• 【發(fā)布單位】證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2002-06-01
• 【生效日期】2002-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則

外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則
 現(xiàn)發(fā)布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》,，自2002年7月1日起施行,。



                                  主席 周小川

                          二○○二年六月一日



                       外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則






第一條 為了適應(yīng)證券市場對外開放的需要,，加強對外資參股基金管理公司的監(jiān)督管理，明確外資參股基金管理公司的設(shè)立條件和程序,，根據(jù)《
公司法》和《
證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定,，制定本規(guī)則。






第二條 本規(guī)則所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓,、認購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司,，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。






第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責對外資參股基金管理公司的審批和監(jiān)督管理,。




第四條 外資參股基金管理公司的組織形式為有限責任公司,。

 外資參股基金管理公司的名稱、注冊資本,、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責,，應(yīng)當符合《
公司法》、《
證券投資基金管理暫行辦法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,。




第五條 外資參股基金管理公司應(yīng)當符合《
證券投資基金管理暫行辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件,。






第六條 外資參股基金管理公司的境外股東，應(yīng)當具備下列條件：

 （一）為依其所在國家法律設(shè)立,，并合法存續(xù)的金融機構(gòu),，近三年未受到證券監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的重大處罰；

 （二）所在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

 （三）實收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣,；

 （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件,。






第七條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司股東資格條件,。




第八條 外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例,，累計（包括直接持有和間接持有）不超過33%，在我國加入WTO后三年內(nèi),，該比例不超過49%,。

 境外股東應(yīng)當以自由兌換貨幣出資。




第九條 外資參股基金管理公司的董事長,、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司高級管理人員任職資格條件。




第十條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)外申請人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的內(nèi)容與格式,，向中國證監(jiān)會報送申請材料,。

 境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報送的申請材料，必須使用中文,。境外股東及其所在國家證券監(jiān)管機構(gòu)出具的文件,、資料使用外文的,，應(yīng)當附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。






第十一條 境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司,，應(yīng)當經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段,。






第十二條 中國證監(jiān)會自正式受理境內(nèi)外申請人的籌建申請之日起60個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準籌建的決定。批準籌建的,，出具批復(fù)文件,；不予批準的，書面通知申請人,，并說明理由,。






第十三條 已取得中國證監(jiān)會籌建批文但未正式開業(yè)的基金管理公司，如境外股東的基本情況發(fā)生重大變化,，或因違規(guī)受到有關(guān)國家,、地區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)處罰或重點監(jiān)控的，該境外股東應(yīng)及時提請召開基金管理公司發(fā)起人會議,，說明有關(guān)情況,。如境外股東不再符合本規(guī)則的條件，發(fā)起人會議應(yīng)提出處理意見,，由公司籌備組及時報告中國證監(jiān)會,，辦理相關(guān)事宜。






第十四條 境內(nèi)外申請人在基金管理公司籌建完成后,，向中國證監(jiān)會報送基金管理公司開業(yè)申請材料,。

 中國證監(jiān)會自受理開業(yè)申請之日起30個工作日內(nèi)作出批準、延遲批準或不批準開業(yè)的決定,。批準開業(yè)的,，出具批準文件；擬延遲批準或不批準開業(yè)的,，書面通知申請人,，并說明理由。






第十五條 境外股東受讓,、認購境內(nèi)基金管理公司的股權(quán),，由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送申請材料。

 中國證監(jiān)會自正式受理申請之日起60個工作日內(nèi),，作出批準或者不予批準的決定,。批準申請的,，出具批復(fù)文件,；不予批準的，書面通知申請人,，并說明理由,。

 對涉及新增股東和出資比例最高,、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請的審核，中國證監(jiān)會參照基金管理公司籌建審核程序執(zhí)行,。






第十六條 參股基金管理公司的境外股東,，其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會的批準文件后,，如向其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當局提交有關(guān)備案材料,，應(yīng)當同時將副本報送中國證監(jiān)會。






第十七條 外資參股基金管理公司的股東應(yīng)在取得中國證監(jiān)會的批準文件后30個工作日內(nèi),，向工商行政管理機關(guān)辦理公司變更或者設(shè)立登記,。






第十八條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者參股內(nèi)資基金管理公司的,，比照適用本規(guī)則,。






第十九條 外資參股基金管理公司的設(shè)立、變更,、終止,、業(yè)務(wù)活動及監(jiān)督管理事項，本規(guī)則未作規(guī)定的,，適用中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定,。






第二十條 本規(guī)則自2002年7月1日起施行。