原通知”有以下主要區(qū)別：

 1．投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管，申報數(shù)據(jù)中未指定證券代碼的,，視同其所有證券轉(zhuǎn)出（含當(dāng)日買進證券）,。指定證券代碼而未指定證券轉(zhuǎn)托管數(shù)量的，視同該券種全部轉(zhuǎn)出（含當(dāng)日買進證券）,。指定證券代碼同時指定證券數(shù)量的,，本公司確認(rèn)后按投資者指令辦理。

 2．權(quán)證可轉(zhuǎn)托管,。

 特此通知


 附件：《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交易系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)運作指引》



 二00一年十一月二日




 附件 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分
 公司交易系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)運作指引





 第一條 本指引所稱證券轉(zhuǎn)托管,，是指投資者將其托管在某一證券營業(yè)部的部分或全部證券通過交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，適用于Ａ股,、基金、可轉(zhuǎn)換債券,、國債和權(quán)證等,。



 第二條 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管,，申報數(shù)據(jù)中未指定證券代碼的，視同其所有證券轉(zhuǎn)出（含當(dāng)日買進證券）,。指定證券代碼而未指定證券轉(zhuǎn)托管數(shù)量的,，視同該券種全部轉(zhuǎn)出（含當(dāng)日買進證券）。指定證券代碼同時指定證券數(shù)量的,，本公司確認(rèn)后按投資者指令辦理,。



 第三條 投資者Ｔ日（交易日）辦理證券轉(zhuǎn)托管，所轉(zhuǎn)證券Ｔ＋1日到帳,。



 第四條 投資者按下列程序辦理證券轉(zhuǎn)托管：

 1．投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后,，攜帶身份證、證券帳戶原件及復(fù)印件,，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理,。

 2．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證,、證券帳戶,、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容，核對無誤后,，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認(rèn),，并將客戶聯(lián)交投資者。

 3．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》（Ｖｅｒ4．0）在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管,。轉(zhuǎn)托管可以撤單,。

 4．每個交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“本公司”）傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù),，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù),。

 5．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向本公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因,。



 第五條 轉(zhuǎn)托管費用由轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部向投資者收取,。轉(zhuǎn)托管收費標(biāo)準(zhǔn)為：同一交易日內(nèi)，不論所轉(zhuǎn)證券種類,、數(shù)量和轉(zhuǎn)托管次數(shù),，每一投資者轉(zhuǎn)入每一證券營業(yè)部的轉(zhuǎn)托管費用為30元人民幣，其中10元歸轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部所有,，另20元由本公司從轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部清算頭寸中扣除,。



 第六條 本指引由本公司負(fù)責(zé)解釋。



 第七條 本指引自2001年11月12日起實施,，原《深圳證券登記有限公司關(guān)于交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的通知》（深證登業(yè)〔1996〕11號）同時廢止,。