• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字［2003］13號
• 【發(fā)布日期】2003-01-20
• 【生效日期】2003-01-20
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

證券投資基金專業(yè)咨詢委員會管理暫行辦法

證券投資基金專業(yè)咨詢委員會管理暫行辦法

(證監(jiān)基金字［2003］13號)





各基金管理公司,、基金托管銀行：



 現(xiàn)發(fā)布《證券投資基金專業(yè)咨詢委員會管理暫行辦法》，自發(fā)布之日起施行,。



2003年1月20日





證券投資基金專業(yè)咨詢委員會管理暫行辦法




第一條 為了保證證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(以下簡稱“基金專業(yè)咨詢委員會”)工作的公開,、公平、公正,，提高工作質(zhì)量和透明度,，根據(jù)《
證券投資基金管理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定,。




第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)設(shè)立基金專業(yè)咨詢委員會,，基金專業(yè)咨詢委員會依照法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,，對基金管理公司及基金設(shè)立,、基金法規(guī)調(diào)整以及涉及行業(yè)發(fā)展的特定重大事項提出咨詢意見,。中國證監(jiān)會參考基金專業(yè)咨詢委員會提出的咨詢意見，依照法定條件開展審核工作,。審核程序公開并依法接受監(jiān)督,。




第三條 基金專業(yè)咨詢委員會由中國證監(jiān)會聘請的有關(guān)專家組成。委員從中國證監(jiān)會,、中國證券業(yè)協(xié)會,、證券交易所、中國證券登記結(jié)算機構(gòu),、機構(gòu)投資者,、基金研究機構(gòu)等方面產(chǎn)生。




第四條 基金專業(yè)咨詢委員會委員應(yīng)當具備下列條件：



 (一) 熟悉宏觀經(jīng)濟政策和有關(guān)法律,、法規(guī),，了解證券、基金法規(guī),，具備基金專業(yè)知識,，并具備一定的基金從業(yè)經(jīng)歷或海外從業(yè)經(jīng)歷；



 (二) 堅持原則,，公正廉潔,，勤勉盡責，嚴格遵守國家法律,、法規(guī),；



 (三) 在業(yè)內(nèi)有良好的聲譽。




第五條 基金專業(yè)咨詢委員會委員由中國證監(jiān)會聘任,。



 基金專業(yè)咨詢委員會委員每屆任期2年,，可以連任；每個委員連續(xù)任期最長不超過3屆,。




第六條 基金專業(yè)咨詢委員會委員有下列情形之一的,，由中國證監(jiān)會予以解聘：



 (一) 本人提出書面辭職申請的；



 (二) 任期內(nèi)因職務(wù)變動而不宜繼續(xù)擔任委員的,；



 (三) 2次無故不出席或連續(xù)3次不能出席工作會議的,；



 (四) 任期內(nèi)嚴重瀆職或違反法律、法規(guī)和本暫行規(guī)定的有關(guān)規(guī)定,；



 (五) 違反審核工作紀律的；



 (六) 不適合擔任委員的其他情形,。




第七條 基金專業(yè)咨詢委員會的職責是：



 (一) 根據(jù)國家有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)章，審閱申請人編制和出具的有關(guān)材料及意見,，并重點就基金公司的治理結(jié)構(gòu),、內(nèi)控制度建設(shè),、人員操守以及基金的品種設(shè)計、投資運作,、風險管理及營銷方案等方面提出咨詢意見,；



 (二) 對基金法規(guī)的調(diào)整以及涉及行業(yè)發(fā)展的特定重大事項提出咨詢意見。




第八條 基金專業(yè)咨詢委員會委員依法履行職責時,，享有下列權(quán)利：



 (一) 以個人身份參加申請人的現(xiàn)場評審,，出席基金專業(yè)咨詢委員會工作會議，獨立發(fā)表咨詢意見,；



 (二) 通過中國證監(jiān)會調(diào)閱履行職責所必需的申請人的有關(guān)材料,；



 (三) 必要時建議中國證監(jiān)會安排現(xiàn)場評審和調(diào)研。




第九條 基金專業(yè)咨詢委員會委員在履行職責時,，應(yīng)當遵守下列規(guī)定：



 (一) 認真審閱相關(guān)文件,，按時參加現(xiàn)場評審和出席工作會議，客觀,、公正,、專業(yè)地發(fā)表咨詢意見；



 (二) 不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或間接謀取利益,；



 (三) 不得以委員身份從事商業(yè)活動,；



 (四) 保守國家秘密和申請人的商業(yè)秘密；



 (五) 不得透露基金專業(yè)咨詢委員會會議議程,、出席會議人員,、討論內(nèi)容、咨詢意見以及其他有關(guān)情況,。




第十條 基金專業(yè)咨詢委員會委員在下列情況下,，應(yīng)當回避：



 (一) 委員或其親屬擔任申請人或相關(guān)中介機構(gòu)的董事、監(jiān)事,、高級管理人員或候選人的,；



 (二) 有其他利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責的,。



 前款第 (一) 項所稱親屬,，是指配偶、直系血親,、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親,。




第十一條 基金專業(yè)咨詢委員會委員應(yīng)當接受中國證監(jiān)會的考核、監(jiān)督,。




第十二條 中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部負責安排基金專業(yè)咨詢委員會會議,、組織現(xiàn)場評審、送達有關(guān)申報材料,、起草會議紀要,、保管檔案等具體工作,。




第十三條 基金專業(yè)咨詢委員會以評審會的形式開展工作，由中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部擔任召集人或指派召集人,。




第十四條 召集人行使下列職權(quán)：



 (一) 召集基金專業(yè)咨詢委員會工作會議和現(xiàn)場評審,；



 (二) 組織起草基金專業(yè)咨詢委員會咨詢意見。




第十五條 基金專業(yè)咨詢委員會現(xiàn)場評審的最低人數(shù)為7人,，由會內(nèi)委員和會外委員組成,，參加現(xiàn)場評審的委員由中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部確定。




第十六條 基金專業(yè)咨詢委員會工作會議可采取集中討論的方式,。



 中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部應(yīng)當在會議召開的前5個工作日內(nèi),，將會議通知及有關(guān)材料送達與會委員，委員應(yīng)在集中討論前閱讀相關(guān)材料,。




第十七條 基金專業(yè)咨詢委員會對申請事項進行審核時,，可以要求申請人派代表到會進行陳述和答辯。




第十八條 基金專業(yè)咨詢委員會在充分討論的基礎(chǔ)上提出咨詢意見,。




第十九條 基金專業(yè)咨詢委員會應(yīng)建立定期溝通制度,，對咨詢工作進行總結(jié)，中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部在必要時將形成的原則性咨詢意見以規(guī)范的形式向社會公布,。