• 【發(fā)布單位】科技部
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2003-07-21
• 【生效日期】2003-07-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

科技部關(guān)于印發(fā)《國家重點實驗室評估規(guī)則》的通知(2003)

科技部關(guān)于印發(fā)《國家重點實驗室評估規(guī)則》的通知(2003)





 各有關(guān)單位：



 為進一步規(guī)范國家重點實驗室的評估工作，更好地發(fā)揮實驗室評估的導(dǎo)向作用,，不斷增強國家重點實驗室的科技創(chuàng)新能力，根據(jù)《國家重點實驗室建設(shè)與管理暫行辦法》和《關(guān)于改進科學技術(shù)評價工作的決定》，我部對1999年制定的《國家重點實驗室評估規(guī)則》進行了修訂?，F(xiàn)將修訂后的《國家重點實驗室評估規(guī)則》印發(fā)你們，請認真貫徹執(zhí)行,。







 二00三年七月二十一日





國家重點實驗室評估規(guī)則




第一章 總則


第一條 為加強國家重點實驗室（以下簡稱實驗室）的管理，規(guī)范國家重點實驗室評估工作，根據(jù)《
國家重點實驗室建設(shè)與管理暫行辦法》,，特制定本規(guī)則,。


第二條 評估是實驗室管理的重要環(huán)節(jié)，主要目的是：全面檢查和了解實驗室情況,，總結(jié)經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題,，推動實驗室更好地實行“開放,、流動,、聯(lián)合、競爭”的運行機制,，促進實驗室的改革和發(fā)展,；為國家相關(guān)管理部門的決策提供依據(jù)。


第三條 評估工作貫徹“公開,、公平,、公正”和“依靠專家,、發(fā)揚民主,、實事求是,、公正合理”的原則,。


第四條 評估主要對實驗室五年的整體運行狀況進行評價,，主要指標為：研究水平與貢獻,、隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng),、開放交流與運行管理。


第五條 科學技術(shù)部（以下簡稱科技部）定期組織對實驗室的評估,。每五年對實驗室評估一次,，每年評估一至兩個學科（領(lǐng)域）的實驗室。所有實驗室原則上都應(yīng)參加評估,。


第六條 具體評估工作由科技部委托評估機構(gòu)實施,。




第二章 評估組織


第七條 科技部是實驗室的宏觀管理部門,，主管實驗室評估工作,，主要職責是：制定評估規(guī)則和指標體系，確定評估機構(gòu)和評估任務(wù),，審核評估方案和評估報告,，審定并公布評估結(jié)果。


第八條 評估機構(gòu)根據(jù)科技部的委托承擔評估工作,，主要職責是：受理評估申請,，擬定評估方案和評估細則，組織專家評估，提交評估報告。


第九條 實驗室主管部門的主要職責是：指導(dǎo)本部門實驗室的評估工作,，組織依托單位和實驗室做好評估工作,，審核和匯總評估申請材料。


第十條 實驗室依托單位的主要職責是：配合科技部,、主管部門和評估機構(gòu)做好評估準備工作,；審核評估申請材料的真實性和準確性,，并承擔材料失實的連帶責任；為實驗室評估提供支持和保障,。


第十一條 參評實驗室應(yīng)認真準備和接受評估,，準確真實地提供相關(guān)材料,，不得以任何方式影響評估的公正性,。




第三章 評估程序


第十二條 每年11月1日前，科技部確定次年計劃評估的實驗室名單，并通知主管部門和評估機構(gòu)。


第十三條 實驗室主管部門在實驗室評估名單下達后三個月內(nèi)，向評估機構(gòu)提交經(jīng)審核的《國家重點實驗室評估申請書》。


第十四條 評估機構(gòu)制定詳細的評估方案，報科技部審批,。科技部在收到評估方案后的15個工作日內(nèi)批復(fù),。


第十五條 評估機構(gòu)組織專家評估,。專家應(yīng)為本學科（領(lǐng)域）學術(shù)水平高,、責任心強的一線科學家及少數(shù)科研管理專家,。專家評估分現(xiàn)場評估和復(fù)評兩個階段。




第四章 現(xiàn)場評估


第十六條 現(xiàn)場評估的主要目的是：全面了解和評價實驗室的運行狀況，檢查與核實實驗室取得的成績，明確指出實驗室存在的問題和努力方向,。


第十七條 現(xiàn)場評估按研究方向相近的原則將實驗室分成若干組,，專家組到現(xiàn)場對實驗室進行考察，專家組人數(shù)不少于5人,。同一組實驗室的現(xiàn)場評估原則上由同一批專家完成?，F(xiàn)場評估在申請截止之日起三個月內(nèi)完成,。


第十八條 現(xiàn)場評估由專家組主持，主要內(nèi)容包括：

1,、聽取實驗室主任報告和代表性成果學術(shù)報告,；

2,、考察儀器設(shè)備共享管理和運行情況、核實科研成果和開放情況,、了解人才隊伍建設(shè)情況,、抽查實驗記錄；

3,、召開座談會和進行個別訪談等,。


第十九條 實驗室主任報告主要對評估期限內(nèi)實驗室運行狀況進行全面、系統(tǒng)總結(jié),。代表性成果主要是指評估期限內(nèi)以實驗室為基地,、以實驗室固定人員為主產(chǎn)生的、符合實驗室發(fā)展方向的重大科研成果，國內(nèi)外合作研究的重大成果以適當權(quán)重考慮,。主要成果需有實驗室署名,。成果按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類,。


第二十條 專家組根據(jù)評估指標體系對實驗室記名打分,，并提出評估意見。




第五章 復(fù)評


第二十一條 復(fù)評在現(xiàn)場評估的基礎(chǔ)上,，采取集中開會的形式對現(xiàn)場評估排序前30%和后20%的實驗室進行評議,。復(fù)評一般在現(xiàn)場評估結(jié)束后一個月內(nèi)完成。


第二十二條 復(fù)評專家組主要由參加現(xiàn)場評估的專家組成,。


第二十三條 復(fù)評專家組通過聽取實驗室主任報告和現(xiàn)場評估意見,，統(tǒng)一討論、比較后,，根據(jù)評估指標體系對實驗室打分,。


第二十四條 復(fù)評實驗室主任報告主要介紹實驗室的代表性成果、優(yōu)勢和特色,、國內(nèi)外的地位和影響,、存在的問題和不足、發(fā)展規(guī)劃和設(shè)想等,。有關(guān)人員經(jīng)允許可以旁聽實驗室主任報告,。


第二十五條 復(fù)評確定本學科（領(lǐng)域）實驗室的初步評估結(jié)果。




第六章 評估結(jié)果


第二十六條 復(fù)評結(jié)束后一個月內(nèi),，評估機構(gòu)向科技部提交評估報告和其他相關(guān)資料,。評估報告要在對評估過程中產(chǎn)生的大量材料進行分析研究的基礎(chǔ)上，對評估工作進行系統(tǒng)總結(jié),，并提出意見和建議,。


第二十七條 科技部審核評估報告，按優(yōu)秀,、良好,、較差三類確定評估結(jié)果，并以適當方式發(fā)布,。


第二十八條 評估結(jié)果為“較差”的實驗室,，將不再列入國家重點實驗室序列。


第二十九條 連續(xù)兩次評估結(jié)果為“優(yōu)秀”的實驗室可通過主管部門向科技部申請免參加一次評估,，其結(jié)果視為“良好”,；連續(xù)三次評估結(jié)果為“優(yōu)秀”的實驗室可申請免參加一次評估，其結(jié)果視為“優(yōu)秀”,。其他申請不參加評估或中途退出評估的實驗室,，視為放棄“國家重點實驗室”資格。




第七章 附則


第三十條 實驗室評估費用由科技部支付。評估機構(gòu)不得利用評估謀取利益,。


第三十一條 實驗室現(xiàn)場評估的會務(wù)接待工作不得委托參評實驗室或依托單位承辦,。


第三十二條 評估機構(gòu)、工作人員和評估專家要嚴格遵守保密規(guī)定,。


第三十三條 評估專家應(yīng)當嚴格遵守國家法律,、法規(guī)和政策，科學,、公正,、獨立地行使職責和權(quán)利。


第三十四條 評估實行嚴格的回避制度,。與實驗室有直接利害關(guān)系者不得參加評估,。實驗室可提出希望回避的專家名單并說明理由,，與評估申請書一起上報,。


第三十五條 部門和地方重點實驗室等的評估可參照本規(guī)則執(zhí)行。


第三十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行,。原《國家重點實驗室評估規(guī)則》同時廢止,。


第三十七條 本規(guī)則由科技部負責解釋。





國家重點實驗室評估指標體系







指標 權(quán)重 要點

研究水平與貢獻 50% 總體定位和研究方向,、承擔任務(wù) 代表性研究成果

隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng) 30% 隊伍結(jié)構(gòu)與團隊建設(shè) 實驗室主任與學術(shù)帶頭人 人才培養(yǎng)

開放交流與運行管理 20% 公用平臺 學術(shù)交流 運行管理





國家重點實驗室評估指標體系說明



一,、國家重點實驗室的總體要求

國家重點實驗室作為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是國家組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究,、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科學家,、開展高層次學術(shù)交流的重要基地。國家重點實驗室是依托一級法人單位建設(shè),、具有相對獨立的人事權(quán)和財務(wù)權(quán)的科研實體,，實行“開放、流動,、聯(lián)合,、競爭”的運行機制。

國家重點實驗室應(yīng)圍繞國家發(fā)展戰(zhàn)略目標,，面向國際競爭,，為增強科技儲備和原始創(chuàng)新能力，開展基礎(chǔ)研究,、應(yīng)用基礎(chǔ)研究（含競爭前高技術(shù)研究）和基礎(chǔ)性工作,。或在科學前沿的探索中具有創(chuàng)新思想,；或滿足國民經(jīng)濟,、社會發(fā)展及國家安全需求，在重大關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和系統(tǒng)集成方面成果突出；或積累基本科學數(shù)據(jù),、資料和信息,，并提供共享服務(wù)，為國家宏觀決策提供科學依據(jù),。

實驗室應(yīng)具有一支高素質(zhì)的固定人員隊伍,，包括若干優(yōu)秀的學術(shù)帶頭人、高素質(zhì)研究骨干,、高水平技術(shù)人員及精干的管理人員,，年齡和知識結(jié)構(gòu)合理，團結(jié)合作,，能夠滿足實驗室參與國際競爭和承擔國家重大科研任務(wù)的要求,。鼓勵實驗室以外具有獨立科研能力的科研人員在實驗室進行短期合作研究。

實驗室能夠凝聚,、吸引和穩(wěn)定優(yōu)秀中青年人才,。具有良好的培養(yǎng)學術(shù)接班人和優(yōu)秀中青年的條件和業(yè)績，能夠培養(yǎng)具有良好科學素質(zhì)和科研能力的研究生,。

實驗室具備寬松民主,、探索求真的學術(shù)環(huán)境，注重學風建設(shè),，營造有利于原始性創(chuàng)新的氛圍,。積極開展高水平和實質(zhì)性的國內(nèi)外學術(shù)交流與合作，積極參與國際重大科學研究計劃,。

實驗室應(yīng)擁有較先進的儀器設(shè)備和完善的配套設(shè)施,，儀器設(shè)備統(tǒng)一管理，共享共用,，成為本領(lǐng)域國家公共研究平臺,。鼓勵實驗室自行研制和開發(fā)儀器設(shè)備。

實驗室應(yīng)具備較高的管理水平,，建立良好的運行機制,。

實驗室發(fā)展方向是依托單位的重點發(fā)展方向之一。依托單位重視和支持實驗室的建設(shè)和發(fā)展,。



二,、具體指標說明

（一）研究水平與貢獻

1、實驗室以基礎(chǔ)研究,、應(yīng)用基礎(chǔ)研究（含競爭前高技術(shù)研究）或基礎(chǔ)性工作為主,，研究方向明確，重點突出,。有較強的承擔國家重大科研任務(wù)的能力,，有較高的科研效率,。

 2、代表性成果

代表性成果指評估期限內(nèi)以實驗室為基地,、以實驗室固定人員為主產(chǎn)生的,、符合實驗室發(fā)展方向的重大科研成果，并以適當權(quán)重考慮國內(nèi)外合作研究的成果,。成果按基礎(chǔ)研究,、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類，不同類型成果按不同標準評價,。實驗室擇優(yōu)提供不多于5項代表性成果,。



（1）基礎(chǔ)研究成果

在科學前沿的探索研究中取得系統(tǒng)性原創(chuàng)成果，并具有一定的國際影響,。在國際公認的優(yōu)秀期刊上發(fā)表高水平學術(shù)論文,，或出版學術(shù)專著，或在國際主流學術(shù)會議做邀請報告,。

（2）應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果

在解決國家經(jīng)濟建設(shè),、社會發(fā)展和國家安全的重大科技問題中具有創(chuàng)新思想與方法，實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新或系統(tǒng)集成,，擁有自主知識產(chǎn)權(quán),，提供科學基礎(chǔ)和技術(shù)儲備,；或在實驗研究方面取得突破性進展,。

（3）基礎(chǔ)性工作成果

基本科學數(shù)據(jù)、資料和信息具有權(quán)威性,、系統(tǒng)性,、完整性、科學性,，并提供良好的公共服務(wù)和資源共享,，為國家宏觀決策提供科學依據(jù)。



 （二）隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)

實驗室吸引和穩(wěn)定高水平人才的措施得力,、業(yè)績突出,。研究隊伍知識、年齡結(jié)構(gòu)合理,，團結(jié)合作,，學術(shù)氣氛濃厚。實驗室主任是本領(lǐng)域高水平的學術(shù)帶頭人,，具有較強的組織管理和協(xié)調(diào)能力,，有足夠的時間和精力在實驗室工作，在實驗室的建設(shè)和發(fā)展中起主導(dǎo)作用,；學術(shù)帶頭人為本領(lǐng)域有影響的學者,，學術(shù)思想活躍,，研究成果顯著。鼓勵實驗室人員在國際,、國家級學術(shù)組織中擔任重要職務(wù),，鼓勵實驗室引進國際頂尖學者來室工作。固定人員中多數(shù)參加了所提交的代表性成果的研究工作,。

實驗室是本學科領(lǐng)域高水平科研人才的培養(yǎng)基地,，培養(yǎng)較多數(shù)量的國內(nèi)外優(yōu)秀中青年人才，培養(yǎng)合理數(shù)量的博士后和研究生,，培養(yǎng)質(zhì)量得到同行的公認,。



 （三）開放交流與運行管理

實驗室是本領(lǐng)域國內(nèi)的公共研究平臺，儀器設(shè)備使用率高,，大型儀器設(shè)備的開放和共享程度高,。鼓勵自行研制、改造儀器設(shè)備,。

實驗室堅持開展高水平,、高層次和實質(zhì)性的室內(nèi)外、國內(nèi)外學術(shù)交流與合作,。實驗室保持一定數(shù)量的流動科研人員,，并具有高質(zhì)量的開放研究成果。實驗室圍繞主要研究方向定期發(fā)布開放課題,，開放課題由具有較高學術(shù)水平的國內(nèi)外同行承擔,。積極參與國際重大科學研究計劃，鼓勵承辦國際性,、地區(qū)性,、全國性學術(shù)會議。

實驗室規(guī)章制度健全,，日常管理科學有序,。人員崗位職責明確，研究資料完整,，環(huán)境整潔,。實驗室具有良好的科研氛圍和學術(shù)風氣，學術(shù)委員會充分發(fā)揮作用,。

實驗室是依托單位內(nèi)具有相對獨立的人事權(quán)和財務(wù)權(quán)的科研實體,，儀器設(shè)備和科研用房相對集中，依托單位和主管部門在人員,、經(jīng)費和后勤保障等方面給予大力支持,。